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證券工作思路范文第1篇

一、主要工作目標

局領導班子經過認真研究，反復討論，對今年各項重點工作進行了詳盡的規劃，細化了各項工作任務，確定了今年民政的主要任務和重點工作的基本思路，各股室都提出了各自爭先創優的目標和具體措施。

（一）著力突出民政部門保民生的作用，重點抓好社會救助工作

一是進一步規范城鄉低保工作，加大動態管理力度，繼續清理清退不符合條件的低保對象，切實做到應保盡保，穩步提高低保補差標準。二是完善城鄉醫療救助制度，年內爭取政府出臺城鄉社會醫療救助辦法，落實“五位一體”救助模式。三是進一步加強五保供養工作，鞏固五保供養先進縣區創建工作成果，不斷提高五保供養水平，加強敬老院和五保之家的管理，逐步提高五保集中供養率。四是加大住房保障工作力度，超額完成住房保障工作任務，力爭完成新建廉租房和棚戶區改造指標任務。六是抓好救災救濟工作。堅持汛期值班制度，認真做好災情核查、統計、上報工作，做到災情上報迅速、準確、規范。做好突發性災害的應急救災工作，配合市局積極開展5.12減災宣傳日活動。加強救災資金的管理使用，嚴格程序和監管，確保用好救災資金。完成災后恢復重建，房建設任務，年內創建一個示范社區，同時繼續做好精減下放人員穩定工作。

（二）努力保障優撫對象合法權益，全面落實優撫安置政策

一是抓好優待撫恤工作。及時兌現義務兵家屬優待金，按時按標準發放各類優撫對象的撫恤金。二是抓好優撫對象醫療保障的全面實施，確實解決優撫對象就醫難的問題。三是完成退役士兵安置任務，協調人勞局加強技能培訓和就業指導，加大自謀職業安置改革力度，完成全年退役士兵安置任務。四是深入開展雙擁活動。積極探索新形勢下雙擁共建的新路子，重點抓好春節、“八一”期間慰問活動。五是抓好涉軍群體穩控工作。進一步強化對重點優撫對象的，解困維穩工作，擬于3至6月份組織專門力量對全區重點優撫特困對象進行一次全面的上戶調查摸底，變上訪為下訪，切實幫助他們解決生活、住房、就醫等方面的困難。

（三）突出民政部門促和諧的作用，重點抓好基層政權及社區建設工作

一是圓滿完成第八次村委會換屆選舉工作，加強對選舉工作的領導、監督、協調，確保換屆選舉順利進行。二是做好村務公開工作及指導好村民自治工作。年內聯合區紀委、農辦對全區村務公開情況進行一次檢查，進一步規范村規民約。三是鞏固年六進社區工作成果，進一步推進六進社區工作。爭取年內協助街道、社區辦理1-2處社區辦公房產權證。四是督促社區開展好“家門口”工程，為城市管理作出應有貢獻。五是做好社區宣傳欄政策宣傳內容的更新督查檢查工作，每季度對更換情況進行督查，并進行通報。

（四）以社會事務管理為重點，發揮服務社會功能，努力做好各項社會事務性工作

一是要加強社會組織登記管理，進一步增強服務社會的功能。大力培育發展行業協會、農村社區社會組織和公益性、服務性的社會組織。加強社會組織監督管理，及時有力地查處和打擊非法社會組織和社會組織的違法行為，確保社會組織健康發展。6至8月擬聯合相關職能部門對全區民間組織，社團進行一次執法檢查、堅決打擊、取締非法的民間組織和社會團體。

二是要加強婚姻登記管理。重點抓好婚姻登記法律法規的宣傳教育、婚姻登記規范化建設和婚姻登記員的素質提高，切實加強婚姻登記管理。

三是要做好老齡工作，保障老年人合法權益。及時足額發放高齡老年人長壽補貼，規范審批程序，落實“上門服務”發放方式；按程序申報百歲老人有關材料，并做好上戶核實和長壽補貼的發放工作；做好65歲以上老年人優待證辦理工作，提高辦證人員素質，做到笑臉相迎，熱情服務，進行電腦錄入，規范辦證，提高辦證效率。

四是要加大與市城管大隊、區城管辦等部門的協調力度，確保完成市局下達的“刮刮樂”即開型福利彩票銷售任務。

五是要依法做好福利企業年檢和收養登記工作。完成4家福利企業年檢工作，與工商、稅務部門協調福利企業退稅；規范收養行為，嚴格審批程序。

六是要搞好“慈善一日捐”活動。籌集更多的資金解決弱勢群體的實際困難。

七是要對區福利院的管理進行改革。改革主要是提高福利院的管理能力，服務質量和自我造血功能。成立區新福利中心籌建領導小組，力爭新福利中心在規劃、立項、報批等前期準備工作有重大突破。

八是繼續做好計劃生育和綜合治理工作及禁毒工作。將其納入年度目標管理考核內容，對計劃生育綜合治理工作實行“一票否決”，把人口與計劃生育工作納入城市社區建設和農村村民自治的內容，把計劃生育村（居）民自治工作作為村（居）民自治先進單位評選的重要條件，取消其評先資格。

二、采取有力措施確保各項工作落實到位

全面完成今年的工作任務，必須加強作風建設和行風建設，塑造說實話、摸實情、辦實事、求實效的隊伍形象，必須提高民政系統全體干部職工綜合素質，凝心聚力，真抓實干。

1、進一步強化局黨風廉政建設和反腐敗工作力度。加強對全局人員的黨風黨紀教育，規范權力運行機制，完善各項規章制度。繼續實行緊急工作隨時督查，重點工作跟蹤督查，一般工作定期督查的制度。各股室負責人每月25日要向分管領導報送本月工作完成情況及下月打算，每星期一上午局黨組要召開局目標管理工作調度會，局領導要針對各自分管的工作總結上周工作完成情況，對本周工作進行安排。每月的第一個星期一為目標管理工作調度日，局各股室負責人要匯報上月工作情況和本月的工作打算、措施，由局領導進行講評，對工作完成情況好的，給予表揚，對工作落實不力的，予以批評。

