前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇制度理論論文范文，相信會(huì)為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。

制度理論論文范文第1篇

一、匯率制度與經(jīng)濟(jì)增長

一般來說，固定匯率制度的支持者認(rèn)為，長期穩(wěn)定的匯率水平有助于人們建立穩(wěn)定的

預(yù)期，為國內(nèi)外投資者的決策制定提供一個(gè)確切的基礎(chǔ)，促進(jìn)國際貿(mào)易和跨國投資的發(fā)展；而未來匯率變動(dòng)的不確定性會(huì)對(duì)投資決策制定產(chǎn)生負(fù)面影響，從而在一定程度上制約國際貿(mào)易和投資。雖然企業(yè)可以在遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)上和期貨市場(chǎng)上進(jìn)行對(duì)沖操作以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但這意味著交易成本的上升。在發(fā)展中國家中，由于外匯市場(chǎng)不成熟，套利渠道的相對(duì)缺乏，它們?cè)诟?dòng)匯率面前尤其顯得束手無策。極端的易變性意味著貨幣錯(cuò)配（CurrencyMisalignment）仍然發(fā)生，而這將導(dǎo)致資源配置不當(dāng)，減少投資和外貿(mào)，引起經(jīng)濟(jì)增速降低，這對(duì)于缺乏遠(yuǎn)期套期保值的國家來說尤其如此（BirdandRajan，2001）。

而浮動(dòng)匯率制度的倡導(dǎo)者聲稱，作為本國貨幣的外國價(jià)格，匯率可以在外匯市場(chǎng)上由供求決定，由市場(chǎng)力量決定的價(jià)格信號(hào)往往是最優(yōu)的，有利于經(jīng)濟(jì)資源的有效配置。同時(shí)，很多經(jīng)驗(yàn)研究證明，匯率的短期易變性對(duì)于貿(mào)易的影響是極小的。而且，被觀測(cè)到的匯率易變性可能是不可避免的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。即使該風(fēng)險(xiǎn)在外匯市場(chǎng)受到壓制，它也會(huì)在其他場(chǎng)合以更不令人愉快的方式爆發(fā)出來（Frankel,1996）。（例如，美國為避免因?qū)嶋H供求因素導(dǎo)致的美元升值的措施，可能會(huì)引發(fā)通貨膨脹。）

匯率制度選擇的中間派和靈活派則認(rèn)為，匯率變動(dòng)對(duì)產(chǎn)出的影響是不確定的，而且可能與經(jīng)濟(jì)實(shí)體的特點(diǎn)及初始條件有關(guān)。因此，應(yīng)對(duì)外部沖擊的合適政策應(yīng)該是具有本國特色的政策（ChangandVelasco，1999）。

二、匯率制度與通貨膨脹

實(shí)施釘住匯率制可以約束釘住國政府貨幣政策。當(dāng)釘住國的通脹率與被釘住國的通脹率嚴(yán)重背離時(shí)，資本的跨國流動(dòng)將使釘住國貨幣面臨貶值或升值壓力。若釘住國通脹率顯著高于被釘住國，資本外流將造成貶值壓力，為了維持釘住匯率制將減少甚至耗盡其外匯儲(chǔ)備。所以這種約束可以看成是一種貨幣紀(jì)律。理論和經(jīng)驗(yàn)分析給出三個(gè)理由，證明釘住匯率制度能有效遏制通貨膨脹：（1）釘住匯率建立了清晰的、可操作的目標(biāo)，同時(shí)捆住了政府的手，使得政府反通脹的承諾更加可信；（2）釘住匯率可以幫助價(jià)格和工資制定者圍繞一個(gè)新的低通脹均衡協(xié)調(diào)它們的行動(dòng)和預(yù)期；（3）釘住匯率制度提供了一個(gè)方便的渠道，使得家庭和企業(yè)能夠在高通脹時(shí)期渡過后，將它們從海外撤回的離岸資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為本幣資產(chǎn)。（在浮動(dòng)匯率制下，沒有這樣能重建本幣資產(chǎn)的自動(dòng)機(jī)制，因?yàn)檠胄袥]有義務(wù)購買撤回本國的以外幣計(jì)值的資本）（Bruno,1995）。

浮動(dòng)匯率制下反通脹措施的緊縮性比固定匯率制下更強(qiáng)（通常導(dǎo)致過高的實(shí)際利率和

本幣高估），因此浮動(dòng)匯率制下很多穩(wěn)定措施都失敗了。即使在浮動(dòng)匯率制下反通脹措施能取得成功，成本也明顯比在釘住匯率制下高。以波羅的海沿岸的兩個(gè)鄰國為例，愛沙尼亞采用了貨幣局制度，拉脫維亞早期采用了浮動(dòng)匯率制度。兩國都成功地結(jié)束了轉(zhuǎn)軌時(shí)期的高通脹，但拉脫維亞經(jīng)歷了一次更深更持久的衰退。根據(jù)歐洲復(fù)興開發(fā)銀行的資料，愛沙尼亞在1993、1994、1995年的年均GDP增長率為-7%、6%、6%，而拉脫維亞的同期增長率為-15%、2%、1%；更有意思的是，拉脫維亞在1994年上半年采用了釘住匯率制（Sachs,1996）。

三、匯率制度與匯率的波動(dòng)與背離

資本流動(dòng)性的增大容易產(chǎn)生匯率的波動(dòng)性和背離問題。由于可以通過市場(chǎng)消除與不確定性相關(guān)的即期匯率波動(dòng)，所以匯率的波動(dòng)性并不是個(gè)嚴(yán)重問題。背離比波動(dòng)性更嚴(yán)重，因?yàn)槌掷m(xù)的高估對(duì)經(jīng)濟(jì)的長期競(jìng)爭力和就業(yè)有重要影響。相對(duì)價(jià)格的變化可能引發(fā)高成本的資源配置。Meershwam(1989)證明，匯率持續(xù)性高估可能導(dǎo)致競(jìng)爭力的永久損失。

在固定匯率制下，均衡匯率的制定是一個(gè)難題，中央銀行并不比市場(chǎng)更“英明”。市場(chǎng)總是在發(fā)展變化，而均衡匯率的調(diào)整總是滯后于市場(chǎng)需求的變動(dòng)。因此，固定匯率制雖然避免了匯率波動(dòng)性問題，卻面臨匯率的背離問題。

在浮動(dòng)匯率制下，由于貨幣市場(chǎng)的調(diào)整速度快于商品市場(chǎng)的調(diào)整速度，存在匯率超調(diào)（Overshooting）的問題，從而導(dǎo)致匯率可能長時(shí)間處于沒有經(jīng)濟(jì)基本面支撐的水平。此外，投機(jī)者的套匯與套利行為可能加大名義匯率的波動(dòng)幅度。

未實(shí)行釘住貨幣時(shí)實(shí)際匯率的變動(dòng)幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)行釘住匯率時(shí)的幅度。同樣，名義匯率與實(shí)際匯率的偏差在未實(shí)行釘住時(shí)也比實(shí)行釘住時(shí)大得多（除了被釘住的貨幣處于一系列廣泛的管制情況以外）。實(shí)際匯率這樣大的變動(dòng)幅度恰恰說明了名義匯率的變動(dòng)幅度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于同時(shí)期的通貨膨脹率差異變動(dòng)。20世紀(jì)20年代以及70、80年代的浮動(dòng)匯率制度都有一個(gè)典型的特征，即“善惡循環(huán)”。各國貨幣在經(jīng)歷超過正常水平的通貨膨脹后，其貨幣貶值速度和幅度都超過了由通貨膨脹率差異決定的長期均衡水平，然后開始升值，貨幣的升值也超過了長期均衡水平。貨幣快速貶值削弱了貨幣當(dāng)局穩(wěn)定金融的能力，并增加了達(dá)到金融穩(wěn)定的難度（阿里巴，2000）。

在浮動(dòng)匯率制下，當(dāng)國際貨幣市場(chǎng)上出現(xiàn)明顯的不均衡時(shí)，投資者就會(huì)轉(zhuǎn)移資金以獲取利潤，這將導(dǎo)致實(shí)際利率的變動(dòng)，于是預(yù)期利率的變化就會(huì)產(chǎn)生很大的結(jié)構(gòu)性影響。預(yù)期利率變動(dòng)而引起的實(shí)際利率變動(dòng)將影響長期資本運(yùn)動(dòng)的形式。為了國際貨幣市場(chǎng)的均衡而發(fā)生的即期利率變動(dòng)，將會(huì)引起國際資本市場(chǎng)的不均衡（Aliber，1988）。

四、匯率制度與內(nèi)外沖擊

在金融全球化的背景下，國際市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)劇烈波動(dòng)的情況時(shí)有發(fā)生，而浮動(dòng)匯率可以起到“屏蔽”作用，能夠較快地調(diào)整以“絕緣”外生性沖擊造成的影響。對(duì)外貿(mào)易的商品價(jià)格波動(dòng)越大，匯率浮動(dòng)的可能性越大，因?yàn)楦?dòng)匯率有助于隔絕外國價(jià)格的動(dòng)蕩對(duì)國內(nèi)價(jià)格的沖擊（梅爾文，1991）。

弗里德曼（Friedman,1953）認(rèn)為，與固定匯率制度相比，浮動(dòng)匯率制度最大的優(yōu)勢(shì)在于，即使名義剛性存在，后者仍能很好的調(diào)整經(jīng)濟(jì)以應(yīng)對(duì)實(shí)際的貿(mào)易沖擊。實(shí)證分析表明，在發(fā)展中國家，彈性匯率制度能更好的使經(jīng)濟(jì)體避免受實(shí)際干擾的影響。浮動(dòng)匯率在貿(mào)易沖擊形成后，能更好地調(diào)整實(shí)際產(chǎn)出。人們似乎不必?fù)?dān)心浮動(dòng)匯率對(duì)貿(mào)易沖擊的影響，因?yàn)楫?dāng)受到負(fù)面沖擊的影響時(shí)，浮動(dòng)匯率制度可以使名義匯率相應(yīng)的貶值。

弗里德曼同時(shí)認(rèn)為，如果價(jià)格輕微波動(dòng)，那么改變名義匯率以應(yīng)對(duì)實(shí)際匯率調(diào)整的沖

擊，與商品和勞務(wù)市場(chǎng)的過度需求推動(dòng)名義價(jià)格下降相比，所需要的時(shí)間更短、成本更低。

如果沖擊是真實(shí)的，從理論上說，浮動(dòng)匯率制度仍是更有效的選擇。實(shí)際上，實(shí)行浮動(dòng)匯率制最大的優(yōu)勢(shì)在于它能給予實(shí)際的沖擊以平穩(wěn)、適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。當(dāng)國內(nèi)價(jià)格是粘性的，那么為應(yīng)付沖擊而發(fā)生的改變是緩慢的，一個(gè)負(fù)面的實(shí)際沖擊（如出口需求或貿(mào)易的下降）會(huì)導(dǎo)致名義匯率的貶值。對(duì)貿(mào)易品的需求減少時(shí)，匯率貶值會(huì)降低貿(mào)易品的相對(duì)價(jià)格，并因此而部分地彌補(bǔ)負(fù)面沖擊帶來的不利影響。而且，在出口商品的名義價(jià)格下降時(shí)，名義貶值會(huì)增加其國內(nèi)價(jià)格，這又有利于經(jīng)濟(jì)得到一個(gè)更平穩(wěn)的調(diào)整。也就是說，在彈性匯率制度下，匯率起著自動(dòng)穩(wěn)定器的作用。

另一方面，固定匯率制度則不得不依賴國內(nèi)價(jià)格的緩慢改變以走出蕭條。換句話說，釘住匯率制度必須承受負(fù)面沖擊帶來的影響。而且，中央銀行必須阻止本幣貶值，否則用外幣購買本幣將會(huì)導(dǎo)致貶值發(fā)生。這是一種內(nèi)在的緊縮，它會(huì)引起就業(yè)率大幅度的下滑。對(duì)20世紀(jì)20年代至90年代的英國和阿根廷來說，為重新安排相對(duì)價(jià)格，渡過漫長而痛苦的緊縮時(shí)期是必要的，這也意味著保持固定的名義匯率要付出代價(jià)。

浮動(dòng)匯率制度平息沖擊的另一種方式是實(shí)行獨(dú)立的貨幣政策。當(dāng)實(shí)際的負(fù)面沖擊存在時(shí)，政府能夠采取措施減輕衰退。在彈性匯率制度下，國家可以通過貨幣擴(kuò)張的方式來應(yīng)對(duì)沖擊。而在固定匯率制度下，貨幣的增加只意味著儲(chǔ)備的外流而對(duì)產(chǎn)出沒有任何影響。

但是，固定匯率可以更好地處理內(nèi)部沖擊，如通脹率或利率的暫時(shí)性變動(dòng)等，外匯儲(chǔ)備的增減可以作為一種緩沖器，以避免匯率的無謂頻繁波動(dòng)。國內(nèi)貨幣供應(yīng)量的變動(dòng)越大，釘住匯率的可能性越大，因?yàn)閲H貨幣的流動(dòng)是一種減震器，它可以減少國內(nèi)貨幣供應(yīng)的變動(dòng)對(duì)國內(nèi)價(jià)格的影響。如果實(shí)行固定匯率，國內(nèi)貨幣的過量供應(yīng)會(huì)使資本外流，因?yàn)椴糠殖~貨幣可以通過國際收支赤字來消除。在浮動(dòng)匯率下，過多的貨幣供應(yīng)量仍然滯留在國內(nèi)，并使國內(nèi)貨幣貶值（梅爾文，1991）。

