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科研項目年度計劃范文第1篇

項目類別：_________

承擔單位：_________

項目負責人：_________

起止年限：_________年_________月_________日至_________年_________月_________日

一、研究開發目標、主要內容、技術要害、預期成果

二、主要技術、經濟考核指標

三、進度安排、年度計劃內容及考核目標（按季度填寫）

*

四、責任條款

（一）甲方責任：

1．甲方應按合同約定，協調檢查研究進展，組織合同驗收。

2．甲方可根據乙方研究進展及要求，補簽有關協議。

3．甲方責任未履行合同時，應根據情況，做出適當調整安排。

4．甲方按《信息產業處科技項目治理及考核實施細則》，對項目進行考核并兌現乙方獎金。

（二）乙方責任：

1．乙方應全面履行合同內容，接受甲方對乙方研究工作的檢查和協調，并按時向甲方提供以下書面報告：

項目實施情況，6月30日之前向甲方提交半年度技術工作小結。

項目完成后，應向甲方提交合同執行情況總結報告，及時申請合同驗收。

2．乙方須按《＿＿知識產權治理辦法》和合同要求，完成知識產權保護工作，并及時辦理專利申請。

3．乙方應該認真履行合同內容。

4．部門負責人要全力支持項目負責人的此項科技相關工作。

五、共同條款

1．本合同一經簽定，簽約各方均應認真履行。在執行中，如需變動或修改，需由簽約各方協商一致，簽訂相應的補充合同（或協議），補充合同（或協議）與本合同具有同等法律效力。

2．違反本合同約定，違約方應承擔違約責任，并采取補救措施，賠償相應損失。

3．本合同履行過程中發生爭議，雙方應協商解決。

4．本合同一式三份，信息化辦公室、負責人、承擔單位各一份。

六、項目（課題）參加人員

*

甲方（蓋章）：_________乙方：（蓋章）：_________

負責人（簽字）：_________負責人（簽字）：_________

項目負責人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

說明

填寫說明

1．列入信息產業處科技計劃的項目都應填寫此合同，合同原則上簽訂到項目一級。

2．合同類別填寫處科研項目或者指揮部科研項目。

3．合同編號統一采用信息產業處科技計劃中項目編號，由主管部門填寫。

科研項目年度計劃范文第2篇

第一章總則

第一條為加強對我市檔案科學技術研究項目的科學化、規范化管理，推動我市檔案科技創新、促進檔案科技成果轉化，根據國家檔案局有關規定，結合我市檔案工作實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于報經市檔案局立項、審核、成果鑒定、申報評獎和推廣使用的檔案科技項目。

第三條檔案科技項目管理內容，包括項目研究選題指南的編制、項目建議書的審核和批準、項目合同的鑒定、科研資助經費的籌措和管理、科研項目的中期檢查、鑒定驗收、結題以及成果應用推廣、重大科技項目的招投標等。

第四條市檔案局負責全市檔案科技項目的管理，日常管理工作由市檔案局科技處負責。各項目承擔單位及其主管部門應當依照本辦法的規定，協助做好科技項目管理的相關工作。

第二章項目研究范圍

第五條檔案科技項目的研究范圍包括：

1、檔案學基礎理論研究及其應用和檔案工作研究。

2、檔案工作標準化研究，包括對檔案管理工作具有實用價值和指導意義的地方標準、業務規范、工作制度。

3、檔案載體材料、檔案裝具及其他專用設備研究。

4、檔案修復技術、保管環境(條件)及保護技術的研究。

5、檔案信息資源開發與利用研究，包括檔案信息的收集加工、傳遞報道、分析研究、情報服務及技術處理等研究。

6、國外新理論、新知識、新技術、新工藝、新方法、新經驗的研究和推廣。

7、檔案科學領域中具有一定新穎性、先進性的理論和技術。

8、對本市檔案事業宏觀發展有指導意義并帶有研究性質的示范工程。

第三章項目申報與管理

第六條檔案科研項目按一般項目和重大項目分類管理。一般項目主要解決檔案管理和檔案工作中的，一些突出問題和技術難題。重大項目是為滿足檔案管理和檔案工作中的重大科技需求而開展的研究項目。

