內容提要:從理論上講,對外直接投資與國際貿易的關系即存在互補性,也具有相互替代性,這要根據母國(或跨國公司)投資的動機、類型和發展階段而定。本文回顧了發達國家和發展中國家在此方面的實踐,并結合我國海外投資與貿易出口的實際,按幾個行業分別分析了海外投資與貿易的互補或替代關系。論文認為,由于投資行業的特點和投資區域的不同,海外投資對我國對外貿易的影響要視具體的投資行業和投資區域而定。從目前看,政府應該給予具有貿易創造效應的海外投資在政策上的大力支持。

在世界經濟中,國際直接投資是最能體現經濟全球化概念的經濟運作方式之一,且與國際貿易有著密不可分的內在聯系。隨著經濟全球化的進程加快,從總體上看,國際對外直接投資與國際貿易相互作用、相互促進,都在大幅度增加和日益擴大。但具體而言,在經濟全球化的條件下,一國的對外直接投資與國際貿易究竟存在著何種關系,是具有互補性還是具有替代性?對外直接投資是促進了國際貿易的發展還是相反?在加入WTO之后,我國政府和企業如何充分利用WTO的規則,在對外直接投資中促進貿易出口的增長,本文試圖對這些問題做一分析。

一、國際直接投資與貿易的理論解析

影響國際貿易增長的因素有許多,從理論上講,僅就國際貿易與國際直接投資的關系而言,直接投資究竟是構成對貿易的替代,還是產生了對貿易的創造,這主要取決于國際直接投資的類型。

按照小島清對外直接投資的理論,從一國對外直接投資的動機分析,國際直接投資可分為三種類型:①(1)自然資源導向型投資。在東道國尋求某種自然資源既是為了滿足母國本國的需要,也可以向其他國家出口。因此,資源導向型的投資不僅擴大了母國自然資源的生產規模,而且也促進了母國與東道國之間的國際貿易發展,甚至還擴大了與其他國家之間的國際貿易發展。(2)市場導向型投資。如細分起來還可以分為突破貿易壁壘型投資和占領市場型投資。因此,在這種類型中,國際直接投資與國際貿易之間的關系比較復雜。如:跨國公司在東道國投資后的初始階段,因各種需求的存在,貿易是創造性的;當投資和生產形成一定規模時“,就地生產,就地銷售”的結果勢必會減少貿易的往來,因而具有貿易替代效應。但如果是突破貿易壁壘型投資,也許這種投資對貿易的間接促進會使貿易的規模進一步擴大。但全面地分析,即使是前面所述的替代貿易時,在東道國進行市場導向型投資也可能會帶來服務貿易方面新的需求。(3)生產要素導向型投資。這主要是指在東道國尋求低成本勞動力的投資。這種類型的投資,因國家之間比較優勢而形成的國際分工,在初始乃至相當長的一個階段中無疑是加大了貿易的發展,如發達國家在發展中國家投資而進行的加工貿易。但因比較優勢是動態而非靜態的,這種投資與貿易的關系也要視具體情況而進行具體分析。

在理論上闡述對外直接投資對母國貿易的替代關系的還有佛農(Vernon.R),他在其著名的產品周期理論中,通過對新產品、新技術的創新、模仿和擴散的動態分析,闡述了母國的出口與對外直接投資的關系。在新產品的第一階段,產品在技術創新國國內的生產、銷售主要以滿足國內需要為主(也存在向收入水平和消費結構比較接近的其他國家出口的可能性);但是,隨著技術的成熟化,同時又面對其他國家企業的競爭,降低產品成本成為技術創新企業維持其海外市場占有率的必然要求,這時便出現了技術創新企業的對外直接投資。佛農認為,一般地這種對外直接投資不會產生對母國出口的替代效應。但是,如果這種投資發生得過早,就有可能替代母國的出口。在技術進步日益加快的情況下,隨著跨國公司國際化程度的提高,新產品的生命周期不斷縮短,對外直接投資對母國出口貿易的替代影響將越來越明顯。①總之,對外直接投資與國際貿易的關系即存在互補性,也具有相互替代性,這要根據母國(或跨國公司)投資的動機、類型和發展階段而定。