不同匯率制度相對(duì)優(yōu)勢(shì)的存在，是以影響經(jīng)濟(jì)體的沖擊的特征為基礎(chǔ)的。當(dāng)沖擊來自國內(nèi)貨幣市場(chǎng)，固定匯率制度會(huì)自動(dòng)阻止沖擊影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)；如果確實(shí)發(fā)生了需求沖擊，在貨幣當(dāng)局購買外匯儲(chǔ)備以阻止本幣升值的同時(shí)，貨幣供給將會(huì)增加，而實(shí)際產(chǎn)出不變。相反，彈性匯率制度則需要降低收入以使實(shí)際貨幣需求減少到實(shí)際貨幣供給未發(fā)生變化時(shí)的水平。因此，如果這些沖擊在經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位，這就是贊成固定匯率制度的一個(gè)理由。

五．匯率制度與貨幣危機(jī)、銀行危機(jī)、債務(wù)危機(jī)

固定匯率制很容易受到國際投機(jī)資本的攻擊，這是因?yàn)楣潭▍R率不是完全置信的，投

機(jī)者認(rèn)為持續(xù)高估貨幣遲早要向市場(chǎng)均衡匯率回歸。投機(jī)沖擊可能引發(fā)貨幣危機(jī)，迫使一國放棄固定匯率制度。本幣貶值造成持有大量未套期保值的外債的銀行和企業(yè)債務(wù)成本高企，加上央行為捍衛(wèi)本幣匯率而提升本幣利率所造成的銀行利潤率下降以及企業(yè)國內(nèi)債務(wù)成本升高，從而引發(fā)金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

代爾蒙德和代布維格（DiamondandDybvig,1983）系統(tǒng)論述了固定匯率制下的清償力危機(jī)。嚴(yán)格釘住匯率制度限制了貨幣當(dāng)局?jǐn)U大國內(nèi)信貸的能力，這可能有利于抑制通貨膨脹，但卻不利于銀行穩(wěn)定。在貨幣局制度和金本位制下，國內(nèi)銀行體系沒有最后貸款人。在一個(gè)銀行規(guī)模小、存款保險(xiǎn)制度不完備的金融體系中，這可能造成自負(fù)盈虧的銀行倒閉。相關(guān)模型表明，貨幣局制度通過加大產(chǎn)生銀行危機(jī)的可能性來減少形成國際收支危機(jī)的可能性。因此，低通貨膨脹價(jià)格可能是金融體系不穩(wěn)定所特有的現(xiàn)象。與貨幣局制度不同，在固定匯率制下，中央銀行愿意充當(dāng)最后貸款人。但唯一的不同在于，是國際收支危機(jī)而不是銀行危機(jī)形成了。

值得指出的是，采用浮動(dòng)匯率制并不意味著與危機(jī)絕緣。浮動(dòng)匯率制國家也可能同時(shí)遭受金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重打擊。以美國為例，美國之所以能夠在經(jīng)常項(xiàng)目長期巨額逆差的壓力下保持美元堅(jiān)挺，是靠長期源源不斷流入的外國資本。而資本項(xiàng)目的順差在很大程度上是由人們的主觀預(yù)期和對(duì)美元的信心造成的。一旦美國經(jīng)濟(jì)的放緩和美國股市泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅改變了人們對(duì)于美國經(jīng)濟(jì)與美元的預(yù)期，外國資本的抽逃將對(duì)美元造成巨大的貶值壓力。為了減緩資本抽逃的沖擊，美聯(lián)儲(chǔ)很可能調(diào)高利率，而利率的升高會(huì)進(jìn)一步加深經(jīng)濟(jì)的低迷。也就是說，美國終將為其經(jīng)常項(xiàng)目赤字付出代價(jià)，長期累積的風(fēng)險(xiǎn)終將爆發(fā)。反對(duì)彈性匯率制的另一個(gè)原因是，在發(fā)展中國家里以美元計(jì)價(jià)的債務(wù)普遍存在。那么本幣名義匯率的貶值將增加美元債務(wù)的輸送成本，并導(dǎo)致企業(yè)的接連破產(chǎn)及財(cái)政危機(jī)的發(fā)生(CalvoandReinhart，1999)。

Eichengreen和Arteta(2000)指出，經(jīng)驗(yàn)證明未能揭示在匯率制度和銀行危機(jī)之間存在任何聯(lián)系。近年來較為流行的“原罪論”說明，如果一個(gè)國家金融市場(chǎng)不完全，即一國的貨幣既不能用于國際借貸，甚至在本國市場(chǎng)上也不能用于長期借貸。那么一國的國內(nèi)投資不是面臨貨幣錯(cuò)配（借美元用于國內(nèi)項(xiàng)目），就是面臨期限錯(cuò)配（用短期貸款作長期用途）。如果出現(xiàn)貨幣錯(cuò)配，匯率貶值將造成貸款的本幣成本上升，使企業(yè)陷入財(cái)務(wù)困境以致破產(chǎn)；如果出現(xiàn)期限錯(cuò)配，利率上升也會(huì)造成借款成本的上升，使企業(yè)陷入財(cái)務(wù)困境以致破產(chǎn)。在這種國內(nèi)金融極端脆弱的情況下，不論是采用固定匯率還是浮動(dòng)匯率，都難以避免危機(jī)的爆發(fā)（張志超，2001）。

六、匯率制度與貨幣以及鑄幣稅

根據(jù)三元悖論（TheImpossibleTrinity）,一國不可能同時(shí)實(shí)現(xiàn)資本的自由流動(dòng)、固定

匯率制和獨(dú)立的貨幣政策。因此，在資本帳戶開放的前提下，一國實(shí)行釘住匯率制度意味著自己貨幣（MonetarySovereignty）的部分讓渡。在釘住國和被釘住國的商業(yè)周期和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在顯著差異的情況下，釘住國內(nèi)外平衡的任務(wù)就只能依靠單一的財(cái)政政策。但是，根據(jù)丁伯根法則（TinbergenRule）,要實(shí)現(xiàn)一定數(shù)量的政策目的必須要有同樣數(shù)量的政策工具，單憑財(cái)政政策不能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部和外部均衡。根據(jù)蒙代爾分派原則（MundellAssignment），貨幣政策應(yīng)該用于實(shí)現(xiàn)外部均衡，財(cái)政政策應(yīng)該用于實(shí)現(xiàn)內(nèi)部均衡。同時(shí)，米德沖突（Meade’sConflict）也證明，單靠財(cái)政政策本身不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部均衡和外部均衡。此外，多恩布什等人（Dornbusch,FischerandStarz，1998）指出，財(cái)政政策具有相當(dāng)長的內(nèi)部時(shí)滯，這使得財(cái)政政策無法有效地實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定政策。因此，貨幣的讓渡實(shí)質(zhì)上不僅僅是一個(gè)有關(guān)民族情感的問題，它可能會(huì)帶來一國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部或外部失衡，從這個(gè)角度來說，浮動(dòng)匯率制似乎是一個(gè)更優(yōu)的選擇。

但是，在資本自由流動(dòng)的前提下，執(zhí)行浮動(dòng)匯率制度的小國的貨幣政策實(shí)際上本身就是無效的。例如，該國經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，為刺激投資和消費(fèi)而降低利率，但本國利率和外國利率的差異將使得資本外逃發(fā)生，從而加重衰退；當(dāng)該國面臨通貨膨脹的壓力時(shí)，調(diào)高利率以緊縮銀根，但國際資本的大舉流入將加劇該國的通貨膨脹。既然貨幣政策本身無效，貨幣讓渡的成本也就大大降低了。同時(shí)，只有少數(shù)工業(yè)化國家的通貨膨脹率和利率變動(dòng)能夠左右國際匯率的走勢(shì)，大多數(shù)國家只是被動(dòng)的價(jià)格接受者，因此匯率政策本身作為一種調(diào)節(jié)政策來說也是無效的。因此有人認(rèn)為，“對(duì)于尋求穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)政策的發(fā)展中國家來說，清潔浮動(dòng)匯率不是好的選擇。清潔浮動(dòng)匯率只能是有成熟的經(jīng)濟(jì)政策的大型發(fā)達(dá)國家能夠享用的奢侈品”(Bergsten,Davanne,andJacquet,1999)。

費(fèi)舍爾（Fischer,1981）指出，從鑄幣稅的角度來看，能夠允許一個(gè)國家自由決定其通貨膨脹率的匯率制度是最佳選擇，固定匯率制度是次優(yōu)選擇，使用其他國家的貨幣是最差的選擇。為了滿足國際支付的需要，非儲(chǔ)備貨幣國家都必須持有一定數(shù)量的國際貨幣，即繳納一定數(shù)量的鑄幣稅。而在固定匯率制下，為了維持匯率穩(wěn)定，中央銀行必須經(jīng)常在外匯市場(chǎng)上進(jìn)行對(duì)沖操作。這又要求中央銀行擁有比浮動(dòng)匯率制下更為充足的外匯儲(chǔ)備，而這又意味著大量的鑄幣稅損失。在貨幣局制度下，本幣的發(fā)行以外匯儲(chǔ)備為基礎(chǔ)，鑄幣稅損失最大。

但也有一種觀點(diǎn)指出，由于我們沒有看見各國相互競(jìng)爭以獲得儲(chǔ)備貨幣地位的事實(shí)，說明鑄幣稅的收益是很小的。德國、日本等國家之所以反對(duì)其貨幣成為主要儲(chǔ)備貨幣，是因?yàn)樗鼈儼l(fā)現(xiàn)，國際上對(duì)儲(chǔ)備貨幣需求的變化會(huì)對(duì)儲(chǔ)備貨幣發(fā)行國的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生影響（尤其是對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所占比重高的國家）。

七、匯率制度與政治因素——信譽(yù)和時(shí)間一致性問題

一般說來，每屆政府上臺(tái)之后都想在國內(nèi)外建立起信譽(yù)（Credibility）和時(shí)間一致性（Time-consistency,也稱政策延續(xù)性）。但是正如各種官僚行為理論和政治商業(yè)周期模型揭示的那樣，政府很難保持實(shí)行固定匯率政策的意愿和能力。實(shí)證研究也證明，總是存在通過改變政策而把事情辦得更好的動(dòng)力，即存在時(shí)間不一致性。

對(duì)公開宣布實(shí)行的固定匯率制度進(jìn)行調(diào)整的代價(jià)非常昂貴，因?yàn)檫@樣做將產(chǎn)生信譽(yù)鴻溝（CredibilityGap）和時(shí)間不一致性。從這個(gè)角度來講，最佳辦法是實(shí)行彈性匯率制（蔣鋒，2001）。Edwards（1996）發(fā)現(xiàn)，政治不穩(wěn)定性在匯率制度選擇中發(fā)揮著重要的作用。越不穩(wěn)定的國家越不可能選擇釘住匯率制，因?yàn)樵卺斪R率制下匯率貶值的政治成本太高。

八、結(jié)論

綜上所述，我們可以得出的唯一準(zhǔn)確的結(jié)論是，沒有任何匯率制度能適合所有的國家

或者在任何時(shí)期適合同一個(gè)國家。匯率制度的選擇應(yīng)該取決于一國面臨的特定環(huán)境。將某種匯率制度過于普遍化（Generalizing）是非常危險(xiǎn)的（Frankel.，2000）。

筆者在此將以上討論形成的結(jié)論總結(jié)在兩張表中：

表1固定匯率與浮動(dòng)匯率的優(yōu)劣對(duì)比

項(xiàng)目固定匯率浮動(dòng)匯率

經(jīng)濟(jì)增長建立穩(wěn)定預(yù)期優(yōu)化資源配置

遏制通貨膨脹有效或成本小無效或成本大

匯率波動(dòng)和背離匯率背離匯率波動(dòng)（超調(diào)）

應(yīng)付內(nèi)外沖擊更好地應(yīng)付內(nèi)部沖擊更好地應(yīng)付外生性沖擊

危機(jī)貨幣危機(jī)和清償力危機(jī)信心危機(jī)引發(fā)雙重危機(jī)

貨幣和鑄幣稅喪失貨幣，難以實(shí)現(xiàn)內(nèi)外平衡繳納更多鑄幣稅小國貨幣政策和匯率政策無效,征收鑄幣稅會(huì)帶來成本

政治因素信譽(yù)鴻溝和時(shí)間不一致性時(shí)間一致性

表2選擇固定匯率制或浮動(dòng)匯率制國家的特點(diǎn)

固定匯率浮動(dòng)匯率

規(guī)模小規(guī)模大

經(jīng)濟(jì)開放經(jīng)濟(jì)封閉

貿(mào)易集中貿(mào)易分散

持有外匯儲(chǔ)備機(jī)會(huì)成本低持有外匯儲(chǔ)備機(jī)會(huì)成本高

新興市場(chǎng)國家和轉(zhuǎn)型國家發(fā)達(dá)國家

缺乏完善的套期保值市場(chǎng)完善的套期保值市場(chǎng)

面臨的外生性沖擊較少面臨劇烈的外生性沖擊

國內(nèi)貨幣供應(yīng)量變化大國內(nèi)貨幣供應(yīng)量變化小

政治穩(wěn)定政治不穩(wěn)定

通貨膨脹協(xié)調(diào)通貨膨脹不協(xié)調(diào)1.