第七條項目申報程序及條件：

1、市檔案局每年第三季度末制定和下一年度科研項目指南。

2、各有關單位和各區縣檔案局根據市檔案局科研項目指南組織項目申報，一般項目主要由各單位自行申報，重大項目可向社會公開招標。

3、項目申報人須填寫《**市檔案科研項目計劃任務書))。

4、項目承擔單位應具有獨立法人資格，具備較強的管理水平、完成研究項目任務的科研能力和基礎條件。承擔項目的第一負責人應當是具有三年以上從事檔案工作經歷，有一定組織能力和管理能力并具有中級以上技術職稱或研究生學歷的專業技術人員。

5、需通過招標確定項目承擔單位的，由市檔案局按照市科技局有關科技項目招投標的規定向社會公開招標。

6、項目計劃任務書(一式三份)經申報單位簽署意見后報送市檔案局科技處。

第八條市檔案局組織專家對申報項目進行評審論證，本著公開、公平、公正的原則，擇優選擇項目并下達立項通知。

第九條在項目正式確定后，市檔案局與項目承擔單位簽訂《**市檔案科技項目合同書》。項目合同書要明確研究任務、研究階段和技術路線、考核內容和方式、雙方的權利和義務等。項目合同書是項目資助經費撥付、結題考核、評估驗收的基本依據。

第十條市檔案局對列入計劃科研項目的進度、質量及經費使用情況，分別在年中和年末進行兩次抽查，協調解決項目實施過程中出現的問題。對有一定影響的重大項目，市檔案局應組織相關領域專家，參照項目合同書等相關材料，對項目階段性工作或年度計劃執行情況進行評估，并提出下一階段研究工作的指導意見。

第十一條承擔單位應嚴格按照項目合同書內容執行。對跨年度項目，承擔單位必須于每年一月份向市檔案局書面報告上一年度項目研究進展情況。對由于特殊原因確需對研究內容、技術指標、工作進度、資助經費等進行調整或變更的項目，項目承擔單位必須向市檔案局提出書面申請，經市檔案局審查批準后方可變動。否則，按違反項目合同予以項目中止或撤銷處理。

第十二條項目在執行過程中凡遇下列情況之一者，市檔案局有權暫停或撤銷：

1、項目負責人及主要研究人員發生重大變化導致項目組織管理不力，致使研究工作無法進行的；

2、與項目相關的其他部門配套資金或自籌經費不能落實，影響項目任務完成的；

3、沒有特殊原因不能按期完成項目合同規定任務的；

4、違反本管理辦法和合同的相關規定的。

第四章經費管理

第十三條市檔案局根據我市檔案科技發展的需要，創新機制，逐步爭取多渠道解決檔案科技經費投入和獎勵基金。

第十四條項目經費按科研進度對應下達。本年度課題先按科研經費的80％下達，待課題完成后，再下達剩余部分；跨年度課題，第一次下達所需經費的60％，剩余部分分次下達。

第十五條項目承擔單位要拓寬經費來源，多渠道籌措項目配套經費。

第十六條項目經費必須專款專用，不得挪用于與項目研究無直接關系的開支。項目承擔單位對項目的管理費用不應超過10％，經費使用情況由本單位科技管理部門和財務部門管理，并接受市檔案局的監督檢查。

第十七條項目研究成果通過驗收后，其經費節余可用于項目研究成果的出版資助以及對項目組成員和有關管理人員的獎勵。

第十八條項目經費的使用情況，由所在單位財務部門按年度編制決算報告，報市檔案局科技處。

第十九條因項目撤銷、合同解除，項目承擔單位應按合同約定返還經費，并由市檔案局結轉到下一年度科技經費中。

第五章結題管理

第二十條項目完成后應當及時結題，結題方式包括：(1)課題總結；(2)項目驗收；(3)科技成果鑒定。具體采用的結題方式，在合同中約定。

第二十一條采取課題總結方式結題的，項目承擔單位應當在課題完成后十五日內向市檔案局提交課題書面總結報告及相關技術資料。新晨

第二十二條采取項目驗收方式結題的，項目承擔單位應當在項目完成以后及時申請組織驗收，并按驗收工作要求認真準備。市檔案局組織驗收，根據項目驗收情況以及績效評價結果，提出驗收審核意見。