一、熙豐變法產生的原因

宋朝政府冗沉的局面加劇了政府的財政危機，政府開始面臨入不敷出的局面。由于宋朝采用事權分散的制度，所以北宋的官僚機構冗沉現象非常嚴重，機構重復設置的情況十分嚴重，很多官員尸位素餐，嚴重影響了政府行政的效率。除此之外，統治者還通過擴大科舉和恩蔭的方式進一步擴大自己的統治基礎，進一步造成官僚集團的臃腫。在軍隊方面，由于要預防外敵入侵和鎮壓國內人民的起義和動亂，所以統治者不得不花費巨額的費用來養兵，又進一步增加了軍隊的數量。日益龐大的官僚集團和軍隊給國家帶來了沉重的財政壓力，再加上統治者揮霍無度，肆意進行賞賜，大大增加了政府的財政支出。政府的財政收入逐漸不能夠滿足正常的需求，寅吃卯糧的現象開始出現，為了彌補財政虧空，政府又進一步壓迫和剝削底層的勞動人民，所以出現了農民和士兵起義此起彼伏的現象，這種嚴重的社會危機和財政危機影響了北宋王朝正常的統治秩序。宋朝在對外政策上實行的消極防御政策，進一步弱化了國家的經濟實力，例如宋朝和西夏簽訂的和議政策，宋朝要用大量的財富來換取國家暫時的安全。這種嚴重的社會危機引起了社會有識之士的警覺和擔憂，為了改變這種落后的狀態，他們開始思考進行改革。慶歷三年即1043年，范仲淹在宋仁宗的支持下開始改革，由于慶歷新政觸犯了一些統治階級的利益，所以遭到了保守勢力的強烈反對，新政僅僅堅持了一年多便荒廢了。慶歷新政之后的二十多年中，改革的思潮再次在社會上泛濫起來，危機四伏的社會現實總是讓一些有見識的士大夫憂心忡忡，所以他們再次提出了自己的看法，并且主張改革。王安石向宋仁宗上書關于變法的《萬言書》，其中集中涵蓋了他關于變法的思想，例如對現有制度進行改革，抑制兼并，發展農業生產，增加政府的財政收入，實現富國的目的；同時訓練軍隊，維護宋朝的邊防安全，達到強兵的目的。盡管王安石的這些主張沒有得到宋仁宗的重視，但是王安石的這些變革思想得到了當時的士大夫的推崇，進而成為了變法派的代表人物。宋神宗即位之后，政府的財政負擔成為了他首先需要解決的問題，所以一些大臣向他提出的節流措施對于解決日益沉重的財政危機來說簡直是杯水車薪，他需要找到一種從根本上改變這種情況的方法，所以他想到了王安石，王安石的《萬言書》中關于改革的方案給宋神宗留下了深刻的印象。

王安石不僅在富國強兵等方面對宋神宗有很大的啟發，而且在文教等方面都很有見地，所以他的觀點引起了宋神宗的重視。由于宋神宗本人對變法有了一定的認識，再加上王安石的觀點和看法與他的認知一致，所以宋神宗正式啟動了熙豐變法。這次變法過程中，統治階級內部不同利益團體之間相互爭斗，最終這項改革失敗了，但是仍然取得了一定的成果。熙豐變法的中心內容是為了富國強兵，經濟改革是其中的重點內容。王安石曾經指出：“因天下之力以生天下之財，取天下之財以供天下之費。“”抑制兼并，均濟貧弱”是經濟改革中的重要內容。變法失敗的原因不是由于反對派力量的強大，而是和宋神宗發動這場變法運動的性質有很大的關系。對于封建社會來說，所謂的改革和變法都是希望通過一定的形式改善原來的統治，但是其基本制度仍然不變。對于宋神宗來說，渴望通過一場變法和改革來維護自己的封建統治，加強皇權的統治，但是正是這種強大的皇權導致了變法的失敗，這也是變法失敗的根本原因。變法雖然失敗了，但是仍然取得了一定的成果。例如農業部分的改革，直接促進了生產發展，在熙寧年間出現了興修水利和開墾荒地的高潮，而且取得了明顯的效果。熙豐變法在當時間接或者直接對當時的社會經濟發展起到了積極的作用，但是由于它是為了維護地主階級統治而發動的一場自上而下的改革運動，所以它不可能得到廣大人民群眾的支持；同時由于改革也損害了部分既得利益集團的利益，所以受到了他們極力的阻撓和反對，使變法在執行上越來越困難。有的地方堅決執行了中央的變法措施，有的是為了討好上級而假裝執行的，還有陽奉陰違的，也有堅決不執行的。王安石本人也非常清楚這種情況，認為“：（新法）雖然勝往時，然監司未盡稱職。”