經(jīng)濟(jì)增長率低經(jīng)濟(jì)增長率高2.

注解:

1.邁克爾•梅爾文：《國際貨幣與金融》，上海三聯(lián)書店，1991年版

2.LevyYeyati和Sturzenegger(2001)的研究證實(shí)，在發(fā)展中國家中，實(shí)行固定匯率制的國家同較低的經(jīng)濟(jì)增長率和較高的產(chǎn)出波動(dòng)性相關(guān)聯(lián)。它們的經(jīng)濟(jì)增長率比起浮動(dòng)匯率制國家來平均要低1％。

參考文獻(xiàn)：

1)Aliber,R.Z.(1988):TheForeignExchangeValueoftheUSDollar,StickyAssetPricesandCorporateFinancialDecisions,Mimeo,Chicago

2)Bergsten,C.Fred,Davanne,OliverandJacquet,Pierre(1999):TheCaseforJointManagementofExchangeRateFlexibility,InstituteforInternationalEconomics,WorkingPaper99-9,July

3)Bird,GrahamandRajan,S.Ramkishen(2001):Banks,FinancialLiberalizationandFinancialCrisesinEmergingMarkets,WorldEconomy,Vol.24,No.7,pp.889-910

4)Bruno,Michael(1995):Inflation,GrowthandMonetaryControl:Non-linearLessonsFromCrisisandRecovery,PaoloBaffiLecturesonMoneyandFinance,Rome:Bancad’Italia

5)Calvo,GuillermoandReinhart,M.Carmen(1999):WhenCapitalFlowsCometoaSuddenStop:ConsequencesandPolicyOptions,WorkingPaper,UniversityofMaryland,June

6)Chang,RobertoandVelasco,Andres(1999):MonetaryandExchangeRatePolicywithImperfectFinancialMarkets,WorkingPaper,NewYorkUniversity,December

7)Diamond,DouglasandDybvig,Phil(1983):BankRuns,DepositInsurance,andLiquidity,JournalofPoliticalEconomy,June,91(3),pp.401-419

8)Dornbusch,Rudiger,Fischer,StaleyandStarz,Richard(1998):Macroeconomics,7thEdition,IrwinMcGraw-Hill,pp.421

9)Edwards,Sebastian(1996):ExchangeRatesandthePoliticalEconomyofMacroeconomicDiscipline,AmericanEconomicReview,Vol.86,No.2,pp.159-63

10)EichengreenandArteta(2000):BankingCrisesinEmergingMarkets,EconomicJournal,110,pp.256-72

11)Fischer,Stanley(1981):SeigniorageandFixedExchangeRates:AnOptimalInflationTaxAnalysis,NBERWorkingPaperNo.783,October

12)Frankel,A.Jeffrey(1996):RecentExchange-RateExperienceandProposalsforReform,AmericanEconomicReview,Vol.86,No.2,pp.153-58

13)Frankel.J.(2000):NoSingleCurrencyRegimeisRightforAllCountriesoratAllTimes,PrincetonEssaysinInternationalFinanceNo.215(InternationalFinanceSection,PrincetonUniversity,August)

14)Friedman,Milton（1953）：EssaysinPositiveEconomics,UniversityofChicagoPress

15)Meershwam,D.(1989):InternationalCapitalImbalances:theDemiseofLocalFinancial

16)Boundaries,inO’brien,R.andDatta,T.,InternationalEconomicandFinancialMarkets,OUP,Oxford

17)Mundell,A.Robert(1997):CurrencyAreas,CommonCurrencies,andEMU,AmericanEconomicReview,Vol.87,No.2,1997,pp.214-16

18)Sachs,D.Jeffrey(1996):EconomicTransitionandtheExchangeRateRegime,AmericanEconomicReview,Vol.86,No.2,pp.147-52

19)Svensson，LarsE.O.(1999):InflationTargetingasaMonetaryPolicyRule,JournalofMonetaryEconomic,June,43(3),pp.607-654

20)阿里巴（2000）：匯率安排，《國際貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題》，中國稅務(wù)出版社

21)保羅•霍爾伍德、羅納德•麥克唐納（1996）：《國際貨幣與金融》，北京師范大學(xué)出版社

22)保羅•克魯格曼（2000）：“匯率的不穩(wěn)定性”，北京大學(xué)出版社；中國人民大學(xué)出版社，第93頁

23)蔣鋒（2001）：“匯率制度的選擇”，《金融研究》，第5期，49－56頁

制度理論論文范文第2篇

一、國外關(guān)于制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究

關(guān)于制度與經(jīng)濟(jì)增長二者之間的關(guān)系,西方一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家已有所討論。西蒙·庫茲涅茨在關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長源泉的分析上,強(qiáng)調(diào)了制度的重要性。他在大量統(tǒng)計(jì)資料的基礎(chǔ)上,對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種因素進(jìn)行綜合分析,從數(shù)量和結(jié)構(gòu)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的趨勢(shì)作了說明。他發(fā)現(xiàn)了制度在經(jīng)濟(jì)增長中的作用,認(rèn)為一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長,可以定義為“不斷擴(kuò)大地供應(yīng)它的人們所需要的各種各樣的經(jīng)濟(jì)商品的生產(chǎn)能力有著長期的提高,而生產(chǎn)能力的提高是建立在先進(jìn)基礎(chǔ)上,并且進(jìn)行先進(jìn)技術(shù)所需要的制度和意識(shí)形態(tài)上的調(diào)整”。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·劉易斯從發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)出發(fā),揭示了制度因素在經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用,他認(rèn)為,“制度促進(jìn)還是限制經(jīng)濟(jì)增長,要看它對(duì)人們的努力是否加以保護(hù);要看它為專業(yè)化的發(fā)展提供多少機(jī)會(huì)和允許有多大的活動(dòng)自由”。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),更是將制度視為研究的重要變量。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物諾斯發(fā)展出了一種把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的起源和制度聯(lián)系在一起的理論。在諾斯看來在經(jīng)濟(jì)增長中起決定性作用的是制度。經(jīng)濟(jì)增長的根本原因是制度的變遷,一種提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效產(chǎn)權(quán)制度體系是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素。

二、國內(nèi)學(xué)者關(guān)于制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究

關(guān)于制度變遷與中國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系,國內(nèi)有些學(xué)者也作了不少分析。其中將制度變遷作為中國經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)力之一是許多學(xué)者的共識(shí)。制度變遷是中國經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)力(如劉偉和李紹榮,2001;李萍,2001;韓晶,朱洪泉,2000),舒元、徐現(xiàn)祥(2002)甚至認(rèn)為制度變遷是中國經(jīng)濟(jì)增長的引擎。林毅夫、蔡昉、李周(1994)也從制度變遷歷史的視角考察了中國漸進(jìn)式改革的成功經(jīng)驗(yàn),肯定了制度變遷在中國經(jīng)濟(jì)增長中的重要作用。

一些學(xué)者以制度學(xué)派的制度變遷理論為基礎(chǔ)將制度變遷作為影響中國經(jīng)濟(jì)增長的因素之一并對(duì)之進(jìn)行量化分析,以我國為例闡述了制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響,并由此得出一些改革的建議(唐曉云,2002;韓品,2000;黃曉興,2002;范方志、李軍波2003)等等?？隙ㄖ贫茸冞w是中國經(jīng)濟(jì)增長源泉的量化分析的文獻(xiàn)還有:舒元、徐現(xiàn)祥(2000)提出中國經(jīng)濟(jì)增長是遵從AK模型的,認(rèn)為制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長影響相當(dāng)大。也有人對(duì)C-D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了改進(jìn),加入了制度項(xiàng),用WLS回歸后得到1980—1994年間,制度和技術(shù)因素總和對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為22.4%,其中制度因素占主要部分(董祥海,李升,2004)。

三、現(xiàn)有問題之我見

(一)制度和制度變遷的作用相混淆

制度變遷是新制度產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動(dòng)態(tài)過程:作為替代過程,制度變遷是一種效率更高的制度替代原制度;作為轉(zhuǎn)換過程,制度變遷是一種更有效率的制度生產(chǎn)過程;作為交換過程,制度變遷是制度的交易過程。因此,制度變遷作為揚(yáng)棄或創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有激勵(lì)水平或交易成本的改變,具有動(dòng)態(tài)性。而制度有優(yōu)劣好壞之分,“好的制度結(jié)構(gòu)促使人們做有利于經(jīng)濟(jì)增長的事,不好的制度結(jié)構(gòu)則驅(qū)使人們做不利于經(jīng)濟(jì)增長的事?！币簿褪钦f,只有好的制度才能給人以激勵(lì),從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。反之,則是經(jīng)濟(jì)增長的桎梏。

(二)制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長是直接動(dòng)力還是間接動(dòng)力認(rèn)識(shí)并不統(tǒng)一

一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的增長能力是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的基本生產(chǎn)要素決定的,即由資本、勞動(dòng)力及技術(shù)水平所決定,這些要素決定了生產(chǎn)的可能性邊界。經(jīng)濟(jì)制度決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的激勵(lì)水平及交易成本的大小,從而決定能否將生產(chǎn)推進(jìn)到生產(chǎn)的可能性邊界。一個(gè)“好”的制度系統(tǒng)通過對(duì)技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)力發(fā)揮、資本數(shù)量和效率作用,進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

一個(gè)有效的制度安排減少了對(duì)他人創(chuàng)新進(jìn)行免費(fèi)搭車的動(dòng)機(jī),使技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新者進(jìn)行創(chuàng)新和發(fā)明更有利可圖。同時(shí)激勵(lì)了人們對(duì)技術(shù)的投入,也可以引進(jìn)國外更先進(jìn)的技術(shù);同樣,資本的數(shù)量和效率也受制度的影響,如我國改革開放政策保護(hù)了外國資本效益從而促進(jìn)我國FDI等的資本涌入。而從產(chǎn)權(quán)角度來說,在排他性產(chǎn)權(quán)中效率高于非排他性產(chǎn)權(quán)的效率;同時(shí),制度安排的合理與否,直接影響勞動(dòng)力發(fā)揮的程度,制度的演進(jìn)更能激勵(lì)勞動(dòng)力,從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。如果一個(gè)社會(huì)生產(chǎn)已經(jīng)達(dá)到生產(chǎn)的可能性邊界,資本、勞動(dòng)力及技術(shù)水平等已經(jīng)得到充分利用,那么,制度變遷和創(chuàng)新也不會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)的再次增長。

(三)忽視經(jīng)濟(jì)增長對(duì)制度變遷的反作用

1、經(jīng)濟(jì)增長對(duì)制度變遷的推動(dòng)作用

第一,經(jīng)濟(jì)增長必然要求制度變遷。在經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展后,技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生變化時(shí),生產(chǎn)的可能性邊界向外推移,并且社會(huì)上的新生利益集團(tuán)必然要求從制度安排上保護(hù)自己既得的利益;同時(shí)為了使自己代表的經(jīng)濟(jì)連續(xù)得到發(fā)展,必然對(duì)具有效率的權(quán)利進(jìn)行界定,必然對(duì)社會(huì)的激勵(lì)機(jī)制、競(jìng)爭機(jī)制進(jìn)行規(guī)定,進(jìn)而改變制度結(jié)構(gòu)推動(dòng)體制變革。

第二,經(jīng)濟(jì)增長不斷對(duì)制度變遷提出新的要求。經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展,不斷對(duì)權(quán)利界定、激勵(lì)機(jī)制、資源配置機(jī)制提出新的需求;當(dāng)對(duì)制度變遷的需求多過制度創(chuàng)新的供給時(shí),兩者就失去了均衡,供需的矛盾必然要求新的制度供給來滿足新的制度需求?？傊?經(jīng)濟(jì)增長對(duì)制度變遷具有推動(dòng)作用。如果制度變遷滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展,社會(huì)制度就會(huì)反作用于經(jīng)濟(jì)增長,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的滑坡。

2、經(jīng)濟(jì)增長對(duì)制度變遷的反作用

制度理論論文范文第3篇

關(guān)鍵詞：江南；耕作農(nóng)具；土壤耕作

TheSoilCultivationSysteminJiangnanofModernTimes

Abstract:Thesoilcultivationsystemisanessentiallinkofthefarmcropssystem,whichhascloserelationwithcropsplantersystem.ThisarticlewillaimatthesoilcultivationsysteminJiangnanofmoderntimes.Firstly,wewillcarryontheconcretesoilcultivationlinkofeachmaincrops,thendiscussthecultivationsystemindifferentcropsdistributionareacombiningwiththecropsplantersystem.