2、進一步強化對民政專項經費和救災物資的監督檢查力度。擬于10月份聯合財政監察，審計對民政經費的使用管理和救災物資的發放情況進行一次檢查。

證券工作思路范文第2篇

為適應推行證券發行核準制的要求，保護投資者的合法權益，我會在總結實踐經驗的基礎上，制定了《公開發行證券公司信息披露的編報規則第12號公開發行證券的法律意見書和律師工作報告》，現予，自之日起施行。1999年6月15日的《公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則第六號法律意見書的內容與格式（修訂）》（證監法律字[1999]2號）同時廢止。

公開發行證券公司信息披露的編報規則第12號公開發行證券的法律意見書和律師工作報告

第一章、法律意見書和律師工作報告的基本要求

第一條、根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、法規的規定，制定本規則。

第二條、擬首次公開發行股票公司和已上市公司增發股份、配股，以及已上市公司發行可轉換公司債券等，擬首次公開發行股票公司或已上市公司（以下簡稱“發行人”）所聘請的律師事務所及其委派的律師（以下“律師”均指簽名律師及其所任職的律師事務所）應按本規則的要求出具法律意見書、律師工作報告并制作工作底稿。本規則的部分內容不適用于增發股份、配股、發行可轉換公司債券等的，發行人律師應結合實際情況，根據有關規定進行調整，并提供適當的補充法律意見。

第三條、法律意見書和律師工作報告是發行人向中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）申請公開發行證券的必備文件。

第四條、律師在法律意見書中應對本規則規定的事項及其他任何與本次發行有關的法律問題明確發表結論性意見。

第五條、律師在律師工作報告中應詳盡、完整地闡述所履行盡職調查的情況，在法律意見書中所發表意見或結論的依據、進行有關核查驗證的過程、所涉及的必要資料或文件。

第六條、法律意見書和律師工作報告的內容應符合本規則的規定。本規則的某些具體規定確實對發行人不適用的，律師可根據實際情況作適當變更，但應向中國證監會書面說明變更的原因。本規則未明確要求，但對發行人發行上市有重大影響的法律問題，律師應發表法律意見。

第七條、律師簽署的法律意見書和律師工作報告報送后，不得進行修改。如律師認為需補充或更正，應另行出具補充法律意見書和律師工作報告。

第八條、律師出具法律意見書和律師工作報告所用的語詞應簡潔明晰，不得使用“基本符合條件”或“除XXX以外，基本符合條件”一類的措辭。對不符合有關法律、法規和中國證監會有關規定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出準確判斷的事項，律師應發表保留意見，并說明相應的理由。

第九條、提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經二名以上具有執行證券期貨相關業務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

第十條、發行人申請文件報送后，律師應關注申請文件的任何修改和中國證監會的反饋意見，發行人和主承銷商也有義務及時通知律師。上述變動和意見如對法律意見書和律師工作報告有影響的，律師應出具補充法律意見書。

第十一條、發行人向中國證監會報送申請文件前，或在報送申請文件后且證券尚未發行前更換為本次發行證券所聘請的律師或律師事務所的，更換后的律師或律師事務所及發行人應向中國證監會分別說明。

更換后的律師或律師事務所應對原法律意見書和律師工作報告的真實性和合法性發表意見。如有保留意見，應明確說明。在此基礎上更換后的律師或律師事務所應出具新的法律意見書和律師工作報告。

第十二條、律師應在法律意見書和律師工作報告中承諾對發行人的行為以及本次申請的合法、合規進行了充分的核查驗證，并對招股說明書及其摘要進行審慎審閱，并在招股說明書及其概要中發表聲明：“本所及經辦律師保證由本所同意發行人在招股說明書及其摘要中引用的法律意見書和律師工作報告的內容已經本所審閱，確認招股說明書及其摘要不致因上述內容出現虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏引致的法律風險，并對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任”。

第十三條、律師在制作法律意見書和律師工作報告的同時，應制作工作底稿。

前款所稱工作底稿是指律師在為證券發行人制作法律意見書和律師工作報告過程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會議紀要、談話記錄等資料。

第十四條、律師應及時、準確、真實地制作工作底稿，工作底稿的質量是判斷律師是否勤勉盡責的重要依據。

第十五條、工作底稿的正式文本應由兩名以上律師簽名，其所在的律師事務所加蓋公章，其內容應真實、完整、記錄清晰，并標明索引編號及順序號碼。

第十六條、工作底稿應包括（但不限于）以下內容：

（一）律師承擔項目的基本情況，包括委托單位名稱、項目名稱、制作項目的時間或期間、工作量統計。

（二）為制作法律意見書和律師工作報告制定的工作計劃及其操作程序的記錄。

（三）與發行人（包括發起人）設立及歷史沿革有關的資料，如設立批準證書、營業執照、合同、章程等文件或變更文件的復印件。

（四）重大合同、協議及其他重要文件和會議記錄的摘要或副本。

（五）與發行人及相關人員相互溝通情況的記錄，對發行人提供資料的檢查、調查訪問記錄、往來函件、現場勘察記錄、查閱文件清單等相關的資料及詳細說明。

（六）發行人及相關人員的書面保證或聲明書的復印件。

（七）對保留意見及疑難問題所作的說明。

（八）其他與出具法律意見書和律師工作報告相關的重要資料。

上述資料應注明來源。凡涉及律師向有關當事人調查所作的記錄，應由當事人和律師本人簽名。

第十七條、工作底稿由制作人所在的律師事務所保存，保存期限至少7年。中國證監會根據需要可隨時調閱、檢查工作底稿。

第二章、法律意見書的必備內容第十八條、法律意見書開頭部分應載明，律師是否根據《證券法》、《公司法》等有關法律、法規和中國證監會的有關規定，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，出具法律意見書。