二、熙豐變法時期的對外貿易政策和影響

整個宋代的對外貿易有著其獨特的特點，這種特點和唐朝的對外經濟貿易都不同。宋代由于陸地上絲綢之路被不同的北方國家所阻斷，所以海洋成為了宋朝對外貿易的唯一通道，政府為了國家收入和外交的目的，實行了比較積極的對外貿易政策。北宋時期政府的經濟對于海外貿易的依存度特別是財政方面仍然非常低，例如相對于海外貿易收入比較高的南宋時期，其對外貿易收入占據國家財政稅收收入比例低于3%，一般只有1%—2%，所以對經濟貢獻比例非常低。宋代對外貿易在地域上達到了印度洋周圍的地區，這和宋代積極的對外貿易政策有著很大關系，再加上民間力量的推動，促進了宋代對外貿易的發展。宋代在商品經濟的發展上達到了空前繁榮的階段，宋代的農業生產比唐朝取得了明顯的進步和增長，特別是生產技術的進步和水利設施的修建，耕地面積的擴大等都促進了商品經濟的發展。再加上一些經濟作物的廣泛種植為海外交易提供了各種各樣的產品，為海外貿易奠定了物質基礎。同時宋代手工業也在唐朝的基礎上獲得了較大的發展，經營規模不斷擴大，生產上分工也更加細密，產品的質量和技術都有了明顯的提高。再加上宋代陶瓷業的發展和在中國歷史上的輝煌成就，進一步促進了海外貿易的發展。宋代的航海技術有了非常大的進步，當時造船業也十分發達，加上宋代商品經濟比較發達，促進了對外貿易的發展。宋代政府為了鼓勵對外貿易的發展，設立了專門的管理機構———市舶司，專門負責對外貿易的管理和進行征稅。978年，宋太宗在杭州設立了市舶司，后來又遷到了定海縣，后來又遷到了明州城里，最后又遷回了杭州。999年，宋真宗命令在杭州和明州各自設立市舶司，都由當時的兩浙路市舶司進行體育管理。宋神宗元豐三年政府下令規定與高麗和日本之間的外交往來必須從明州出發，元豐八年即1085年，又規定杭州、廣州、明州不再設立市舶司，不能夠簽發去南海國家的出海證。為了擴大和其他國家的交往，促進經濟交往，吸引外商，987年，宋朝政府派出了官方的外交團到東南亞國家進行招商活動，這種以政府使者身份進行對外交往以促進商業貿易的行為，在整個中國歷史上都是非常少見的。除了這些措施之外，宋朝政府還要求各級地方官員和商人要努力招待好外來的商人。例如當外國的商船離開中國的港口時，市舶司要召開專門的宴會進行送行，在外國商人比較集中的泉州和廣州港口設立“蕃坊”，并且由宋朝的政府選擇一些比較有聲望的外國商人來擔任蕃長，由政府授予相應的官銜，有點類似于今天的外國商會。蕃長主要負責其蕃坊內部事情，幫助宋朝政府管理外來商戶，并且對外招商，對在華犯罪的外國商人進行處罰等。為了促進對外貿易，宋朝政府還在泉州、廣州等地設立了蕃市，方便外商在中國的貿易活動，而且還設立了蕃學，幫助外商子女進行就學。對于外國來中國拜訪的使團，宋朝政府也給予了比較高規格的接待，并且送他們禮品、服飾等，例如在北宋時期就有大食商人蒲羅辛“造船一只，舶載乳香投泉州市舶，計抽解價錢三十萬貫”，由于其貿易規模比較大，宋朝政府認為其功勞比較大，所以授予他“承信郎”的榮譽，同時希望他回國之后能夠廣泛地宣傳宋朝的貿易政策，帶動更多的外商來華進行貿易。宋代的海外貿易在唐代的基礎上進一步得到了發展，對外貿易的范圍也逐步擴大，沿海地區的對外貿易港口也在逐漸增多，而且進出口商品的數量和種類都大幅度增加，對于社會經濟和國家財政的影響也超越了唐朝。促進宋代海外貿易發展的原因是多方面的，其中關鍵的因素是宋朝政府實施了支持對外貿易的政策，同時宋代商品經濟的繁榮發展為海外貿易提供了物質基礎，科學技術的進步和發展為海外貿易提供了外在條件。

三、總結

目前,我國加工貿易主要是接單加工生產,由于加工貿易主體以外商投資企業為主,外方投資者往往是海外接單,然后將訂單拿到國內生產,這種做法使得加工貿易企業銷售渠道被牢牢控制在外方接單人手中,造成加工貿易企業對外方投資者和中間商的嚴重依賴。對于企業來說,順暢的銷售渠道是其生存的根本。如果擁有自己的銷售渠道,企業抵御外部沖擊的能力就會增強,同時會從商品流通中獲得較高的利潤。對于國家來說,加工貿易作為我國積極參與國際分工的方式之一,極大地促進了我國外資、外貿的發展,帶動了國內相關產業的技術升級,但是必須看到由于加工貿易的銷售渠道為外方控制,使得大部分利潤留在了海外接單人手中,而且一旦這些接單人將訂單發給其他國家或地區的加工貿易企業,中國的加工貿易企業將遭受巨大損失。為保證加工貿易企業健康穩定的發展,政府和企業需要共同努力,開拓自己的銷售渠道。