第二十三條采取科技成果鑒定的，項目承擔單位應當提交成果文件、資料以及有關附件，經市檔案局審查并報科技成果鑒定管理部門組織鑒定。

第二十四條科技成果通過鑒定的，項目承擔單位應及時辦理成果登記、公報；鑒定證書由組織鑒定的單位核發，報送市檔案局備案。

第二十五條市檔案局資助項目的科技成果使用權、轉讓權歸市檔案局和項目完成單位共有，市檔案局有權組織該成果的轉化和推廣。科技成果保密遵照國家的有關法律法規。

第六章獎懲

第二十六條鼓勵本市檔案系統與高等院校、科研院所和大型企業聯合開展檔案科技項目。市檔案局適時對項目實施績效突出、科研取得重大進展或取得突出成果和效益的項目承擔單位、項目負責人予以表彰或適當獎勵。并優先安排后續項目。

第二十七條市檔案局將擇優向國家檔案局、省檔案局和有關部門推薦科研項目。

第二十八條無正當理由未按合同完成任務或未執行相關管理制度的項目承擔單位和項目負責人視情況停撥或調整資助經費。

第二十九條對于因管理不善等原因造成項目撤消、中止或未按合同執行的項目承擔單位和項目人提出批評，并視情況在1至3年內不再受理其申報項目。

科研項目年度計劃范文第3篇

[關鍵詞] 科研經費；預算；編制；科技成果；管理

[中圖分類號] G647 [文獻標志碼] A [文章編號] 1008-2549（2016） 07-0008-02

高校是國家實施“科教興國”的龐大生力軍，是開展科學研究和技術創新的重要基地，承擔的科研項目和籌措的科研經費呈大幅度增長，不僅增加高校收入，也提高了高校科技水平。但在科研經費管理的過程中仍然存在一些不容忽視的問題，正確認識和加強科研經費管理工作，認真分析科研經費管理工作中出現的新情況、新問題，已經成為高校面臨的一個刻不容緩的課題。

一 高等院校科研項目管理存在的主要問題及原因

1 科研立項缺乏創新性，重復不實

近年來，科研事業取得了較為穩健的發展，但是真正取得的重大科學發現和技術發明卻很少。造成這種狀況的原因，科技工作評價體系是一大絆腳石。目前，高校科研評價通常是以論文和著作數量的多寡及科研經費的多少來衡量教師的科研水平。這在一定程度上導致科研人員急功近利、心浮氣躁，不是潛心從事有可能取得重大突破的原始或集成創新研究，而是想盡各種辦法找關系爭項目，這樣致使科技項目課題孤立、目標分散、技術水平低，不能在相關研究領域中實現理論上或技術上的突破。同時，目前尚未建立起有效的科技計劃信息共享，許多項目“換湯不換藥”，多頭申報現象仍然存在，這也導致經費投入效益低下。

2 科研項目預算編制不科學

高校科研項目預算編制不科學主要有幾個難點：其一，科技研究具有探索性和不確定性，由此決定其工作量和所消耗的費用也具有不確定性，因此很難在事前對科研課題的經費進行非常準確的估算。其二，編制人員的專業局限性，科研經費預算主要由項目負責人及項目組成員編制，參與預算編制的人員大多是某研究領域的專業型人才，對經費預算的嚴肅性認識不足，對財務預算方面的知識缺乏，因此往往憑經驗估計，寧多要勿少報，項目經費預算編制工作隨意性大、科學性較差。其三，財務人員參與低，雖然財務人員也參與預算的編制工作，但由于財務人員對科研項目研究領域的專業知識不了解，對預算編制工作指導和監督缺乏力度。