第一節律師應聲明的事項第十九條、律師應承諾已依據本規則的規定及本法律意見書出具日以前已發生或存在的事實和我國現行法律、法規和中國證監會的有關規定發表法律意見。

第二十條、律師應承諾已嚴格履行法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，對發行人的行為以及本次申請的合法、合規、真實、有效進行了充分的核查驗證，保證法律意見書和律師工作報告不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

第二十一條、律師應承諾同意將法律意見書和律師工作報告作為發行人申請公開發行股票所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報，并愿意承擔相應的法律責任。

第二十二條、律師應承諾同意發行人部分或全部在招股說明書中自行引用或按中國證監會審核要求引用法律意見書或律師工作報告的內容，但發行人作上述引用時，不得因引用而導致法律上的歧義或曲解，律師應對有關招股說明書的內容進行再次審閱并確認。

第二十三條、律師可作出其他適當聲明，但不得做出違反律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神的免責聲明。

第二節法律意見書正文第二十四條、律師應在進行充分核查驗證的基礎上，對本次股票發行上市的下列（包括但不限于）事項明確發表結論性意見。所發表的結論性意見應包括是否合法合規、是否真實有效，是否存在糾紛或潛在風險。

（一）本次發行上市的批準和授權

（二）發行人本次發行上市的主體資格

（三）本次發行上市的實質條件

（四）發行人的設立

（五）發行人的獨立性

（六）發起人或股東（實際控制人）

（七）發行人的股本及其演變

（八）發行人的業務

（九）關聯交易及同業競爭

（十）發行人的主要財產

（十一）發行人的重大債權債務

（十二）發行人的重大資產變化及收購兼并

（十三）發行人公司章程的制定與修改

（十四）發行人股東大會、董事會、監事會議事規則及規范運作

（十五）發行人董事、監事和高級管理人員及其變化

（十六）發行人的稅務

（十七）發行人的環境保護和產品質量、技術等標準

（十八）發行人募集資金的運用

（十九）發行人業務發展目標

（二十）訴訟、仲裁或行政處罰

（二十一）原定向募集公司增資發行的有關問題（如有）

（二十二）發行人招股說明書法律風險的評價

（二十三）律師認為需要說明的其他問題

第三節本次發行上市的總體結論性意見

第二十五條、律師應對發行人是否符合股票發行上市條件、發行人行為是否存在違法違規、以及招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內容是否適當，明確發表總體結論性意見。

第二十六條、律師已勤勉盡責仍不能發表肯定性意見的，應發表保留意見，并說明相應的理由及其對本次發行上市的影響程度。

第三章、律師工作報告的必備內容

第二十七條、律師工作報告開頭部分應載明，律師是否根據《證券法》、《公司法》等有關法律、法規和中國證監會的有關規定，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，出具律師工作報告。

第一節律師工作報告引言

第二十八條、簡介律師及律師事務所，包括（但不限于）注冊地及時間、業務范圍、證券執業律師人數、本次簽名律師的證券業務執業記錄及其主要經歷、聯系方式等。

第二十九條、說明律師制作法律意見書的工作過程，包括（但不限于）與發行人相互溝通的情況，對發行人提供材料的查驗、走訪、談話記錄、現場勘查記錄、查閱文件的情況，以及工作時間等。

第二節律師工作報告正文

第三十條、本次發行上市的批準和授權

（一）股東大會是否已依法定程序作出批準發行上市的決議。

（二）根據有關法律、法規、規范性文件以及公司章程等規定，上述決議的內容是否合法有效。

（三）如股東大會授權董事會辦理有關發行上市事宜，上述授權范圍、程序是否合法有效。

第三十一條、發行人發行股票的主體資格

（一）發行人是否具有發行上市的主體資格。

（二）發行人是否依法有效存續，即根據法律、法規、規范性文件及公司章程，發行人是否有終止的情形出現。

第三十二條、本次發行上市的實質條件

分別就不同類別或特征的發行人，對照《證券法》、《公司法》等法律、法規和規范性文件的規定，逐條核查發行人是否符合發行上市條件。

第三十三條、發行人的設立

（一）發行人設立的程序、資格、條件、方式等是否符合當時法律、法規和規范性文件的規定，并得到有權部門的批準。

（二）發行人設立過程中所簽定的改制重組合同是否符合有關法律、法規和規范性文件的規定，是否因此引致發行人設立行為存在潛在糾紛。

（三）發行人設立過程中有關資產評估、驗資等是否履行了必要程序，是否符合當時法律、法規和規范性文件的規定。

（四）發行人創立大會的程序及所議事項是否符合法律、法規和規范性文件的規定。

第三十四條、發行人的獨立性

（一）發行人業務是否獨立于股東單位及其他關聯方。

（二）發行人的資產是否獨立完整。

（三）如發行人屬于生產經營企業，是否具有獨立完整的供應、生產、銷售系統。

（四）發行人的人員是否獨立。

（五）發行人的機構是否獨立。

（六）發行人的財務是否獨立。

（七）概括說明發行人是否具有面向市場自主經營的能力。

第三十五條、發起人和股東（追溯至發行人的實際控制人）

（一）發起人或股東是否依法存續，是否具有法律、法規和規范性文件規定擔任發起人或進行出資的資格。

（二）發行人的發起人或股東人數、住所、出資比例是否符合有關法律、法規和規范性文件的規定。

（三）發起人已投入發行人的資產的產權關系是否清晰，將上述資產投入發行人是否存在法律障礙。

（四）若發起人將其全資附屬企業或其他企業先注銷再以其資產折價入股，應說明發起人是否已通過履行必要的法律程序取得了上述資產的所有權，是否已征得相關債權人同意，對其原有債務的處置是否合法、合規、真實、有效。