keywords:Jiangnan;cultivationfarmtools;soilcultivation

土壤耕作制度簡言之就是土地如何耕作的問題，實(shí)質(zhì)在于通過犁、耙等工具的機(jī)械作用改變土壤耕層構(gòu)造和地面狀況，以調(diào)節(jié)土壤水肥氣熱等因素，為作物播種、出苗、生長與發(fā)育提供適宜的土壤環(huán)境。其由一系列的技術(shù)環(huán)節(jié)所構(gòu)成，主要有翻耕、耙地、耖田、起垅、開溝、筑畦、中耕、耘耥等[1]。從歷史上來說，土壤耕作制度是不斷發(fā)展的，對(duì)此諸多前賢學(xué)人已有相關(guān)研究[2]。對(duì)于江南所在的中國南方水田的土壤耕作制度而言，以郭文韜先生的研究最為突出。他認(rèn)為古代中國南方水田的耕作系統(tǒng)大體分為三個(gè)環(huán)節(jié)，即水田的耕耙耖、旱作的開垅作溝及套復(fù)種的免耕播種。具體來說，又有兩種結(jié)合方式，一種是稻麥兩熟田的水耕與旱耕結(jié)合，即耕耙耖耘與開垅作溝的結(jié)合，另一種是套種田的耕與不耕結(jié)合[3]。不過，雖然諸多前賢學(xué)人已有開創(chuàng)之作，但由于他們的研究基本都是總體性的，故對(duì)于作物種植過程中具體的土壤耕作環(huán)節(jié)問題卻論述不多?；诖?，本文就力圖對(duì)這一問題進(jìn)行較為細(xì)致深入的探討，時(shí)空范圍則限定在近代的江南東部平原地區(qū)[4]。在具體論述過程中，我們將先對(duì)近代江南地區(qū)的耕作農(nóng)具進(jìn)行簡要論述，然后再對(duì)各主要作物種植過程中的具體土壤耕作環(huán)節(jié)進(jìn)行探討[5]，最后再與作物種植制度相結(jié)合以探討不同作物分布區(qū)內(nèi)的土壤耕作體系問題。

1、近代江南地區(qū)的耕作農(nóng)具

土壤耕作需要借助于一定的耕作農(nóng)具，而這些農(nóng)具又是與一個(gè)地區(qū)的環(huán)境特征及具體的作物種植相適應(yīng)的，因此從一定程度上來說，耕作農(nóng)具也應(yīng)該是土壤耕作體系的組成部分之一。近代江南地區(qū)的土壤耕作農(nóng)具有兩個(gè)系統(tǒng)：一個(gè)是畜力耕作系統(tǒng)，主要農(nóng)具為犁、耙、耖，由畜力牽引進(jìn)行；一個(gè)是人力耕作系統(tǒng)，主要農(nóng)具為鐵搭，由人力使用進(jìn)行[6]。當(dāng)然，這兩個(gè)系統(tǒng)間并不是截然分開的，在某些情況下也可相互結(jié)合，如在冬播作物的種植過程中，前期的土壤耕作可憑借畜力或人力進(jìn)行，但后期的開垅作溝與中耕管理環(huán)節(jié)卻通常只能由人力進(jìn)行。

畜力耕作系統(tǒng)的最主要工具就是犁。與自然環(huán)境與具體的作物種植制度相適應(yīng)，近代江南地區(qū)存在著兩種不同的犁型，即小犁與大犁，也就是水地犁與旱地犁。水地犁主要用于水稻播種及插秧前的水田耕作，而旱地犁主要是用于耕稻板田，也就是割稻后的土地耕作，另外棉花等旱作也是使用這種犁。水地犁犁頭為尖形，犁耳為魚背狀，這樣在耕作時(shí)土就自然會(huì)向左右兩側(cè)分散。旱地犁的構(gòu)造略同于水地犁，惟是犁底較短，犁轅較長，犁身稍偏于后，原因在于旱地犁較水地犁耕作時(shí)費(fèi)力，所以犁身較短，這樣耕作時(shí)就能減少負(fù)土量。同時(shí)，旱地犁重量較輕，犁轅較長，則這樣耕作時(shí)拖拉才會(huì)更加有力[7]。由于自然環(huán)境的關(guān)系，水地犁在江南地區(qū)的應(yīng)用中占優(yōu)勢(shì)地位。犁外，就是耙與耖。耙的作用在于把大土塊弄碎以利于作物種植的進(jìn)行。耖則是水稻耕作過程中的特有農(nóng)具，其作用在于進(jìn)一步把土塊弄碎，起熟化水田土壤的作用。對(duì)此，《王禎農(nóng)書》云：“耖，疏通田泥器也，耕耙后而用此，泥壤始熟矣?！钡涓饕淖饔眠€在于把泥漿蕩起混勻，再使其沉積成平軟的泥層，以利于插秧的進(jìn)行。正如鄺璠所云：“耙過還要耖一番，田中泥塊要?jiǎng)驍偂偟脛驎r(shí)好插秧，攤弗勻時(shí)插也難。[8]”對(duì)于秧田整治而言，又有一種稱為耱的農(nóng)具。耱又名耢，用于摩平整細(xì)田面，通常是一塊平板，摩刮起的泥土運(yùn)至凹處逐漸填放、刮平。在江南水田地區(qū)這項(xiàng)作業(yè)通常被稱“落平”[9]。對(duì)此，《王楨農(nóng)書》亦有言：“平板，平摩種秧泥田器也。用滑面木版，長廣相稱，上置兩耳，系繩連軛架車，或人拖之。摩田須平，方可受種。即得放水浸漬勻停，秧出必齊。”

鐵搭是人力土壤耕作的主要農(nóng)具，其也有多種形制，以適應(yīng)于不同環(huán)境與不同工作環(huán)節(jié)下的工作。如在浙江平湖縣，每年秋收之后，為種植春花作物，此時(shí)須將田土翻轉(zhuǎn)一次，俗稱翻寒田，工具就向用大鐵搭，亦稱鐵耙（俗稱寒田鐵搭），此種為鐵搭中之最大者，四股之端各有鐵角，翻土最為有力。春花收獲后，在種水稻前，田地亦須翻轉(zhuǎn)一次，俗稱翻白田，相比之下，翻寒田是深耕，故用大鐵搭，而翻白田較淺，只用中等鐵搭（俗稱尖刺），其股端為尖形。種水稻所用工具則為小號(hào)鐵搭（俗稱攤耙），功用在于將田土攤勻。又鑿溝所用之鐵搭，名帶翹，大小略小于寒田鐵搭，股較細(xì)，為防止折斷，在盡頭橫套鐵條一枝[10]。嘉善縣，鐵搭則有滿封、套封、平齒、尖齒之分類，滿封、套封用于水田翻耕，而尖齒、平齒大多用于旱地耕作[11]。鐵搭整地后，通常再用相同的工具弄碎泥塊，也有用人力拖拉耙進(jìn)行的，在耙上放大石條，由人拉動(dòng)耙田。

曹幸穗先生認(rèn)為，近代江南地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)了一種簡單化趨勢(shì)，即人力代畜力，從“犁耕文化”倒退到了“鋤耕文化”[12]，而其實(shí)質(zhì)就是人力耕作系統(tǒng)對(duì)畜力耕作系統(tǒng)的代替。當(dāng)然，這種趨勢(shì)不是從近代才開始的，而是很早就已出現(xiàn)。如據(jù)曾雄生的研究，南宋以后，由于人口的遷移、增長及在此基礎(chǔ)上的多熟制的推行，江南地區(qū)能夠用于飼養(yǎng)耕牛的土地日益減少，于是耕牛的飼養(yǎng)量也就日漸降低。到了明代，這種現(xiàn)象更加嚴(yán)重，以致于人們不得不以鐵搭代替耕牛耕地，所以《沈氏農(nóng)書》與《補(bǔ)農(nóng)書》也很少提到養(yǎng)牛的情況[13]。只是到了近代這種趨勢(shì)更趨嚴(yán)重。之所以如此，原因就在于人口壓力所導(dǎo)致的土地零細(xì)化。由于人均耕地面積少，因而單靠人力加簡單的鐵搭就足以勝任了，于是在這種情況下耕牛的使用也就變得沒有必要。如在崇德縣：“耕地面積狹小，又無荒山草地，平時(shí)耕種，人力足以勝任，故牛之飼養(yǎng)尤少，幾云絕跡。[14]”開弦弓村，也是“農(nóng)田較小，每戶的土地又是如此分散，以致于不能使用畜力，農(nóng)民只用一種叫做‘鐵鎝’的工具”[15]。常熟興隆鎮(zhèn)亦存在同樣的情形，“田少勞多，歷史上很少養(yǎng)牛，個(gè)別富裕人家偶有飼養(yǎng)”[16]。對(duì)于這種情形，德國人瓦格納也說：“南方的稻田常是極小，以致獸力無所施，這上面固然全靠鋤頭（即鐵搭——筆者注），即在較大的田地上，鋤頭的使用也是完全普遍的。[17]”與之相反，在那些相對(duì)耕地面積較多而人力較少的地方耕牛的飼養(yǎng)就會(huì)增多。如在吳江縣，其東北部地區(qū)相比于西部地區(qū)，由于人口少而耕地面積多，故全縣的耕牛基本上就都分布于此[18]，自然畜力耕作系統(tǒng)也就更為盛行。當(dāng)然，這種趨勢(shì)并非是直線進(jìn)行下去的，在某一短暫時(shí)期內(nèi)也曾有所反復(fù)。如運(yùn)動(dòng)后，江南地區(qū)的耕牛飼養(yǎng)就一度有增長的跡象[19]。之所以如此，除移民習(xí)慣的因素外，背后的關(guān)鍵原因可能還在于人口大量死亡所導(dǎo)致的戰(zhàn)后人地關(guān)系的相對(duì)松弛。

2、水稻種植過程中的土壤耕作

水稻整地，分秧田與本田兩種。秧田整地，多選擇土質(zhì)肥沃、灌溉便利的冬閑田或綠肥田為之，細(xì)細(xì)耕耙。如果是冬閑田的話，一般都要冬翻，預(yù)備播種前再行翻墾，灌水后反復(fù)耙碎，然后進(jìn)行掏秧溝的工作（據(jù)筆者所見，此項(xiàng)工作通常用腳踏進(jìn)行）。通常溝深半尺左右，兩溝間即為撒播稻谷的畦面（俗稱秧扇），有時(shí)為保證秧溝筆直，先用草繩對(duì)面拉直，再沿繩掏出秧溝。秧溝做好后平整田面，并去除稻根等雜物，再用推秧板推平田面，然后便可播種了[20]。為防止過多的稗草混于秧苗間，有時(shí)會(huì)采取如下措施：“將面泥丕刂去，掃凈去之，然后墾倒，臨時(shí)罱泥鋪面，而后以所浸谷下之。[21]”據(jù)筆者在江南農(nóng)村所見，每條秧畦寬約1.5米左右。秧田整地的基本技術(shù)要求，姜皋認(rèn)為要“宜平宜松”[22]。

本田整地，因前作的不同而有多種形式，如《雙林鎮(zhèn)志》所載：“冬日刈稻后即將田墾轉(zhuǎn)，以深為貴，至來春三月重加翻劚，謂之鈔田，欲其土塊細(xì)碎得水易融合也。有冬不及墾，直至插秧時(shí)爬轉(zhuǎn)者，曰筅箒田，以稻本尚留也。又有墾板田，有雖墾而未加鈔者，曰鑊蓋田，以土片大如鑊蓋也。又有并不墾轉(zhuǎn)，蓄水在田，近夏至徑插青，謂之爛水田，此皆惰農(nóng)所為，良農(nóng)不出此。至若得種春花之田，菜麥既收，翻平溝稜而細(xì)削之，謂之折麥稜。[23]”不過總體言之，主要分為三種，即冬閑田、綠肥田與冬作田，此外還有一種就是長期漬水的冬水田，只是在江南地區(qū)并不占重要地位。但不管哪種形式，具體耕耙耖的三個(gè)環(huán)節(jié)基本不變，只是每一環(huán)節(jié)進(jìn)行的次數(shù)各不相同，通常耖只在插秧前進(jìn)行一次，耕與耙則可能需要進(jìn)行多次[24]。

冬閑田，俗稱白板田，一般先要進(jìn)行冬耕，但不耙。對(duì)于冬耕的基本要求是力求早，正如農(nóng)諺所言：“正月犁田是塊金，二月犁田是塊銀，三月犁田是塊鐵，四月犁田是個(gè)鱉”[25]，這樣經(jīng)過一個(gè)冬天的凍融與曝曬，土壤疏松，又可除草漚肥與消滅害蟲，因而對(duì)于春種有極大的好處。正如宋應(yīng)星所言：“稻田刈獲不再種者，土宜本秋耕墾，使宿藁化爛，敵糞力一倍。[26]”而對(duì)于冬閑田的具體耕作環(huán)節(jié)問題，包世臣曾有詳細(xì)論述：“刈稻即起板，勿耢?！氪簝鼋?，又耕之，及時(shí)，又耕之，乃耢。冬不耕者，老土耗下澤，流土刮上膏，土板不經(jīng)凍，塊硬稻柔，不能起土，收常減。春不耕者，土性凍澀不和，亦減收。[27]”是為三耕一耙。當(dāng)然，各地情況并非整齊劃一，如吳興縣第六區(qū)，先冬耕或春耕一次，分秧前再耕一次，然后耙平；第九區(qū)則是先冬耕，然后臨插秧前再耕一次，然后耙平，則在這兩個(gè)地方耕作環(huán)節(jié)為兩耕一耙[28]。而在桐鄉(xiāng)縣，傳統(tǒng)習(xí)慣則是多不從事冬耕：“農(nóng)民狃于習(xí)慣，每年種稻一次后，多不從事冬耕，坐令大好空間，逐年荒廢，殊堪惋惜。[29]”

