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為將《XXXXX銀行案件防范工作責任制暫行規定》落到實處，現結合零售業務專業情況制定具體措施如下：

一、貫徹落實各項規章制度

1、零售業務處除處長主管外，由一名副處長專門負責各項規章制度的具體落實、實施。

2、對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹。

3、針對本部門存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則。

4、根據上一年度對執行規章制度的綜合考核情況，確定重點監控行。對重點監控行實行重點監控、重點檢查、重點幫扶。

5、配備專職檢查輔導員負責檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。

二、培訓學習各項規章制度

1、要求零售業務專業人員每月學習規章制度的時間不少于2個小時。

2、對零售業務科長和檢查輔導員每年對規章制度的培訓不少于2次，對全體零售業務專業人員的培訓每年不少于8小時。

三、調研分析規章制度落實情況公務員之家版權所有

1、每月組織一次全行內控制度執行情況匯報會，及時反饋各支行在內控防范中存在的漏洞和薄弱環節，零售業務處根據所反映的問題提出限期整改要求。

2、每半年召開一次規章制度執行情況分析會，每年召開一次案例分析會，及時調整工作重點和防范風險的手段。

3、定期編發《輔導員通訊》，及時交流各支行執行規章制度的情況，表揚和推廣好的經驗和做法，批評和督促執行規章制度不力的部門和存在的問題。

四、加強檢查，確保制度落實

1、對各項規章制度的執行情況實行定期與不定期、全面與專項、突擊與重點相結合的檢查。

2、每季對零售業務科抓內控防范情況進行檢查，檢查零售業務科長和儲蓄所主任是否按要求進行各項檢查，檢查零售業務科和事后監督各項內控管理臺帳的使用、保管情況。

3、全年對全行網點按40%的面實行全面檢查，檢查次數不少于4次。