（五）若發起人以在其他企業中的權益折價入股，是否已征得該企業其他出資人的同意，并已履行了相應的法律程序。

（六）發起人投入發行人的資產或權利的權屬證書是否已由發起人轉移給發行人，是否存在法律障礙或風險。

第三十六條、發行人的股本及演變

（一）發行人設立時的股權設置、股本結構是否合法有效，產權界定和確認是否存在糾紛及風險。

（二）發行人歷次股權變動是否合法、合規、真實、有效。

（三）發起人所持股份是否存在質押，如存在，說明質押的合法性及可能引致的風險。

第三十七條、發行人的業務

（一）發行人的經營范圍和經營方式是否符合有關法律、法規和規范性文件的規定。

（二）發行人是否在中國大陸以外經營，如存在，應說明其經營的合法、合規、真實、有效。

（三）發行人的業務是否變更過，如變更過，應說明具體情況及其可能存在的法律問題。

（四）發行人主營業務是否突出。

（五）發行人是否存在持續經營的法律障礙。

第三十八條、關聯交易及同業競爭

（一）發行人是否存在持有發行人股份5%以上的關聯方，如存在，說明發行人與關聯方之間存在何種關聯關系。

（二）發行人與關聯方之間是否存在重大關聯交易，如存在，應說明關聯交易的內容、數量、金額，以及關聯交易的相對比重。

（三）上述關聯交易是否公允，是否存在損害發行人及其他股東利益的情況。

（四）若上述關聯交易的一方是發行人股東，還需說明是否已采取必要措施對其他股東的利益進行保護。

（五）發行人是否在章程及其他內部規定中明確了關聯交易公允決策的程序。

（六）發行人與關聯方之間是否存在同業競爭。如存在，說明同業競爭的性質。

（七）有關方面是否已采取有效措施或承諾采取有效措施避免同業競爭。

（八）發行人是否對有關關聯交易和解決同業競爭的承諾或措施進行了充分披露，以及有無重大遺漏或重大隱瞞，如存在，說明對本次發行上市的影響。

第三十九條、發行人的主要財產

（一）發行人擁有房產的情況。

（二）發行人擁有土地使用權、商標、專利、特許經營權等無形資產的情況。

（三）發行人擁有主要生產經營設備的情況。

（四）上述財產是否存在產權糾紛或潛在糾紛，如有，應說明對本次發行上市的影響。

（五）發行人以何種方式取得上述財產的所有權或使用權，是否已取得完備的權屬證書，若未取得，還需說明取得這些權屬證書是否存在法律障礙。

（六）發行人對其主要財產的所有權或使用權的行使有無限制，是否存在擔保或其他權利受到限制的情況。

（七）發行人有無租賃房屋、土地使用權等情況，如有，應說明租賃是否合法有效。

第四十條、發行人的重大債權債務

（一）發行人將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同的合法性、有效性，是否存在潛在風險，如有風險和糾紛，應說明對本次發行上市的影響。

（二）上述合同的主體是否變更為發行人，合同履行是否存在法律障礙。

（三）發行人是否有因環境保護、知識產權、產品質量、勞動安全、人身權等原因產生的侵權之債，如有，應說明對本次發行上市的影響。

（四）發行人與關聯方之間是否存在重大債權債務關系及相互提供擔保的情況。

（五）發行人金額較大的其他應收、應付款是否因正常的生產經營活動發生，是否合法有效。

第四十一條、發行人重大資產變化及收購兼并

（一）發行人設立至今有無合并、分立、增資擴股、減少注冊資本、收購或出售資產等行為，如有，應說明是否符合當時法律、法規和規范性文件的規定，是否已履行必要的法律手續。

（二）發行人是否擬進行資產置換、資產剝離、資產出售或收購等行為，如擬進行，應說明其方式和法律依據，以及是否履行了必要的法律手續，是否對發行人發行上市的實質條件及本規定的有關內容產生實質性影響。

第四十二條、發行人章程的制定與修改

（一）發行人章程或章程草案的制定及近三年的修改是否已履行法定程序。

（二）發行人的章程或章程草案的內容是否符合現行法律、法規和規范性文件的規定。

（三）發行人的章程或章程草案是否按有關制定上市公司章程的規定起草或修訂。如無法執行有關規定的，應說明理由。發行人已在香港或境外上市的，應說明是否符合到境外上市公司章程的有關規定。

第四十三條、發行人股東大會、董事會、監事會議事規則及規范運作

（一）發行人是否具有健全的組織機構。

（二）發行人是否具有健全的股東大會、董事會、監事會議事規則，該議事規則是否符合相關法律、法規和規范性文件的規定。

（三）發行人歷次股東大會、董事會、監事會的召開、決議內容及簽署是否合法、合規、真實、有效。

（四）股東大會或董事會歷次授權或重大決策等行為是否合法、合規、真實、有效。

第四十四條、發行人董事、監事和高級管理人員及其變化

（一）發行人的董事、監事和高級管理人員的任職是否符合法律、法規和規范性文件以及公司章程的規定。

（二）上述人員在近三年尤其是企業發行上市前一年是否發生過變化，若存在，應說明這種變化是否符合有關規定，履行了必要的法律程序。

（三）發行人是否設立獨立董事，其任職資格是否符合有關規定，其職權范圍是否違反有關法律、法規和規范性文件的規定。

第四十五條、發行人的稅務

（一）發行人及其控股子公司執行的稅種、稅率是否符合現行法律、法規和規范性文件的要求。若發行人享受優惠政策、財政補貼等政策，該政策是否合法、合規、真實、有效。

（二）發行人近三年是否依法納稅，是否存在被稅務部門處罰的情形。

第四十六條、發行人的環境保護和產品質量、技術等標準

（一）發行人的生產經營活動和擬投資項目是否符合有關環境保護的要求，有權部門是否出具意見。

（二）近三年是否因違反環境保護方面的法律、法規和規范性文件而被處罰。

（三）發行人的產品是否符合有關產品質量和技術監督標準。近三年是否因違反有關產品質量和技術監督方面的法律法規而受到處罰。

第四十七條、發行人募股資金的運用

（一）發行人募股資金用于哪些項目，是否需要得到有權部門的批準或授權。如需要，應說明是否已經得到批準或授權。

（二）若上述項目涉及與他人進行合作的，應說明是否已依法訂立相關的合同，這些項目是否會導致同業競爭。

（三）如發行人是增資發行的，應說明前次募集資金的使用是否與原募集計劃一致。如發行人改變前次募集資金的用途，應說明該改變是否依法定程序獲得批準。

第四十八條、發行人業務發展目標

（一）發行人業務發展目標與主營業務是否一致。

（二）發行人業務發展目標是否符合國家法律、法規和規范性文件的規定，是否存在潛在的法律風險。

第四十九條、訴訟、仲裁或行政處罰

（一）發行人、持有發行人5%以上（含5%）的主要股東（追溯至實際控制人）、發行人的控股公司是否存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應說明對本次發行、上市的影響。