對(duì)于綠肥田，通常為二耕一耙，立夏至小滿時(shí)節(jié)犁轉(zhuǎn)土地直接把綠肥翻入土中，或者先把綠肥作物砍成二至三段再翻耕。第一次通常干耕，幾天后灌水以讓綠肥充分腐爛，然后插秧前再淺耕一次，耙耖后便可插秧[30]。對(duì)于綠肥田的土壤耕作，松江縣廣大農(nóng)民的基本經(jīng)驗(yàn)之一是“早車（耕）田，慢種秧”，就是說翻耕紅花草和移栽之間應(yīng)保持一定的間隔，以利紅花草充分腐熟[31]。其具體的土壤耕作環(huán)節(jié)為：小滿前一周左右時(shí)，把綠肥翻入土內(nèi)七八寸深，小滿時(shí)節(jié)再用水車向田內(nèi)車水，當(dāng)田內(nèi)積水到達(dá)一定程度時(shí)再用牛牽引進(jìn)行耕田，耕過之后再用耙進(jìn)行碎土作業(yè)；沒有耕牛的農(nóng)家則用鐵鎝進(jìn)行耕翻[32]。

冬作田則通常為兩耕兩耙，冬作物收獲后隨即平整溝稜，先干耕，時(shí)間允許的話可以進(jìn)行一兩天的曬田作業(yè)，然后灌水耙田，待插秧前再進(jìn)行一次耕耙作業(yè)，隨后耖平即可插秧。在舊松江府地區(qū)，冬作田的具體耕作環(huán)節(jié)為：耕田開始前先整理田疇，然后犁翻土地，有用牛力，亦有用人力者，耕后耙，是為第一次；耙后灌水入田，四五日后再犁、再耙，是為第二次；也有少數(shù)農(nóng)家為力求精細(xì)而進(jìn)行第三次者[33]。嘉善縣冬作田的傳統(tǒng)大田耕作亦多為兩耕兩耙[34]。

而對(duì)于長期漬水的爛水田，一般是一年只種植一季水稻，水稻收獲后通常不耕，只是到來年插秧前再行耕耙耖的工作，一般只進(jìn)行一次。對(duì)于這種田塊，由于常年積水而又只耕耙一次，因而對(duì)于作物的生長很是不利，所以曾在中國工作的德國農(nóng)學(xué)家瓦格納說：“耕作僅限于種稻之前幾時(shí)，……土壤的耕作這樣少，而土壤的流通空氣也很少，結(jié)果便看見這種長在水中的土地完全普遍的發(fā)生一種沼鐵，很有害于植物的生長。[35]”

以上我們主要從畜力耕作系統(tǒng)的角度論述了近代江南地區(qū)水稻種植過程中的土壤耕作環(huán)節(jié)。與之相比，人力耕作系統(tǒng)由于沒有畜力等外力的協(xié)助，因而在具體的耕作環(huán)節(jié)上可能就相對(duì)簡單一些。如在開弦弓村，人們先用鐵鎝翻地，“翻地以后，土地粗，地面不平。第二步就是耙細(xì)和平地，使用同一工具。一個(gè)人翻耙平整一畝地需要四天”。平整土地后灌水入田，每畝田再用一天的時(shí)間加以平整，然后就可以插秧了。也就是說，具體的耕作環(huán)節(jié)只有一耕兩耙，并不進(jìn)行冬耕。至于鐵搭耕地的具體過程，則如下[36]：

農(nóng)民只用一種叫做“鐵搭”的工具，它的木把有一人高，鐵耙上有四個(gè)齒，形成一個(gè)小銳角。農(nóng)民手握木把的一端，把耙舉過頭先往后，再往前甩，鐵齒由于甩勁插入泥土，然后向后拉耙，把土翻松。

平湖縣的人力翻墾工作，也只是在春花作物收獲之后、將種水稻之前，用鐵搭將田翻轉(zhuǎn)一次，然后用攤耙將田土攤勻，即行插秧[37]。吳興第一區(qū)，本田整地也是只靠人工進(jìn)行，雖亦為冬閑田，但冬季多不耕地，通常只是于預(yù)備插秧時(shí)用鐵鎝翻土一次，再耬平即可[38]。在此更是只有一耕一耙。至于具體的耕作法及效率問題，光緒《松江府志》則有此記載：“一土大一鋤，以舊稻幹根為準(zhǔn)，以鋤去根二，三鋤去根六，所謂三鐵搭六稻幹。如此來而往復(fù)，一人日可鋤一畝?！?/p>

對(duì)于翻墾稻田的技術(shù)要求，沈氏認(rèn)為一是要深，二是要趁好天氣，他說：“古稱‘深耕易耨’，以知田地全要墾深。切不可貪陰雨閑工，須要老晴天氣，二、三層起深。[39]”此外的另一項(xiàng)技術(shù)措施就是要力求做得平整，這樣才能夠使整個(gè)稻田都能夠均勻的得到水的維護(hù)[40]。田整好后插秧，當(dāng)秧苗長到一定程度時(shí)便進(jìn)行耘耥的工作，以清除田間雜草與疏松土壤。

3、其他作物種植過程中的土壤耕作

棉花，對(duì)于前作而言亦有好幾種情形，即冬閑田、草子田與冬作田。冬閑田，一般也要進(jìn)行冬耕，把表土翻到下層，把底土翻到上面，然后來春播種時(shí)再整理一遍。“隔寒將地岔起，以冀害蟲凍死，曰岔地。清明后耙松，曰倒地，以牛犁之，曰翻。若土塊過粗，再駛一過，曰劃。[41]”不論冬季還是春季的整地，“宜多次”，如此才能使“泥土細(xì)熟”[42]。當(dāng)然，在具體的整地環(huán)節(jié)上可能各地情況不一，如在嘉定，冬閑田就先于冬間翻耕一次，然后到播種前再仔細(xì)整地一次[43]。太倉縣則不冬耕，通常是于清明前后耕起整地[44]。綠肥田，則到谷雨左右再行耕田，連同綠肥作物翻入田中以做基肥，在川沙就有此種方式施行：“掩入苜蓿頭以作基肥，總以土壤勻細(xì)、經(jīng)畫井然為合宜。[45]”冬作田，又具體分為兩種情況。如果是元麥、蠶豆等冬播作物的話，則到立夏左右收獲之后再行耕耙土地。如在嘉定就是如此，春花收獲后直接用犁耕地，然后用鐵耙（又稱為劃耙）弄碎土塊，并平整土地[46]。太倉縣具體環(huán)節(jié)亦同[47]。如果是小麥、油菜等冬作地，由于小麥與油菜的收獲期要到小滿左右才開始，而這通常已錯(cuò)過了棉花播種的最佳時(shí)機(jī)。正如農(nóng)諺所云：“谷雨早，小滿遲，立夏種花正當(dāng)時(shí)”、“立夏花，大把抓；小滿花，不回家。[48]”為把握農(nóng)時(shí)，人們便采取了免耕播種的方法，即在冬小麥?zhǔn)斋@前一二十天把棉籽播于麥田內(nèi)，待小麥?zhǔn)斋@后再行發(fā)育。對(duì)此，包世臣曾說：“溝塍種小麥者，及小滿可于麥根點(diǎn)種。刈麥，棉長數(shù)寸，鋤密補(bǔ)空，每窩三莖，深鋤細(xì)敲，無減專種。[49]”在川沙這種方式被稱謂“攢花”，只是小麥通常要條播方可。但由于可將“花子及時(shí)播入”，因而也就“毋庸翻墾”[50]。

與水稻整地相比，棉花整地過程中沒有耖的工序，耕耙次數(shù)也沒有那么多，相對(duì)較為簡便一些。但棉花種植過程中需要做畦開溝，這項(xiàng)工作要在耕耙之后進(jìn)行。在南匯，做畦的工作俗稱分畹，“令土凸起成行，畦背之闊無過六尺，高七寸，此行與彼行交錯(cuò)如犬牙，俾一泄水”，但通常是“闊以三尺為度”，且“尤須中高邊低，取其泄水”。做好畦播種后開溝。溝分兩種，即直溝與橫溝，直溝是與畦相平行的溝，橫溝又稱腰溝，與畦相垂直?！懊侩笾車鷦?wù)開極深水溝一條（深一尺五寸闊一尺），其在田心每隔三四畹開溝一條（較周圍之溝略淺狹），每畹頭開小水溝一條（長約五六尺），尤須開浚極深腰溝一條，不然多雨時(shí)恒恐水積傷苗。[51]”與南匯相比，嘉定的畦寬在1.5米至3米之間，通常在2米左右，也是中間稍高、兩邊稍低以便于泄水，畦與畦之間為排水溝，溝深在10到20厘米之間，每隔二三畦的溝開得稍微深一些，畦的兩頭也分別開溝一條，類似于腰溝的開浚。棉花播種于畦的中間，臨近排水溝的兩側(cè)則種植大豆[52]。畦做好后播種，在棉花的生長過程中再進(jìn)行多次的中耕鋤草工作。

麥類作物，水稻收獲前幾天先排水干田，收獲后隨即耕翻土地，很多情況下根本就不進(jìn)行耙的作業(yè)[53]。即使耙的話，由于時(shí)間緊促，一般也只能是一耕一耙，然后作畦開溝，畦寬通常與上述棉花畦相類似。溝也分兩種，即橫溝與腰溝。正如《王禎農(nóng)書》所言：“起土侖為疄，兩疄之間，自成一畛。一段耕畢，以鋤橫截其疄，泄利其水，謂之腰溝。”對(duì)于麥田整理的技術(shù)要求，《農(nóng)政全書》有言：“玄扈先生曰：耕種麥地，俱須晴天，若雨中耕種，令土堅(jiān)土各，麥不易長，明年秋種亦不易長。南方種大小麥最忌水濕，每人一日只令鋤六分，要極細(xì)，作垅如龜背?！鄙蚴蟿t認(rèn)為：“墾麥棱，惟干田最好。如爛田，須墾過幾日，待棱背干燥，方可沈種?！睆埪南橐嗾f：“種麥又有幾善，墾溝揪溝，便于早：早則脫水而埨燥，力暇而溝深，溝益深則土益厚；早則經(jīng)霜雪而土疏，麥根深而勝壅，根益深則苗益肥，收成必倍。[54]”畦做好后播種，在作物的生長過程中要注意適時(shí)清溝理墑，對(duì)此徐光啟曾言：“冬月，宜清理麥溝，令深直瀉水，即春雨易瀉，不浸麥根。[55]”在此過程中有時(shí)還同時(shí)進(jìn)行敲菜麥溝的工作，就是用鐵鍬拍打麥的畦棱以使之緊實(shí)，一方面起壅土的作用，一方面也有利于行水。

其他一些冬播作物，如油菜、蠶豆等，與小麥的整地技術(shù)基本相同，在此不贅述。只是就油菜來說，在某些地方畦可能要作的比麥窄一些，如筆者在湖州所見的油菜畦，大約只有50——60厘米寬，高約30厘米左右，畦面很窄，寬約十幾厘米左右，極為類似于北方的紅薯溝。草子，一般都是采取免耕播種的方式進(jìn)行播種。“于稻將成熟時(shí)之時(shí)，寒露前后，田水未放，將草籽（紅花草）撒于稻肋內(nèi)，到斫稻時(shí)，草子已青，冬生春長，三月而花，蔓延滿田，墾田時(shí)翻壓于土下，不日即爛，肥不可言。[56]”

桑樹[57]，作為一種多年生植物，對(duì)于已成型之桑園自然翻耕無法用牛力進(jìn)行，只能由人力用鐵搭進(jìn)行。按照沈氏的記述，一年之中，桑園的翻土要進(jìn)行兩次。第一次是在秋后、冬季前進(jìn)行，稱為墾，“墾地須在冬至以前，取其冬月嚴(yán)寒——風(fēng)日凍曬。必照墾田法，二三層起深”。第二次是在春季進(jìn)行，稱為倒，也就是按與第一次相反的方向進(jìn)行，“若倒地，則春天雨水正多，地面又要犁平（即扒平——陳恒力注），使不滯水，背后腳跡，盡數(shù)揉平”。對(duì)于墾地與倒地，要在晴朗天氣時(shí)進(jìn)行，“非天色極晴不可。若倒下不曬一日，即便逢雨，不如不倒為愈”。此外，桑園還要隨時(shí)鋤草，稱為丕刂，亦是“尤要天晴，尤要草未生而先丕刂”[58]。包世臣也認(rèn)為：“凡桑田皆宜春秋兩耕，隔間三尺。[59]”當(dāng)然，每一個(gè)地方不一定都是完全按照包氏、沈氏等所說的方法進(jìn)行，如在吳興，翻耕就只在冬季進(jìn)行一次[60]。

4、余論

土壤耕作制度是與一個(gè)地區(qū)的作物種植制度緊密相連的，有什么樣的作物種植制度就有什么樣的土壤耕作制度與之相配套，以達(dá)到用地與養(yǎng)地的有機(jī)結(jié)合。由于自然環(huán)境的差異性，江南地區(qū)可大體分為三個(gè)作物分布區(qū)，即桑稻區(qū)、稻區(qū)及棉稻區(qū)[61]。棉稻區(qū)，作物種植夏作以棉稻為主，輪作方式以一年棉一年稻與兩年棉一年稻占主要地位。同時(shí)，由于地勢(shì)較高，受水害的程度輕，因此本區(qū)冬季作物的種植就相對(duì)比較普遍，但由于冬播作物的種植主要是在輪種水稻時(shí)才種植，棉花播種后則通常是休閑或播種綠肥，而棉花又是本區(qū)最主要的作物，所以總體的作物種植制度以兩年三熟或三年四熟為主。稻區(qū)，則由于地勢(shì)過于低洼很大程度上并不利于冬季作物的種植，因此本區(qū)大部分地區(qū)是以一年一熟為主，只種一季水稻，冬季或休閑或種綠肥作物。但由于本區(qū)自然環(huán)境的差異性及開垅作溝與良好的水利設(shè)施等保障措施的實(shí)行，水稻——麥油等一年兩熟的種植制度在本區(qū)也占有一定的地位。桑稻區(qū)，則一方面由于地勢(shì)低洼，另一方面也受蠶桑高收益的影響，冬季作物的種植也并不普遍，在種植制度上則以一年一熟制占優(yōu)勢(shì)地位，絕大多數(shù)地方一年只種一季水稻，冬季或休閑或種綠肥作物[62]。