3 科研項目在審批環節可行性論證不夠、審查不嚴、監管同一

多數項目負責人為了項目而項目，而對其項目的技術可行性、經濟可行性和實施應用條件缺乏全面、系統、前瞻性的分析，預期目標虛高定位，主觀夸大項目預期目標，效益指標預測失真。評審部門對項目承擔單位的綜合條件考察不細、要求不高，對項目缺少深入客觀的調研。評審專家與中介機構在參與課題評審中責權利不明晰，本應與項目無聯系，實際上卻有著“千絲萬縷”的聯系，這就造成評審專家在整個運行中起到了許多不應該起到的作用。

4 科研項目經費撥款下達不及時

由于科研項目的管理主體分別由科研主管部門和財政部門來擔任，由于科研項目年度計劃和國家年度財政預算之間存在時間差異，就會導致科研主管部門要求課題正常開展，甚至到了中期檢查的時候，財政部門的科研經費還沒有撥下來，接近年底，經費剛撥付，就要求在極短的時間內使用完畢等，導致在課題開始需要投入科研資金的時候沒有經費，到年底又要突擊使用經費。這些現象的存在加大了課題經費的使用難度。其原因主要是政出多門，主管部門缺乏及時有效的溝通和協調機制造成的。

5 科研經費支出存在套取現金、虛假支出、重復購置設備等問題

原因如下：財務人員在審核科研費用時只能對發票、單據的合規、合法性進行審核，而其經濟事項的真實性難以確認，只能靠課題負責人把關并予以簽字確認。在設備購置上，由于同一單位內部缺乏統一協調，課題組自行采購，出現設備重復購置，造成設備閑置浪費，利用率低。課題組通過外協費名義轉移科研經費，逃避監管，從而套取科研經費。

6 結題不結帳，結轉結余過大

由于部分課題結題后經費結余長期掛賬，不利于學校對課題的管理，也助長了亂支濫用課題經費現象的發生。

7 科技成果轉化存在障礙，“產學研”科技成果轉化機制不健全

高校和科研院所是我國創新體系的核心組成部分，擁有豐富的人才和科技資源，但科技成果轉化率只有25%左右，真正實現產業化的不足5%，與發達國家的80%轉化率和30%的產業化率差距甚遠，科技對經濟的貢獻度遠遠低于發達國家。高校存在著輕科技開發、成果轉化和推廣，導致大量科研成果在研發之前沒有相應的適用推廣對象，更不會談形成產業化的條件。橫向科研雖然具備市場應用前景，但是橫向科研針對性強，成果應用面過窄，只是應用于委托單位，因此，除委托單位使用外，就難以推廣和再次轉化。

二 如何解決問題

1 科研管理部門要樹立質量先行的觀念，引導鼓勵研究人員從事創新性、原創性的研究

項目立項要杜絕低水平的重復研究，不偏重資歷和名氣，充分發揮有潛質青年教師的積極作用。青年科技工作者有著旺盛的精力，具有活躍的學術思想和勇于創新的膽識，但他們缺乏科研水平、學術聲望的積累，很難獨立申請或承擔科研項目。此時高校應給予一定的支持和保障，協助他們在科研活動中取得突破，培養學校科研的后備力量。

2 建立預算評審機制

為了保證科研課題預算的真實、準確，必須建立預算評審機構，對其預算進行評審，審查其健全性、真實性、統一性、有效性，找出其中的冗余與問題，督促其調整糾正，使科研課題預算的編制行為得到有效的控制，使其編制水平和質量不斷得到規范和提高。同時，還要抓住機會廣開渠道，增加政府和社會對科技的投入，力爭實現科研的預期效益.