（二）發行人董事長、總經理是否存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應說明對發行人生產經營的影響。

（三）如上述案件存在，還應對案件的簡要情況作出說明（包括但不限于受理該案件的法院名稱、提起訴訟的日期、訴訟的當事人和人、案由、訴訟請求、可能出現的處理結果或已生效法律文書的主要內容等）。

第五十條、原定向募集公司增資發行的有關問題

（一）公司設立及內部職工股的設置是否得到合法批準。

（二）內部職工股是否按批準的比例、范圍及方式發行。

（三）內部職工股首次及歷次托管是否合法、合規、真實、有效。

證券工作思路范文第3篇

一、基本工作思路

根據上級紀委的部署，進一步堅持標本兼治、重在源頭治理的原則和突出重點、整體推進、抓鞏固、抓深化、抓落實、防反彈的工作思路，完善制度，加強教育、強化監督，結合實際，深化廉潔自律各項工作，進一步規范領導干部從政行為。

二、主要工作任務和要求

l、繼續落實‘領導干部不準收受與其行使職權有關系的單位和個人現金、有價證券和支付憑證”的規定。

2、繼續落實領導干部配偶、子女從業的有關規定。領導干部不準默許或授意其配偶、子女和身邊工作人員打著領導的旗號。

3、制止奢侈享樂、鋪張浪費行為。改進公務接待管理，實行定點用餐制度。嚴格控制出國(境)團組，糾正以開會、考察、培訓等名義變相公費旅游問題。

4、抓好《廉政準則》和廉潔自律規定的落實。重點查處吃喝玩樂、婚喪大事大操大辦、公車私用、用公款進行高消費娛樂和健身活動等問題。

5、進一步建立和完善科級領導干部廉政檔案。一充實檔案內容，確定專人負責整理歸檔。建立和完善相關制度，檔案室必須有歸檔、保管、查閱、登記、保密、整理、利用及管理人員崗位責任等基本制度。

三、保證措施

l、精心謀劃，落實責任。一是要注重可行性和實效性，做到簡潔、明快，便于操作，結合實際，制定出切實可行的落實方法措施，并付諸實施。二是量化、細化目標，逐級分解落實到人，層層簽訂責任狀。對有禁不止，頂風違規違紀的，要按有關規定實施責任追究。三是結合本系統實際，抓出特色和實效。在治標的同時，抓好治本。

證券工作思路范文第4篇

文章標題：證券服務部經理競職演講材料

各位領導、各位同仁：

大家好！

能有今天這樣的機會向各位領導和同事匯報自己的工作思路，我深感榮幸！

今天，我競聘的崗位是**服務部經理崗

眾所周知，服務部經理是全面負責服務部日常經營管理，貫徹實施公司經紀業務發展計劃，組織部門完成總部及營業部下達的業務、風險控制指標，以保證服務部經營管理目標的實現。從這個層面上來看，我認為：作為一名服務部經理應努力實現以下“四大”功能：

1、管理功能。其管理范圍包括員工的管理、業務的管理、經營管理、風險的控制。

2、銜接功能。服務部作為營業部的部門之一，服務部經理崗起著承上啟下的作用，全面負責服務部的日常經營管理，貫徹實施公司經紀業務發展計劃，保證服務部經營及管理目標的實現；組織部門完成營業部下達的業務、風險控制指標；根據營業部下達的年度目標制定并實施服務部經營發展規劃和年度經營管理目標；貫徹、落實經紀業務總部及營業部各項規章制度；在總部及營業部授權范圍內，管理、協調營運團隊和市場營銷部的各項工作，確保經營管理高效；負責對服務的各項工作和人員安排向營業提出建議，文秘部落原創負責明確各個崗位的工作職責及考核目標；

3、營業部窗口功能。服務部盡管是公司各項功能輻射的最前沿，但它仍然體現著公司的形象，所以，服務部經理負責在當地建立良好的公共關系，為公司樹立良好商譽，通過加強團隊的建設和努力開拓業務，來展示我們的形象和實力，弘揚公司的企業文化。

4、協調功能。負責協調好服務部內部各崗位之間的關系、服務部與營業部各方面的關系、服務部與當地政府及主管部門的關系。

如果我有幸能走上**服務部經理的崗位，我將通過以下幾方面的工作去實現這四大功能：

第一，以身作則狠抓團隊建設

**服務部作為營業部的一個團隊，其團隊的工作不是只靠經理或某個人就能完成的，而是要在公司和營業部的領導下靠團隊的每個成員共同努力、共同經營和管理才能完成的，所以我會通過自身的工作熱情和敬業精神來感化和熏陶他們，用公平、公正的工作作風來對待每個員工，通過公司的企業文化來培育他們敬業愛崗、無私奉獻的精神，督導他們認真鉆研業務知識，熟練掌握業務技能，從而更好地搞好客戶的開發和服務工作，提高團隊的競爭力。