由于作物種植制度的不同，則各區(qū)間土壤耕作體系也必然就有所不同。棉區(qū)，棉稻輪作，則土壤耕作體系結(jié)合了水田的耕耙耖、旱作的耕耙與開垅作溝及棉麥套種與草子撒播過程中的免耕播種環(huán)節(jié)。具體耕作環(huán)節(jié)為：一年棉一年稻，則結(jié)合方式為：耕耙（或免耕播種）、開垅作溝——免耕播種（若種綠肥）——耕耙耖——耕耙、開垅作溝；兩年棉一年稻則為：耕耙（或免耕播種）、開垅作溝——免耕播種（若種綠肥）——耕耙、開垅作溝——免耕播種（若種綠肥）——耕耙耖——耕耙、開垅作溝。稻區(qū)，一年一作的話，則為耕耙耖——免耕播種（若種綠肥）；一年兩作，則為耕耙耖——耕耙、開垅作溝。桑區(qū)，由于桑的情形比較特殊，只有人力墾倒這一環(huán)節(jié)，而對(duì)于糧食作物而言，由于一年一作占優(yōu)勢(shì)地位，則土壤耕作制度主要為耕耙耖——免耕播種（若種綠肥）。

至此我們可以發(fā)現(xiàn)，由棉區(qū)至桑區(qū)，土壤耕作制度呈現(xiàn)逐漸簡化的趨勢(shì)。棉區(qū)由于冬季作物種植廣泛，且夏作物采取水旱輪作的方式，因而土壤耕作制度也就最為復(fù)雜；桑區(qū)，田以一年一熟為主，地也只是以人力墾倒，因而也就最為簡單；稻區(qū)，即有大量的一年一熟制，也有相當(dāng)程度的一年兩熟制，因此土壤耕作體系處于兩者之間。

[1]劉巽潔等：《中國耕作制度》，農(nóng)業(yè)出版社，1993年05月第1版，第195頁。

[2]如郭文韜：《中國古代的農(nóng)作制與耕作法》，農(nóng)業(yè)出版社，1981年12月；（日）天野元之助：《中國傳統(tǒng)耕作方法考》，載華南農(nóng)學(xué)院主編：《農(nóng)史研究》第3輯，農(nóng)業(yè)出版社，1983年4月。

[3]郭文韜：《略論中國古代南方水田的耕作體系》，《中國農(nóng)史》1989年第3期。

[4]大體相當(dāng)于原蘇、松、嘉三府、太倉直隸州全部及湖州府大部。

制度理論論文范文第4篇

經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究具有稀缺性的資源如何達(dá)到最佳配置的問題。主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)交易活動(dòng)不存在“阻力”，交易費(fèi)用（Trans－actioncost）為零的情況下，研究資源配置在完全的市場(chǎng)制度下如何實(shí)現(xiàn)最優(yōu)均衡。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)顯然和現(xiàn)實(shí)有較大差別，不能解釋長期經(jīng)濟(jì)增長和制度變革。20世紀(jì)70年代以來異軍突起的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，是對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的挑戰(zhàn)和補(bǔ)充。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度作為主要研究對(duì)象，認(rèn)為制度是社會(huì)中個(gè)人的行為規(guī)則，用于增進(jìn)社會(huì)秩序，是經(jīng)濟(jì)增長的根本性要素。由于現(xiàn)實(shí)社會(huì)中制度是一種稀缺資源，因此制度的變遷和創(chuàng)新問題就成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷與制度創(chuàng)新理論認(rèn)為，制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易的過程，是通過不斷的制度創(chuàng)新完成的。制度變遷的原因是舊有制度轉(zhuǎn)向新制度變得有利可圖，因此對(duì)新制度產(chǎn)生需求，相應(yīng)地產(chǎn)生新制度供給。從一種制度轉(zhuǎn)向另一種制度，需要付出成本，如果這種變遷的成本小于新制度帶來的個(gè)人凈收益，則制度變遷才會(huì)發(fā)生。制度變遷相對(duì)可以劃分為強(qiáng)制性變遷和誘敵性變遷。誘致性制度變遷指一群人在響應(yīng)制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)進(jìn)行的自發(fā)性變遷，制度不均衡產(chǎn)生的原因可能包括制度選擇集合的改變、技術(shù)條件變化、制度需求改變或其他制度安排改變。制度變遷因常需要集體行動(dòng)而產(chǎn)生所謂“搭便車”（Freerider）問題，使自發(fā)過程提供的新制度供給不足，從而使政府法令主導(dǎo)的強(qiáng)制性制度變遷成為必要

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度是人類社會(huì)最基本的制度安排。對(duì)產(chǎn)權(quán)理論深入研究孕育而生的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)，已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的支柱理論之一。產(chǎn)權(quán)制度實(shí)際上是為了解決人類社會(huì)中對(duì)稀缺資源爭奪的沖突所確立的競(jìng)爭規(guī)則，這些規(guī)則可以是法律、規(guī)制、習(xí)慣或等級(jí)地位。完整的產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，包括：①使用權(quán)，在法律允許的范圍內(nèi)以各種方式使用財(cái)產(chǎn)，包括有權(quán)在物質(zhì)形態(tài)上改變乃至毀壞財(cái)產(chǎn)；②收益權(quán)，即直接從財(cái)產(chǎn)本身或經(jīng)由協(xié)約關(guān)系從別人那里（在財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的條件下）獲取收益；③轉(zhuǎn)讓權(quán)，通過出租或出售把與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利讓渡給他人。產(chǎn)權(quán)具有可分解性，將產(chǎn)權(quán)區(qū)分為使用、收益、轉(zhuǎn)讓諸權(quán)只是初步分解，其中每一種權(quán)利都可能得到更為具體和細(xì)致的分解，這就使得產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜化。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)存在各種不同的形式，私有產(chǎn)權(quán)（PrivateProperty）和共有產(chǎn)權(quán)（Commonproperty）是產(chǎn)權(quán)安排形式的兩個(gè)極端，大多數(shù)產(chǎn)權(quán)安排處于這兩者之間。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和人類行為激勵(lì)的內(nèi)在聯(lián)系，認(rèn)為不同產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的差異對(duì)資源配置產(chǎn)生重大影響。排他性（Excludability）是產(chǎn)權(quán)的決定性特征，它不僅意味著不讓他人從一項(xiàng)權(quán)利中受益，而且意味著權(quán)利所有者要對(duì)該項(xiàng)權(quán)利使用中的各項(xiàng)成本負(fù)責(zé)。產(chǎn)權(quán)界定的含義是指提高共有產(chǎn)權(quán)的排他性。產(chǎn)權(quán)的界定需要付出成本，可以劃分為排他性成本（Exclusioncost）與內(nèi)部管理成本（Internalgovernancecost）。排他性成本包括界定成本和維護(hù)成本，這里的界定指在物理與價(jià)值形態(tài)上給出產(chǎn)權(quán)的邊界，并使之能夠被有關(guān)交易者乃至社會(huì)識(shí)別和承認(rèn)。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理成本，是指不具有排他性，共同擁有產(chǎn)權(quán)的所有者做出決策、采取行動(dòng)時(shí)所耗費(fèi)的成本

由于共有產(chǎn)權(quán)使內(nèi)部成員的努力程度普遍降低，共有產(chǎn)權(quán)的有效行使往往有賴于很高的內(nèi)部管理費(fèi)用，降低共有產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理費(fèi)用依賴于產(chǎn)權(quán)的排他程度的加強(qiáng)，但相應(yīng)要付出排他性成本，只有當(dāng)新增的排他成本低于所減少的內(nèi)部管理成本時(shí)，排他性程度的加強(qiáng)才是有效率的。也就是說，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定的收益大于產(chǎn)權(quán)界定的成本時(shí)，人們才有動(dòng)力去制訂規(guī)則和界定產(chǎn)權(quán)，因此產(chǎn)權(quán)總是沒有被完全界定的。沒有被完全界定的產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生外部性，即產(chǎn)權(quán)行使效率下降帶來的損失。理論上來講，產(chǎn)權(quán)沒有完全界定帶來的成本節(jié)約等于產(chǎn)權(quán)沒有完全界定而帶來的損失。因此人們會(huì)不斷地界定產(chǎn)權(quán)，直至兩者在邊際上達(dá)到相等，形成暫時(shí)的制度均衡。產(chǎn)權(quán)制度的演變實(shí)際上就是產(chǎn)權(quán)不斷被界定、外部性不斷內(nèi)部化、產(chǎn)權(quán)行使效率不斷提高的過程，也是產(chǎn)權(quán)制度均衡不斷被打破，產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)、產(chǎn)權(quán)制度不斷變遷的過程。從西方國家產(chǎn)權(quán)制度變遷的歷史來看，大體上經(jīng)歷了共有產(chǎn)權(quán)、排他性共有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)三個(gè)階段。但需要指出的是，各種形式的共有產(chǎn)權(quán)在當(dāng)代西方國家都不同程度存在，任何國家從未建立起純粹的私有產(chǎn)權(quán)制度。

二、我國水資源的共有產(chǎn)權(quán)制度安排

從人類歷史上看，資源稀缺的出現(xiàn)和加劇以及相伴隨的相對(duì)價(jià)格提高，是產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)的基本原因。在自然資源相對(duì)充裕時(shí)，對(duì)這些資源設(shè)置產(chǎn)權(quán)的成本超過了潛在的收益，自然資源往往被當(dāng)作公共財(cái)產(chǎn)使用。當(dāng)人口相對(duì)于穩(wěn)定的資源數(shù)量增長時(shí)，人們之間的競(jìng)爭趨于尖銳，一旦資源稀缺達(dá)到導(dǎo)致人們相互對(duì)抗的水平，產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)便不可避免。當(dāng)水資源相對(duì)并不稀缺之時(shí)，設(shè)置水權(quán)的收益不高，水資源處于開放利用狀態(tài)，這反過來助長了水資源的粗放利用，加速了水資源稀缺的出現(xiàn)，而資源稀缺的日益顯現(xiàn)，又客觀上提出了設(shè)置水權(quán)制度的需求，以遏制資源利用的快速增長，優(yōu)化配置稀缺水資源。

由于水資源復(fù)雜的自然和經(jīng)濟(jì)屬性，界定水權(quán)的排他性成本很高，共有產(chǎn)權(quán)是成本相對(duì)節(jié)約的產(chǎn)權(quán)制度安排。共有水權(quán)的含義是水資源被某一特定群體共同擁有，但區(qū)別于開放利用的公共財(cái)產(chǎn)，群體內(nèi)存在某種資源利用的規(guī)則，并設(shè)立公共管理機(jī)構(gòu)對(duì)資源實(shí)施權(quán)屬管理。節(jié)約排他性成本的相應(yīng)代價(jià)是要付出較高的內(nèi)部管理成本。依據(jù)處于支配地位的水權(quán)行使主體的差異，可以進(jìn)一步將共有水權(quán)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)劃分為四種形式。全民所有、中央政府直接管理的水權(quán)稱為國有水權(quán)（Civilpropertyrights），流域各地區(qū)共同擁有、委托流域管理機(jī)構(gòu)管理的水權(quán)稱為流域水權(quán)（Basinpropertyrights），流域內(nèi)各地區(qū)分別擁有、地方政府管理的水權(quán)稱為區(qū)域水權(quán)（RegionalPropertyrights），區(qū)域內(nèi)組織或社團(tuán)擁有的水權(quán)稱為集體水權(quán)（CollectivePropertyrights），當(dāng)然和國有水權(quán)對(duì)應(yīng)的另一個(gè)極端是私有水權(quán)。顯然私有水權(quán)的排他性最強(qiáng)，而國有水權(quán)的排他性最弱。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，總體來看，由于水資源相對(duì)不稀缺，水資源的利用處于開放狀態(tài)，主要受開發(fā)能力和取用成本制約，基本上不存在用水競(jìng)爭和經(jīng)濟(jì)配給問題，是一種“開放可獲取資源”（Open－accessresource），可以認(rèn)為不存在正式的產(chǎn)權(quán)制度安排。改革開放之后的很長一段時(shí)期內(nèi)，水資源的利用是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的延續(xù)，水資源利用基本上仍處于開放狀態(tài)，排他性很弱，用水呈現(xiàn)粗放增長，水資源開始成為稀缺性的經(jīng)濟(jì)資源，用水競(jìng)爭性日益顯現(xiàn)，主要表現(xiàn)為區(qū)域間水事沖突日益增多。這一時(shí)期，水資源產(chǎn)權(quán)制度因資源稀缺而成為必要。一系列水資源管理制度從20世紀(jì)80年代后期，特別是1988年《水法》頒布之后開始付諸實(shí)施。這些制度包括水長期供求計(jì)劃制度、水資源的宏觀調(diào)配制度、取水許可制度、水資源有償使用制度、水事糾紛協(xié)調(diào)制度等，實(shí)際上可以視為一整套產(chǎn)權(quán)制度安排。