3 健全科技成果轉化的扶持和激勵機制

科技中介服務機構是技術轉移和擴散的橋梁，是推進科技成果轉化不可或缺的紐帶。首先政府要積極引導成果轉化公共服務體系建設，建立健全科技中介管理體制和機構法律組織形式、運行模式與機制，加強中介隊伍建設，進一步推動技術市場的發展；加強全國技術市場合作網絡，積極吸引信貸資金和風投資金對科技成果的投資；通過扶植、培育和規范科技中介服務機構，使科技中介服務體系建設躍上新臺階，推進成果的轉化和應用。

4 建立科研經費管理信息網絡平臺

在學校局域網建立科研經費管理信息網絡平臺，連接科研部門、財務部門、課題負責人以及審計、資產管理等部門。由科研部門將科研課題名稱、下達經費單位、研究期限及經費預算方案等信息錄到課題負責人名下；財務部門負責將收到的每筆收入、發生的每筆支出明細錄到每個課題中；課題負責人通過密碼可在網絡上查看自己的科研經費使用情況及結余情況，做到心中有數；各職能部門可通過該網絡平臺及時快速地獲取準確、完整的科研課題有關信息，達到管理環節的相互協調、相互依托、相互滲透，使科研經費管理更加科學化、透明化和高效化。

5 加強科研項目結題結賬管理

項目負責人應嚴格按照項目合同規定的時間開展研究工作，項目研究結束或通過驗收后，及時辦理結題手續。學校科研管理部門每年應定期將結題項目的有關信息通知財務部門，財務部門協助項目負責人核對經費收支結余情況，如實填制經費使用報表。對項目結余經費制定出合理的管理辦法，明確項目結賬時間和結余經費的用途，避免應結未結科研項目越來越多，長期掛賬現象。

6 改變不合理的高校評估機制和教師業績評價制度

對高校的評估指標應是多方面的，包括教學水平、科研實力、師資力量、各項硬件設備的質與量、財源、就業率、歷屆畢業生的成就和聲望、同行評價等，科研項目和科研經費只是其中的一個方面。目前高校的評估是由教育主管部門自己主持的，從長遠和國外經驗來看，應由公眾、社會、學校及政府均認同的權威評估機構來進行，才更能體現公平、公正。

7 切實加強對科研經費的監管

科研經費被濫用，早已不是新聞，但在一系列規范科研經費使用的辦法出臺后，問題還是頻頻發生，這說明，科研經費的監管仍然沒有真正引起有關部門重視。為了確保科研資金安全并合理使用，審計、財政、科技和主管部門應定期或不定期地對高校科研經費的管理規定及經費收支情況進行監督檢查，重點防止科研經費使用違反預算管理規定，以協作費、勞務費等虛假名義外撥科研經費，科研經費形成資產流失等問題。對違反科研管理規定、造成學校經濟損失或損害學校聲譽的，堅決予以懲處，挪用、貪污受賄觸犯刑法的移送司法機關處理。

參考文獻

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問題及對策[J].中國科技論壇，2011（7）.

[2]湯學軍.科研院所課題經費支出存在的問題及對策[J].

西部經濟管理論壇，2011（6）.

[3]李輝.提高科研項目經費預算編制質量問題的探討[J].

石油科技論壇，2013（4）.

[4]尹剛.高校科技項目立項及管理存在的問題及對策[J].

長江教育，2008（11）.

科研項目年度計劃范文第4篇

關鍵詞：全面預算管理 企業實踐 案例

某技術研究院有限公司成立于2006年11月，以解決我國核電工程建設、生產運營中的應用技術問題為己任，推進核電技術的自主創新，提高核電機組的安全性、可靠性、經濟性。主要業務領域涉及：反應堆工程與核燃料業務；工程改造業務；核電站設備與專用工具研發及產業化；仿真技術；先進核能技術；反應堆工程實驗。通過近十年的快速發展，建立起一支近千人的科研隊伍，總資產18億元。在核燃料管理、工程改造、設備研發、仿真模擬機、核電站信息化等專業處于國內領先地位，承擔數十項國家級科研項目，全面進入國家核電科技研發創新體系。

一、全面預算管理取得的主要成果

（一）預算管理健全，對企業經營管理起到了良好的推動作用

公司實行全面預算管理制度，建立健全預算管理決策和執行機制，年度預算內容全面，包括經營預算、投資預算、籌資預算和財務預算。公司緊緊圍繞中長期發展戰略以及五年發展規劃和財務規劃，以年度業務計劃為基礎，以現金流為核心進行預算管理。年度預算目標與年度計劃、考核目標保持一致，全面預算管理成為公司財務管理工作主線，有效保證了各項經營目標實現。近三年主要預算指標執行情況見表1。