第二，加強培訓學習，提高員工隊伍的素質

要促進服務部的發展，實現經營目標，僅有敬業精神是不夠的，還必須努力學習專業知識、提高工作技能，將我們這個團隊打造成一支戰無不勝的優秀團隊。所以我們決不能放棄學習和培訓，特別是今年轉型以來，為了適應轉型的新形勢，更應加強業務知識的學習，我們除了參加營業部組織的培訓學習和按營業部的培訓計劃統一學習外，還從以下三方面培訓提高員工綜合素質：1、提高業務素質，在每日晨會上每位員工都進行簡短的股評，重點點評一只個股，每周安排一到兩天的時間在下午3：00－4：00由我給全體員工講解行情軟件的使用方法和技術分析；每周安排一到兩天收市后進行業務學習；每周五收市后為檔案整理和數據庫更新時間，還通過公司的企業文化來教育和熏陶員工，培育他們敬業愛崗、無私奉獻的高尚品質；2、提高綜合能力，在業務方面分工協作，使每個員工都鍛煉為多面手；積極參與公司和營業部通過各種渠道和方式組織的業務學習和培訓活動，吸收新知識、新觀念，適應證券市場發展的需要；3、轉變全員的知識結構，培養員工自覺學習的習慣，督導員工學習業務知識，提倡他們通過自學改變自身的知識結構，更好地在證券這個朝陽行業中生存和發展。

第三，確立團隊發展目標，鼓舞員工士氣，爭創一流的營銷團隊。

我的目的是首先要將這個團隊建設成為荊門營業部的一流的營銷團隊，然后將他建設成為品牌服務部，這就是我上崗后對團隊每個員工的要求。我還經策劃了一整套方案借助公司這次轉型契機將**服務部培養成一支具有極強戰斗力的營銷團隊，在營業部領導的大力支持下擠垮萬聯證券**服務部，因為我們具備很多極強的生存和發展的競爭優勢，第一、**服務部有那么多**證券市場的精英，他們有能力有資歷有經驗；第二、我們公司有良好的經營策略和激勵機制；第三、我們有公司領導的大力支持和**營業部領導和全體同仁作堅強的后盾；第四、我們有先進通信技術和硬件設施，有超前的非現場交易平臺和優質的信息產品，我們還有時尚的基金產品的銷售平臺。總之，只要**服務部全體員工齊心協力，充分發揮團隊力量，進一步轉變觀念，夯實我們的基礎，在營業部領導的大力支持下我們的目的一定會實現。

第四，建立健全內部機制，提高員工的工作激情。

今年轉型以來，營業部領導在業務提成上對服務部員工和營業部員工一視同仁，便 將團隊提成分配權完全下放給服務部經理。如果我有幸成為**服務部經理在進行團隊分配時，新增客戶傭金提成按營業部規定全額發放給個人，對存量客戶的提成我會將分配比例分為兩大塊，其一，一半來自于按個人新開發客戶占比進行同比例放大，另一半是按個人的敬業精神，工作的難易程度，工作量的輕重，勞動紀律，相互協助的團隊精神，服務質量來衡量的結果進行再分配，這也是將在團隊實行再分配的分配原則，這樣無論做后臺業務的員工，還是做營銷的員工工作都是非常有激情，有戰斗力。由于有良好的激勵機制，充分發揮團隊的集體力量，我想京山服務部的各項工作一定會再上臺階

第五，加強內部管理，控制經營風險。

（1）、按照公司的各項規定和營業部的具體要求，根據服務部實際情況制定相應的崗位責任制、員工規章制度和風險處罰制度，做到崗位明確，職責分明，在授權范圍內嚴格按公司的業務流程辦理業務。

（2）、在員工的管理上實行一事同人，在分配體制上堅決做到公平、公正、公開，使員工帶著良好的心態在十分團結的氛圍中學習和工作。

第六，搞好同地方政府的關系，營造良好外部環境

第七，努力開發客戶，搶占城區和周邊市場份額，打下堅實基礎

第八，客戶服務體系基本形成，通過各種正當服務方式贏得客戶的心，吸引**證券的客戶壯大我們的客戶隊伍，擴大長江證券的影響力。

具體而言，結合**和我們**服務部的實際情況，我擬定了如下工作計劃，以求拋磚引玉：

1、**服務部自20xx年底正式接管以來已有近4年的發展歷史了，現有存量資券總值4千多萬，為了實行營業部下達的各項利潤指標，我將實施如下計劃來盤活存量資金，從而達到提高交易量的目的：

第一：對現有客戶分批進行技術分析培訓、個性化的投資咨詢、不定期的股市沙龍活動來提高他們對個股和大勢的分析和判斷能力，正確選擇投資的時機。

第二：充分利用多方的信息，認真選擇一些投資和投機性較強的個股推薦給他們供他們參考，或有依據地建議他們調倉換股。

第三：將現場的客戶座位進行調整，盡量讓投機者和投資者交叉在一起讓他們相互影響，相互交流，處長補短。

第四：每周做一到兩次股評，每日進行信息播音，讓他們在必要時進行調倉換股。

第五：建立和完善客戶資料庫、信息咨詢服務體系。對非現場交易的客戶，由專人對客戶實行分級分類管理和維護，真正地實現個性化服務。

2、**服務部發展到今天，在營業部領導的正確指引下，在全體同仁的大力下，經過前幾位經理的經營和管理，已初具規模，所以生存下去我認為暫時不是首要問題，首要問題應該是如何去發展，而發展的關鍵是如何開發新的現存客戶，如果我們不在這方面下功夫，只是維持現狀，那么生存下去就會成為問題了，更談不上再上臺階了，鑒于以上原因，根據**證券市場的實際情況，我制定了如下方案：

（1）、**證券市場目前有**和長**兩家服務部，是個競爭激烈的市場。而**服務部目前總市值約1.2億，而我們**服務部目前資券總值約4000萬，同時**的周邊市場有幾個較富有的鄉鎮如**鎮、**鎮、**鎮、**鎮，據調查數據顯示，**：總人口近6萬人，城鄉居民存款余額5億元；**鎮總人口：4.1萬人，城鄉居民存款余額4.7億元；**鎮：總人口近3.8萬人，城鄉居民存款余額4.9億元；**鎮：總人口3萬人，城鄉居民存款余額3億元。另外，**鎮，是**縣委縣政府所在地，城區人口13.9萬人，城鎮居民儲蓄存款余額20億元。所以,**有較大的發展潛力，這就是**目前的市場基本情況。