從這套產(chǎn)權(quán)制度安排來看水資源的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，我國水資源產(chǎn)權(quán)安排整體上屬于國有水權(quán)制度，這成為中央政府在流域間調(diào)配水資源的依據(jù)。由于大多數(shù)流域不涉及跨區(qū)域調(diào)水問題，流域內(nèi)水資源的國有水權(quán)等同于流域水權(quán)，為流域上下游全體人口共同擁有，在大的江河流域一般設(shè)有專門的流域管理機(jī)構(gòu)來管理。由于上下游對(duì)流域水權(quán)的爭奪日益激烈，對(duì)流域各地區(qū)用水權(quán)利做出界定在很多流域成為必要，水資源的宏觀調(diào)配制度實(shí)際上就是將流域水權(quán)分割為區(qū)域水權(quán)。在地方行政區(qū)域內(nèi)，由于地方政府不僅是水權(quán)權(quán)屬的管理者，而且也是區(qū)域內(nèi)水公共事務(wù)的提供者，地方政府直接行使一部分區(qū)域水權(quán)，提供城市供水和鄉(xiāng)村灌溉，另一部分用水權(quán)則通過發(fā)放許可證的形式賦予取水戶，這就是取水許可制度，實(shí)質(zhì)上是把一部分區(qū)域水權(quán)分割為集體水權(quán)。

這里所說的流域水權(quán)、區(qū)域水權(quán)和集體水權(quán)，并不是完整意義上的產(chǎn)權(quán)，排他性較弱，只具有一定的使用權(quán)和收益權(quán)，且不具有轉(zhuǎn)讓權(quán)。這些不同形式的共有水權(quán)，其界定、維護(hù)和轉(zhuǎn)移都是基于行政手段的，比如區(qū)域水權(quán)常得不到尊重，流域上下游水事沖突仍主要依賴于上級(jí)行政協(xié)調(diào)；取水許可制度賦予的集體水權(quán)，被納入計(jì)劃用水管理，其使用不具有長期穩(wěn)定性；而水權(quán)的轉(zhuǎn)移都是通過行政命令被指令劃撥。

以上考察顯示，經(jīng)過建國之后特別是改革20年來的水管理制度演變，我國目前已經(jīng)形成了一套基于行政手段的共有水權(quán)制度，雖然十幾年來實(shí)施的一系列管理制度使水權(quán)的排他性有所提高，但是水權(quán)的外部性還較高，水權(quán)行使效率還較低，也就是我們目前所說的“水權(quán)模糊”現(xiàn)象還很嚴(yán)重。水權(quán)模糊在一定的歷史條件下是一種合理的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，主要是由于清晰界定水權(quán)的成本較高，采用模糊水權(quán)的方法可以節(jié)約排他性成本。行政手段正是宏觀環(huán)境下成本節(jié)約的現(xiàn)實(shí)制度選擇，而產(chǎn)權(quán)模糊是行政配水制度的基礎(chǔ)。當(dāng)前的水權(quán)制度安排是水權(quán)模糊帶來的內(nèi)部管理費(fèi)用和用水效率損失與行政配水所帶來的成本節(jié)約之間的均衡。

三、水權(quán)制度變遷的動(dòng)因

前不久發(fā)生的國內(nèi)首例跨城市水權(quán)交易—東陽—義烏水權(quán)交易事件，在全社會(huì)引起很大反響。我們研究認(rèn)為，這個(gè)事件打破了行政手段壟斷水權(quán)分配的傳統(tǒng)，標(biāo)志著我國水權(quán)市場(chǎng)的正式誕生，實(shí)際上也是水權(quán)制度變革的先聲。通過對(duì)東陽—義烏水權(quán)交易的進(jìn)一步考察，可以揭示制度變革的深層動(dòng)因。

東陽市和義烏市處在一條江的上下游，義烏江的水權(quán)理論上為流域水權(quán)，為河流上下游各地區(qū)共享，但實(shí)際上由于模錦水庫位于東陽境內(nèi)，橫錦水庫中水資源的使用權(quán)和收益權(quán)事實(shí)上為東陽占有，或者說橫錦水庫的水資源產(chǎn)權(quán)性質(zhì)是不完全排他的區(qū)域水權(quán)。義烏若要獲取這部分水資源的使用權(quán)，在目前基于行政手段的共有水權(quán)制度安排下，可以有兩種選擇。第一種是要求東陽向下游放水。事實(shí)上，在過去的干旱季節(jié)里，東陽也曾多次開閘放水，無償支援義烏用水。但是一次次的緊急求水，使義烏深刻認(rèn)識(shí)到，這種靠上級(jí)行政協(xié)調(diào)方法階段性、無償性的調(diào)水，既不可靠，也不長久。加之河道污染，河道提水主要供農(nóng)業(yè)灌溉，而義烏主要是亟待擴(kuò)大城市供水，于是跨區(qū)域調(diào)用橫錦水庫的優(yōu)質(zhì)水成為首選。于是義烏還可以選擇第二種方式，就是請(qǐng)求上級(jí)安排橫錦水庫到義烏的調(diào)水工程。

傳統(tǒng)的跨區(qū)域調(diào)水方式最大的吸引力在于，調(diào)水工程由中央財(cái)政或者上級(jí)財(cái)政投錢，地方幾乎是無條件受益。但這種依靠行政協(xié)調(diào)的方式往往耗時(shí)耗力，周期較長，特別是由于對(duì)調(diào)出方缺少利益補(bǔ)償，調(diào)水各方較難達(dá)成一致。而在水權(quán)交易發(fā)生的浙江省，國家財(cái)政投資的前提并不具備。浙江省地方的水利工程以地方投入為主，省級(jí)和國家補(bǔ)貼非常少。義烏市的水利工程基本上靠自籌自建，1997年投入使用的八都水庫就是利用“五自”辦法興建，總投資1.8億元，上級(jí)財(cái)政補(bǔ)貼只占10％。義烏市自身擁有很強(qiáng)財(cái)政能力和投資能力，具有購買水權(quán)的能力。按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)定，2億元水權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)分5年付清，平均每年4千萬元，僅占1999年財(cái)政總收入的4.5％，整個(gè)供水工程耗資7億元，平均年投資1.4億元，僅占1999年社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的4.6％。義烏如果選擇伸手向上級(jí)一等二靠三要的話，一來資時(shí)，協(xié)調(diào)周期很長，義烏城市供水等不及，二來費(fèi)力，上級(jí)補(bǔ)貼的錢很少，得不償失。于是義烏“明智”地選擇了自主解決，主動(dòng)與東陽平等協(xié)商。

由此可見，在東陽—義烏水權(quán)交易事件中，義烏之所以沒有選擇向上級(jí)要水，而是選擇了購買水權(quán)，乃是買水的收益遠(yuǎn)大于要水的成本。義烏買水的成本是失去上級(jí)微不足道的財(cái)政補(bǔ)貼，而且獲得補(bǔ)貼的機(jī)會(huì)成本還很高，而收益則是及時(shí)解決制約城市發(fā)展的瓶頸問題。而對(duì)于東陽來說，指令劃撥境內(nèi)水資源對(duì)自身幾乎沒有收益，而賣水則可以盤活水利資產(chǎn)，收益豐厚。由于交易雙方選擇新規(guī)則都有利可圖，故而制度變遷不可避免。

從一種制度轉(zhuǎn)向另一種制度，這說明新制度的運(yùn)行成本小于舊制度的運(yùn)行成本，或者說，從舊制度轉(zhuǎn)向新制度有利可圖。通過考察水權(quán)交易發(fā)生的外部環(huán)境，我們發(fā)現(xiàn)水權(quán)交易之所以率先在浙江發(fā)生，乃是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的社會(huì)環(huán)境中，利用行政手段轉(zhuǎn)移水權(quán)的成本較高，而利用市場(chǎng)手段的成本卻較低，東陽和義烏的特殊伙伴關(guān)系進(jìn)一步降低了交易成本。這是制度變遷得以發(fā)生的重要條件。

四、水權(quán)制度變遷的路徑

東陽—義烏水權(quán)交易作為新生事物，具體做法中還有一些值得商榷之處，其模式也并非其他地方可以照搬照抄，但這個(gè)事件無疑代表了一個(gè)方向，就是引入水權(quán)、水市場(chǎng)優(yōu)化水資源配置大有可為。作為水權(quán)市場(chǎng)初露端倪的標(biāo)志，這個(gè)事件揭示出的具有普遍意義的結(jié)論是，隨著缺水的日益加劇，水權(quán)模糊的代價(jià)越來越大，基于行政手段的共有水權(quán)制度的運(yùn)行成本越來越高。這主要有三方面的原因：其一，隨著市場(chǎng)化改革的深入推進(jìn)，地方利益主體地位日益強(qiáng)化，上級(jí)監(jiān)督地方政府的難度越來越大，行政命令越來越難以得到有效落實(shí)，即所謂的“體制失效”，其實(shí)是現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)制度的失效；其二，政府顯然沒有能力處理繁雜的資產(chǎn)有用性信息，利用行政手段配置水權(quán)已經(jīng)“力不從心”，制度運(yùn)行的機(jī)會(huì)成本不斷增高；其三，水權(quán)界定和維護(hù)的成本在降低，建立產(chǎn)權(quán)排他性的收益在提高，加之市場(chǎng)化改革在不斷降低產(chǎn)權(quán)交易的成本，引入市場(chǎng)機(jī)制的預(yù)期收益在不斷增大。

一方面是內(nèi)部管理成本在提高，現(xiàn)有制度的運(yùn)行成本越來越高，另一方面是排他性成本在降低，進(jìn)一步界定產(chǎn)權(quán)的收益在提高，結(jié)果將是現(xiàn)有制度均衡被打破。由此從整體上可以預(yù)言，現(xiàn)有水權(quán)制度變遷的方向是進(jìn)一步提高水權(quán)的排他性，也就是所謂的明晰水權(quán)。水權(quán)交易事件中，義烏承認(rèn)了東陽擁有橫錦水庫水資源的轉(zhuǎn)讓權(quán)，這是雙方市場(chǎng)交易的前提，也成為此事最大爭議之處。人們不禁要問，既然產(chǎn)權(quán)沒有清晰界定，如何進(jìn)行交易？這其實(shí)是暴露了水權(quán)模糊的問題。類似的水權(quán)模糊在大部分地區(qū)導(dǎo)致的卻是水事糾紛，市場(chǎng)合作根本無從談起。這形象地說明，要形成市場(chǎng)，就要明晰產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)不明晰，就難以形成市場(chǎng)，而只要明晰產(chǎn)權(quán)，自然會(huì)產(chǎn)生市場(chǎng)動(dòng)力。明晰水權(quán)的含義是界定水資源的使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，賦予這些權(quán)利更為明確的主體。但明晰產(chǎn)權(quán)是要付出成本的，水權(quán)明晰的程度與一定的社會(huì)條件相適應(yīng)，一定程度的產(chǎn)權(quán)模糊可能不僅是合理的，甚至整體是有效率的。由于水資源產(chǎn)權(quán)的完全界定（即建立私有水權(quán)制度）的成本高昂，水權(quán)結(jié)構(gòu)的主體形式仍將是共有產(chǎn)權(quán)，但其內(nèi)部的排他性可以不斷提高，國有水權(quán)和流域水權(quán)可以更多地分割為區(qū)域水權(quán)和集體水權(quán)，水權(quán)主體也可以多元化，包括各級(jí)政府、組織、企業(yè)、用水大戶甚至個(gè)人。

制度理論論文范文第5篇

【關(guān)鍵詞】失業(yè)保險(xiǎn)/社會(huì)保障/再就業(yè)

【正文】

一

經(jīng)濟(jì)增長率、通貨膨脹和失業(yè)率通常被稱為一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“晴雨表”，它們也是政府選擇正確的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和確定適宜經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的主要依據(jù)。改革開放之初，由于當(dāng)時(shí)宏觀政策方面的原因，我國的失業(yè)問題沒有引起人們足夠的重視，80年代中期之前主要表現(xiàn)為城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力人口不能得到全部安置而形成的“待業(yè)”問題；80年代中期以后，隨著農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)的大量流動(dòng)，特別是1993年提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制之后，一些國有企業(yè)減員增效以及關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)，“下崗”和失業(yè)逐漸成為新的特點(diǎn)。根據(jù)近年統(tǒng)計(jì)資料顯示，1993年，我國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為2.6％，1994年為2.8％，到1997年則增長到3.1％左右。而實(shí)際失業(yè)率則遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過這些數(shù)據(jù)。據(jù)估計(jì)，1997年，我國的實(shí)際失業(yè)率已達(dá)到6.9％。降低失業(yè)率已成為今后我國宏觀調(diào)控的首要任務(wù)，如何在更高層次上完善和發(fā)展我國的失業(yè)保險(xiǎn)制度再次成為擺在我們目前的重要課題。