一、加工貿易渠道銷售網絡的影響因素及類型

(一)加工貿易主體對銷售網絡的影響

加工貿易主體不同,其銷售網絡的形式不同。內資加工貿易企業的銷售多通過外貿公司、出售給海外中間商、深加工結轉等方式完成。通過外貿公司實現銷售的情況又可以分為兩類,一類是外貿公司接單以后委托加工貿易企業生產,另一類是沒有進出口權的加工貿易企業接單后,找外貿公司作。對于外商投資的加工貿易企業,其銷售方式主要是境外接單境內生產。

(二)企業規模對銷售網絡的影響

企業規模大小對銷售網絡的影響主要表現在:大型加工貿易企業能夠擁有自己的銷售網絡,尤其是外方是大型跨國公司的外商投資企業,這些企業未到中國之前,就在國際市場擁有一席之地,進入中國只是其全球發展戰略的一個部分。這種銷售網絡更多地體現在公司的內部交易上。中小企業受制于資金限制,則可能更多地依賴中間商來實現銷售。

1、理論基礎釋義

1.1市場營銷相關理論解析

（1）市場定位

市場定位理論是指通過對公司的供應品和形象進行設計，使其在客戶享有一個獨特的位置而采取的行動。具體指通過企業選擇合適的產品、適合的價值，特定的客戶并且更優于其他市場競爭者。定位的最后結果是尋找到一個差異化的市場，為目標市場提供更優質的產品和服務。其定位目標是通過心理闡述消費者為什么購買這個產品。市場定位實質是客戶根據一些重要的屬性認識和感受到本企業與其他企業差別，即產品在消費者心目中相對于競爭產品的地位。

（2）營銷策略

市場營銷策略作為市場營銷的基本理論，是指企業在行業分析、客戶分析、競爭分析、市場分析為出發點，根據經驗獲得顧客需求量以及購買力的信息、商業界的期望值，明確企業以何種產品，向哪些客戶，提供何種產品和服務，進而制定相應的市場營銷組合策略。包括價格策略、渠道策略和促銷策略等，為顧客提供滿意的商品和服務從而實現企業目標的過程。

目前,我國加工貿易主要是接單加工生產,由于加工貿易主體以外商投資企業為主,外方投資者往往是海外接單,然后將訂單拿到國內生產,這種做法使得加工貿易企業銷售渠道被牢牢控制在外方接單人手中,造成加工貿易企業對外方投資者和中間商的嚴重依賴。對于企業來說,順暢的銷售渠道是其生存的根本。如果擁有自己的銷售渠道,企業抵御外部沖擊的能力就會增強,同時會從商品流通中獲得較高的利潤。對于國家來說,加工貿易作為我國積極參與國際分工的方式之一,極大地促進了我國外資、外貿的發展,帶動了國內相關產業的技術升級,但是必須看到由于加工貿易的銷售渠道為外方控制,使得大部分利潤留在了海外接單人手中,而且一旦這些接單人將訂單發給其他國家或地區的加工貿易企業,中國的加工貿易企業將遭受巨大損失。為保證加工貿易企業健康穩定的發展,政府和企業需要共同努力,開拓自己的銷售渠道。

一、加工貿易渠道銷售網絡的影響因素及類型

(一)加工貿易主體對銷售網絡的影響

加工貿易主體不同,其銷售網絡的形式不同。內資加工貿易企業的銷售多通過外貿公司、出售給海外中間商、深加工結轉等方式完成。通過外貿公司實現銷售的情況又可以分為兩類,一類是外貿公司接單以后委托加工貿易企業生產,另一類是沒有進出口權的加工貿易企業接單后,找外貿公司作。對于外商投資的加工貿易企業,其銷售方式主要是境外接單境內生產。

(二)企業規模對銷售網絡的影響

企業規模大小對銷售網絡的影響主要表現在:大型加工貿易企業能夠擁有自己的銷售網絡,尤其是外方是大型跨國公司的外商投資企業,這些企業未到中國之前,就在國際市場擁有一席之地,進入中國只是其全球發展戰略的一個部分。這種銷售網絡更多地體現在公司的內部交易上。中小企業受制于資金限制,則可能更多地依賴中間商來實現銷售。