（2）、客戶開發的具體方案

第一、先進攻**鎮，**鎮是**輕機老廠區所在地，現有客戶資券總值約1200多萬元，目前**輕機正在從**鎮積極搬遷，因此**證券也正在實施將其**服務部從**美食城、**服務站從**全部搬遷，初步選址正在我們**服務部的正對面。因此我打算搶在其**客戶搬遷前，將其資券總值的三分之二左右吸引過來。估計會新增600—800萬元市值。

第二、動用社會關系、社會輿論及我們**服務部的合法優勢和硬件優勢以及我們**服務部的現有客戶關系，將萬聯**服務部的群體大戶轉移過來，力爭達到新增客戶資券值1—2千萬。

第三、可在營業部領導的大力支持和幫助下，重點著手**輕機的工作，****服務部雖然有1.2億的市值，但有3千萬的市值是原****通過輕機簽定條約，不得隨意轉出的客戶所有，但這些客戶并不一定都會轉達入**證券，經過過努力，應有三分之一的市值會轉過來。

第四、我會充分利用多方社會關系與輕機接觸，達成共識后，將輕機集中運作證券的資金和準備投資基金的資金投向我部。以上是我開發**客戶的計劃和步驟，通過以上方案進行努力，再加上員工新開發的客戶，估計**服務部的資券總值在不久的將來可達到1個億，這樣一來，相當于我們營業部在現有的基礎上開設了兩個**服務部，同時，**證券**服務部就會慢慢萎縮

我想：只要能得到大家支持，只要能得到大家的信任和理解，我相信我有能力，也有信心去**更好地為營業部努力工作！

證券工作思路范文第5篇

各位領導、各位同仁： 大家好！ 能有今天這樣的機會向各位領導和同事匯報自己的工作思路，我深感榮幸！

今 天， 我 競 聘 的 崗 位 是 ** 服 務 部 經 理 崗 眾所周知，服務部經理是全面負責服務部日常經營管理，貫徹實施公司經紀業務發展計劃，組織部門完成總部及營業部下達的業務、風險控制指標，以保證服務部經營管理目標的實現。從這個層面上來看，我認為：作為一名服務部經理應努力實現以下“四大”功能： 1、管理功能。其管理范圍包括員工的管理、業務的管理、經營管理、風險的控制。 2、銜接功能。服務部作為營業部的部門之一，服務部經理崗起著承上啟下的作用，全面負責服務部的日常經營管理，貫徹實施公司經紀業務發展計劃，保證服務部經營及管理目標的實現；組織部門完成營業部下達的業務、風險控制指標；根據營業部下達的年度目標制定并實施服務部經營發展規劃和年度經營管理目標；貫徹、落實經紀業務總部及營業部各項規章制度；在總部及營業部授權范圍內，管理、協調營運團隊和市場營銷部的各項工作，確保經營管理高效；負責對服務的各項工作和人員安排向營業提出建議，文秘部落原創 負責明確各個崗位的工作職責及考核目標； 3、營業部窗口功能。服務部盡管是公司各項功能輻射的最前沿，但它仍然體現著公司的形象，所以，服務部經理負責在當地建立良好的公共關系，為公司樹立良好商譽，通過加強團隊的建設和努力開拓業務，來展示我們的形象和實力，弘揚公司的企業文化。

4、協調功能。負責協調好服務部內部各崗位之間的關系、服務部與營業部各方面的關系、服務部與當地政府及主管部門的關系。 如果我有幸能走上**服務部經理的崗位，我將通過以下幾方面的工作去實現這四大功能： 第一， 以身作則狠抓團隊建設