自從1905年失業(yè)保險(xiǎn)制度在法國首創(chuàng)以來，全世界已有60多個(gè)國家建立了失業(yè)保險(xiǎn)制度。我國的失業(yè)保險(xiǎn)是從1986年正式開始的，雖然起步較晚，但在制度建設(shè)方面已經(jīng)取得了重大成就。機(jī)構(gòu)普遍建立，規(guī)章制度逐步完善，既有中央一級(jí)的基本法規(guī)，又有地方一級(jí)的補(bǔ)充法規(guī)。失業(yè)保險(xiǎn)制度建立以來，對(duì)保障失業(yè)人員的基本生活，促進(jìn)再就業(yè)，健全勞動(dòng)力服務(wù)市場(chǎng)體系，促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制特別是用人機(jī)制轉(zhuǎn)變方面發(fā)揮了積極的作用。

盡管我國失業(yè)保險(xiǎn)制度取得了上述成就，但隨著社會(huì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，其缺陷也日益顯露出來，在一定程度上制約了勞動(dòng)制度乃至經(jīng)濟(jì)體制改革的深入。主要表現(xiàn)在以下方面：

1.失業(yè)保險(xiǎn)的覆蓋面較窄，保險(xiǎn)能力弱。按照國家有關(guān)規(guī)定，失業(yè)保險(xiǎn)的實(shí)施范圍主要是在國有企業(yè)中，現(xiàn)在，雖然一些地方政府將實(shí)施范圍擴(kuò)大到非國有企業(yè)，但實(shí)際情況是，大多數(shù)國有企業(yè)的職工參加了失業(yè)保險(xiǎn)，而大多數(shù)非國有企業(yè)的員工卻還沒有納入失業(yè)保險(xiǎn)的范疇之內(nèi)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1995年末，全國有9500萬人沒有參加失業(yè)保險(xiǎn)，約占全國城鎮(zhèn)各類企業(yè)職工和機(jī)關(guān)事業(yè)單位工人總數(shù)的78.7％。目前，不少地方的失業(yè)職工中，有相當(dāng)多的人不能享受失業(yè)保險(xiǎn)，社會(huì)上既存在“有險(xiǎn)無?！钡膯栴}，同時(shí)又存在“有保無險(xiǎn)”的現(xiàn)象。從失業(yè)保險(xiǎn)對(duì)登記失業(yè)人員的救助方面看，我國的失業(yè)保險(xiǎn)體系也沒有能夠充分發(fā)揮出應(yīng)有的保障功能。1996年全國被救濟(jì)的330.79萬登記失業(yè)人員一年內(nèi)人均領(lǐng)取的失業(yè)救濟(jì)金只有418.8元，而當(dāng)年全國職工人均工資為6210元，被救濟(jì)人員平均領(lǐng)取的失業(yè)救濟(jì)金只相當(dāng)于在職職工人均工資的6.74％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際上失業(yè)救濟(jì)金的平均水平（一般為在職職工工資的50％），這在當(dāng)年城鎮(zhèn)居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)為108.8％的情況下，連失業(yè)者本人的最低生活水準(zhǔn)也難以維持，其保障功能是很脆弱的。

2.統(tǒng)籌層次低。社會(huì)保障基金的運(yùn)行規(guī)律是：風(fēng)險(xiǎn)的承受能力與基金的統(tǒng)籌層次呈正比，統(tǒng)籌層次越高，社會(huì)保險(xiǎn)的互濟(jì)性就越有保證。我國的失業(yè)保險(xiǎn)基金絕大部分是由市縣統(tǒng)籌，而從實(shí)行失業(yè)保險(xiǎn)的國家看，大部分是由國家一級(jí)統(tǒng)籌。失業(yè)保險(xiǎn)范圍過窄，導(dǎo)致地區(qū)之間的調(diào)劑作用沒有發(fā)揮出來，如在一些經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)，失業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)征集困難，一旦出現(xiàn)問題又很難調(diào)劑使用，而地方政府的財(cái)政往往也都比較困難，沒有能力對(duì)匱乏的救濟(jì)金予以補(bǔ)足，致使一些地區(qū)不能按期支付失業(yè)人員的救濟(jì)金。

3.失業(yè)保險(xiǎn)基金籌集不足，管理不善。社會(huì)保險(xiǎn)的普遍性要求覆蓋面要大，還要求資金來源的多樣化。我國現(xiàn)行的保險(xiǎn)制度是企業(yè)繳費(fèi)，國家財(cái)政在特殊情況下提供補(bǔ)貼。實(shí)際上，僅僅只企業(yè)是按低于職工工資1％的比例交納失業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)，國家財(cái)政補(bǔ)貼的情況幾乎沒有發(fā)生過。由于資金來源狹窄，救濟(jì)也就只能是低水平的。根據(jù)勞動(dòng)部門統(tǒng)計(jì)，1986～1990年，全國享受失業(yè)救濟(jì)保險(xiǎn)金的職工只有20萬人，年均不過5萬人；到1994年和1995年雖達(dá)到170萬人和250萬人，而實(shí)際上即使是把全部上繳的失業(yè)救濟(jì)金僅用于救濟(jì)城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員，也只能救濟(jì)其中的一小部分。如果通過企業(yè)用工制度改革，將現(xiàn)在由企業(yè)承擔(dān)的下崗人員和富余人員全部推向社會(huì)，納入失業(yè)救濟(jì)對(duì)象，失業(yè)保險(xiǎn)基金的缺口就更大了?；鸨O(jiān)督機(jī)制不健全，導(dǎo)致許多地方的失業(yè)保險(xiǎn)基金管理不善。據(jù)有關(guān)部門調(diào)查，許多地區(qū)提取的管理費(fèi)用都超過了國家規(guī)定的2％的標(biāo)準(zhǔn)。挪用失業(yè)保險(xiǎn)基金的現(xiàn)象也比較嚴(yán)重。

4.再就業(yè)難以落實(shí)。一些地方的失業(yè)救濟(jì)和促進(jìn)再就業(yè)工作相互脫節(jié)，給再就業(yè)工作帶來許多困難。在不少失業(yè)人員中還存在著“三不就（非國有不就、非機(jī)關(guān)不就、待遇不高不就）”的擇業(yè)觀念，而其中很多人的文化素質(zhì)、專業(yè)技能偏低，從而出現(xiàn)有業(yè)不就、有業(yè)不能就的情況，這給再就業(yè)工作帶來很大的障礙，使再就業(yè)問題越來越難以解決，從而在相當(dāng)大的程度上加大了完善失業(yè)保險(xiǎn)的難度。

以上所述僅是我國失業(yè)保險(xiǎn)制度存在的主要問題，隨著我國用工制度改革的不斷深化，更多的企業(yè)下崗人員和富余人員將被納入失業(yè)救濟(jì)的范圍，對(duì)我國建立不久且尚不十分健全的社會(huì)保障體制必將是一個(gè)十分嚴(yán)峻的考驗(yàn)。完善我國的失業(yè)保險(xiǎn)制度已迫在眉睫。

二

完善我國的失業(yè)保險(xiǎn)制度，在總體上要遵循兩個(gè)基本原則，一是要立足國情，提高我國失業(yè)保險(xiǎn)的社會(huì)化程度，二是要向國際通行做法靠攏，借鑒世界上多數(shù)國家的經(jīng)驗(yàn)。為此，我們認(rèn)為，我國的失業(yè)保險(xiǎn)制度的進(jìn)一步改革和完善應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容：

1.擴(kuò)大失業(yè)保險(xiǎn)的覆蓋面，加大保障力度。按照國際勞工組織公布的《國際勞工條約》的約定，失業(yè)救濟(jì)保險(xiǎn)適用于所有工薪人員。社會(huì)保險(xiǎn)制度比較成熟的國家，失業(yè)保險(xiǎn)的覆蓋面很廣，幾乎覆蓋了全社會(huì)所有企業(yè)的職工。目前從我國企業(yè)改革的目標(biāo)看，凡是有可能失業(yè)的勞動(dòng)者，無論是國有企業(yè)的職工，還是集體企業(yè)的職工、外資企業(yè)的中方職工、私營企業(yè)的雇員、事業(yè)單位中訂立了勞動(dòng)合同的職工，都應(yīng)納入失業(yè)保險(xiǎn)制度的保障范圍，符合條件的應(yīng)享受失業(yè)救濟(jì)金。這既符合社會(huì)保障的發(fā)展方向，也有利于改革的不斷深化和勞動(dòng)力的合理流動(dòng)。必須盡快建立覆蓋全社會(huì)的失業(yè)保險(xiǎn)制度。在此過程中我們還必須注意以下兩個(gè)方面的問題：

（1）必須打破覆蓋壁壘。從我國失業(yè)保險(xiǎn)的覆蓋面來看，存在兩個(gè)壁壘：一是所有制界限，二是城鄉(xiāng)界限。目前我國的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移選擇了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為就業(yè)主渠道，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)的人數(shù)已達(dá)到1.13億，要將這么大一塊勞動(dòng)力排除在失業(yè)保險(xiǎn)的范圍之外顯然是不合理的，因此，失業(yè)保險(xiǎn)必須跨越這些界限。

（2）享受失業(yè)保障的資格條件。失業(yè)者必須是勞動(dòng)者，并且收入中止；必須達(dá)到規(guī)定的資格期限，包括就業(yè)期和受保期；必須有勞動(dòng)能力，又有勞動(dòng)愿望。

2.擴(kuò)大個(gè)人承擔(dān)份額，建立失業(yè)保險(xiǎn)社。失業(yè)保險(xiǎn)基金采用何種負(fù)擔(dān)方式往往取決于多種因素，如一國社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展水平，歷史傳統(tǒng)和相關(guān)政策，政府、企業(yè)和勞動(dòng)者個(gè)人對(duì)失業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)任的認(rèn)識(shí)以及承受能力，等等。當(dāng)今世界各國對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)金的籌集采用多種不同方式，根據(jù)我國國情，借鑒世界上大多數(shù)大家的經(jīng)驗(yàn)，由政府、企業(yè)和勞動(dòng)者個(gè)人三方面作為承受失業(yè)主體，按一定比例，共同出資籌集失業(yè)保險(xiǎn)基金較為適宜。擴(kuò)大失業(yè)保險(xiǎn)中個(gè)人承擔(dān)的份額，是失業(yè)保險(xiǎn)制度改革的方向，可以借鑒發(fā)達(dá)國家的做法，嘗試建立“失業(yè)保險(xiǎn)社”。失業(yè)保險(xiǎn)社的資金由員工和企業(yè)或雇主根據(jù)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的大小繳納，國家給予適當(dāng)補(bǔ)助，資金以基金制運(yùn)作。

3.提高失業(yè)保險(xiǎn)的統(tǒng)籌層次。失業(yè)保險(xiǎn)具有集中資金，分散風(fēng)險(xiǎn)的功能。為了充分發(fā)揮出這個(gè)功能，同時(shí)結(jié)合我國在不同地區(qū)失業(yè)的不平衡，應(yīng)當(dāng)最大限度地提高統(tǒng)籌的層次，建立并盡快完善“省級(jí)統(tǒng)籌，中央調(diào)劑”的目標(biāo)運(yùn)行模式，這樣不僅可以保證資金的集中程度，又能減少管理環(huán)節(jié)。 

4.強(qiáng)化失業(yè)者的再就業(yè)。根據(jù)目前我國的實(shí)際情況，要從根本上完善失業(yè)保險(xiǎn)制度，必須和再就業(yè)工程密切結(jié)合起來。因?yàn)榻⑹I(yè)保險(xiǎn)制度的目的，一方面是為了確保失業(yè)者在失業(yè)期間的基本生活，另一方面，更為重要的是為了促進(jìn)失業(yè)者更快的重新就業(yè)。失業(yè)保險(xiǎn)的立足點(diǎn)就是再就業(yè)。在構(gòu)建失業(yè)保險(xiǎn)的同時(shí)，必須致力于創(chuàng)造再就業(yè)機(jī)會(huì)，包括就業(yè)咨詢、指導(dǎo)，為求職者和用人單位的信息溝通提供便利，舉辦各種專業(yè)、技能、上崗培訓(xùn)，舉辦各種以工代賑工程和“受庇護(hù)工程”，以收容長期失業(yè)、技藝差、低能或殘疾人。為了使失業(yè)保險(xiǎn)制度和再就業(yè)工程緊密結(jié)合，在失業(yè)保險(xiǎn)金的支付上，應(yīng)當(dāng)實(shí)行遞減制。因?yàn)槭I(yè)保險(xiǎn)支付水平過高，不僅帶來資金的壓力，也會(huì)在一定程度上助長失業(yè)者的依賴行為，遞減制可以激勵(lì)失業(yè)者更加努力地尋找新工作。

5.完善有關(guān)失業(yè)保險(xiǎn)制度有效運(yùn)行的配套條件。失業(yè)保險(xiǎn)制度是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此，必須以系統(tǒng)工程的觀念和方法對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)制度進(jìn)行統(tǒng)籌設(shè)計(jì)，努力為其創(chuàng)造一個(gè)有效的運(yùn)行條件。

（1）體制上的銜接。在宏觀上必須建立和健全對(duì)失業(yè)的宏觀調(diào)控體系，轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化社會(huì)服務(wù)；在微觀上要加大深化企業(yè)改革的力度，增強(qiáng)企業(yè)活力，提高企業(yè)效益，增加就業(yè)崗位，以控制失業(yè)隊(duì)伍的擴(kuò)大，推動(dòng)和促進(jìn)再就業(yè)。