**服務部作為營業部的一個團隊，其團隊的工作不是只靠經理或某個人就能完成的，而是要在公司和營業部的領導下靠團隊的每個成員共同努力、共同經營和管理才能完成的，所以我會通過自身的工作熱情和敬業精神來感化和熏陶他們，用公平、公正的工作作風來對待每個員工，通過公司的企業文化來培育他們敬業愛崗、無私奉獻的精神，督導他們認真鉆研業務知識，熟練掌握業務技能，從而更好地搞好客戶的開發和服務工作，提高團隊的競爭力。 第二，加強培訓學習，提高員工隊伍的素質 要促進服務部的發展，實現經營目標，僅有敬業精神是不夠的，還必須努力學習專業知識、提高工作技能，將我們這個團隊打造成一支戰無不勝的優秀團隊。所以我們決不能放棄學習和培訓，特別是今年轉型以來，為了適應轉型的新形勢，更應加強業務知識的學習，我們除了參加營業部組織的培訓學習和按營業部的培訓計劃統一學習外，還從以下三方面培訓提高員工綜合素質：1、提高業務素質，在每日晨會上每位員工都進行簡短的股評，重點點評一只個股，每周安排一到兩天的時間在下午3：00－4：00由我給全體員工講解行情軟件的使用方法和技術分析；每周安排一到兩天收市后進行業務學習；每周五收市后為檔案整理和數據庫更新時間，還通過公司的企業文化來教育和熏陶員工，培育他們敬業愛崗、無私奉獻的高尚品質；2、提高綜合能力，在業務方面分工協作，使每個員工都鍛煉為多面手；積極參與公司和營業部通過各種渠道和方式組織的業務學習和培訓活動，吸收新知識、新觀念，適應證券市場發展的需要；3、轉變全員的知識結構，培養員工自覺學習的習慣，督導員工學習業務知識，提倡他們通過自學改變自身的知識結構，更好地在證券這個朝陽行業中生存和發展。 第三，確立團隊發展目標，鼓舞員工士氣，爭創一流的營銷團隊。 我的目的是首先要將這個團隊建設成為荊門營業部的一流的營銷團隊，然后將他建設成為品牌服務部，這就是我上崗后對團隊每個員工的要求。我還經策劃了一整套方案借助公司這次轉型契機將**服務部培養成一支具有極強戰斗力的營銷團隊，在營業部領導的大力支持下擠垮萬聯證券**服務部，因為我們具備很多極強的生存和發展的競爭優勢，第一、**服務部有那么多**證券市場的精英，他們有能力有資歷有經驗；第二、我們公司有良好的經營策略和激勵機制；第三、我們有公司領導的大力支持和**營業部領導和全體同仁作堅強的后盾；第四、我們有先進通信技術和硬件設施，有超前的非現場交易平臺和優質的信息產品，我們還有時尚的基金產品的銷售平臺。總之，只要**服務部全體員工齊心協力，充分發揮團隊力量，進一步轉變觀念，夯實我們的基礎，在營業部領導的大力支持下我們的目的一定會實現。 第四，建立健全內部機制，提高員工的工作激情。 今年轉型以來，營業部領導在業務提成上對服務部員工和營業部員工一視同仁，便將團隊提成分配權完全下放給服務部經理。如果我有幸成為**服務部經理在進行團隊分配時，新增客戶傭金提成按營業部規定全額發放給個人，對存量客戶的提成我會將分配比例分為兩大塊，其一，一半來自于按個人新開發客戶占比進行同比例放大，另一半是按個人的敬業精神，工作的難易程度，工作量的輕重，勞動紀律，相互協助的團隊精神，服務質量來衡量的結果進行再分配，這也是將在團隊實行再分配的分配原則，這樣無論做后臺業務的員工，還是做營銷的員工工作都是非常有激情，有戰斗力。由于有良好的激勵機制，充分發揮團隊的集體力量，我想京山服務部的各項工作一定會再上臺階 第五，加強內部管理，控制經營風險。 （1）、按照公司的各項規定和營業部的具體要求，根據服務部實際情況制定相應的崗位責任制、員工規章制度和風險處罰制度，做到崗位明確，職責分明，在授權范圍內嚴格按公司的業務流程辦理業務。 （2）、在員工的管理上實行一事同人，在分配體制上堅決做到公平、公正、公開，使員工帶著良好的心態在十分團結的氛圍中學習和工作。 第六，搞好同地方政府的關系，營造良好外部環境 第七，努力開發客戶，搶占城區和周邊市場份額，打下堅實基礎 第八，客戶服務體系基本形成，通過各種正當服務方式贏得客戶的心，吸引**證券的客戶壯大我們的客戶隊伍，擴大長江證券的影響力。 具體而言，結合**和我們**服務部的實際情況，我擬定了如下工作計劃，以求拋磚引玉： 1、 **服務部自2000年底正式接管以來已有近4年的發展歷史了，現有存量資券總值4千多萬，為了實行營業部下達的各項利潤指標，我將實施如下計劃來盤活存量資金，從而達到提高交易量的目的： 第一：對現有客戶分批進行技術分析培訓、個性化的投資咨詢、不定期的股市沙龍活動來提高他們對個股和大勢的分析和判斷能力，正確選擇投資的時機。 第二：充分利用多方的信息，認真選擇一些投資和投機性較強的個股推薦給他們供他們參考，或有依據地建議他們調倉換股。 第三：將現場的客戶座位進行調整，盡量讓投機者和投資者交叉在一起讓他們相互影響，相互交流，處長補短。 第四：每周做一到兩次股評，每日進行信息播音，讓他們在必要時進行調倉換股。 第五：建立和完善客戶資料庫、信息咨詢服務體系。對非現場交易的客戶，由專人對客戶實行分級分類管理和維護，真正地實現個性化服務。 2、**服務部發展到今天，在營業部領導的正確指引下，在全體同仁的大力下，經過前幾位經理的經營和管理，已初具規模，所以生存下去我認為暫時不是首要問題，首要問題應該是如何去發展，而發展的關鍵是如何開發新的現存客戶，如果我們不在 這方面下功夫，只是維持現狀，那么生存下去就會成為問題了，更談不上再上臺階了，鑒于以上原因，根據**證券市場的實際情況，我制定了如下方案： （1）、**證券市場目前有**和長**兩家服務部，是個競爭激烈的市場。而**服務部目前總市值約1.2億，而我們**服務部目前資券總值約4000萬，同時**的周邊市場有幾個較富有的鄉鎮如**鎮、**鎮、**鎮、**鎮，據調查數據顯示，**：總人口近6萬人，城鄉居民存款余額5億元；**鎮總人口：4.1萬人，城鄉居民存款余額4.7億元；**鎮：總人口近3.8萬人，城鄉居民存款余額4.9億元；**鎮：總人口3萬人，城鄉居民存款余額3億元。另外，**鎮，是**縣委縣政府所在地，城區人口13.9萬人，城鎮居民儲蓄存款余額20億元。所以,**有較大的發展潛力，這就是**目前的市場基本情況。 （2）、客戶開發的具體方案 第一、 先進攻**鎮，**鎮是**輕機老廠區所在地，現有客戶資券總值約1200多萬元，目前**輕機正在從**鎮積極搬遷，因此**證券也正在實施將其**服務部從**美食城、**服務站從**全部搬遷，初步選址正在我們**服務部的正對面。因此我打算搶在其**客戶搬遷前，將其資券總值的三分之二左右吸引過來。估計會新增600—800萬元市值。 第二、 動用社會關系、社會輿論及我們**服務部的合法優勢和硬件優勢以及我們**服務部的現有客戶關系，將萬聯**服務部的群體大戶轉移過來，力爭達到新增客戶資券值1—2千萬。 第三、 可在營業部領導的大力支持和幫助下，重點著手**輕機的工作，****服務部雖然有1.2億的市值，但有3千萬的市值是原****通過輕機簽定條約，不得隨意轉出的客戶所有，但這些客戶并不一定都會轉達入**證券，經過過努力，應有三分之一的市值會轉過來。 第四、 我會充分利用多方社會關系與輕機接觸，達成共識后，將輕機集中運作證券的資金和準備投資基金的資金投向我部。 以上是我開發**客戶的計劃和步驟，通過以上方案進行努力，再加上員工新開發的客戶，估計**服務部的資券總值在不久的將來可達到1個億，這樣一來，相當于我們營業部在現有的基礎上開設了兩個**服務部，同時，**證券**服務部就會慢慢萎縮 我想：只要能得到大家支持，只要能得到大家的信任和理解，我相信我有能力，也有信心去**更好地為營業部努力工作！ 謝謝大家！

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