（二）預算管理有序，運作靈活，執行控制有力

公司依托管理信息系統，固化預算管理流程，便于培訓，便于調整，便于控制。在預算編制環節，一旦年度預算獲得批準，即將各類業務預算指標分解輸入預算管理信息系統，支付類業務僅可在預算指標內執行，強調預算的剛性；分層級設置預算調整權限，任務發生變化時，靈活調整預算指標，增強預算管理適應性。在預算執行控制上，分為“預算―立項（采購申請）―承諾―支付”四個主要控制環節，基本控制原則是：沒有預算不能立項，沒有立項不能承諾，沒有承諾不能支付，預算控制有力。從根本上杜絕了重預算編制、輕預算執行，預算與執行“兩張皮”現象。

（三）合理設置預算目標，有效促進公司戰略目標的實現

公司預算目標確定，主要有兩方面來源，一是對公司戰略目標進行分解，在財務規劃指導下，制訂年度預算的基本目標，二是在公司年度各項工作業務計劃基礎上，編制各項業務預算。業務計劃不支持預算目標，則調整業務計劃；戰略規劃不適應經營發展實際情況的，則按年度對戰略規劃進行滾動修訂。實現戰略規劃目標與年度業務計劃相結合。通過年度預算確定的經營管理指標，是年度經營績效考核的財務部分的主要內容，以考核推動預算目標實現，進而達到實現戰略目標的目的。

二、推行全面預算管理的主要措施

（一）建立健全授權管理體系

年度預算一經股東會批準，即是年度經營管理活動的依據，預算目標不得隨意修改。為了增強預算管理的適應性問題，建立健全了預算制授權管理體系。

1.規定各級預算管理主體的責任

公司內設預算管理責任主體，建立包括決策層、管理層和執行層的責任中心管理體系。

（1）決策層為公司股東會。主要職責是：下達預算編制目標和預算編制前提；審批公司年度預算方案、年度預算調整方案和項目投資總預算。

（2）管理層為經營管理機構，包括董事會和經理層。董事會的主要職責為：執行股東會有關預算管理的決定；制訂公司年度預算方案和預算調整方案；按照管理授權，負責公司預算執行控制。

經理層的主要職責為：執行董事會有關預算管理的決定；審核公司預算管理制度和程序；擬訂公司年度預算方案和預算調整方案；實施公司預算執行控制和預算管理考核。

（3）執行層。執行層為各責任中心，主要為內部管理部門、業務中心及所屬子公司。主要職責是：編制責任預算需求；提交預算調整申請；開展預算執行控制和預算分析。

2.建立年中預算調整制度

年度中期，當宏觀政策、經營環境以及預算編制的前提發生重大變化，公司戰略目標進行了調整，可申請年度預算目標調整，按年度預算審批流程執行，提交股東會審批后生效。

3.日常預算調整授權

經公司董事會授權，公司經理層和執行層對預算范圍內的變更，具有一定的權限，便于日常預算管理活動的順利進行，授權內容見表2。

各責任中心需對所掌管的預算指標進行調整，首先向財務部門發出申請，依據管理授權審批金額大小，逐級審批，其中：a

（二）與企業發展戰略和財務規劃緊密聯系

公司每年滾動修訂公司戰略和財務規劃，通過對公司內外部環境分析，結合所承接的集團公司戰略目標，確定本公司的戰略類型和戰略目標。配合公司的發展戰略，正確選擇公司財務戰略，滾動修訂財務規劃。在啟動年度預算編制時下發預算編制大綱，詳細指導預算編制工作。大綱要求，采用績效承接法“DOAM”，對該年度應實現的戰略目標在公司內部各層級進行分解承接：

Direction，行動方向；

Objective，目標；

Action，行動計劃；

Measure，衡量標準。

以此確定年度工作任務，并作為申報所需預算資源的依據，逐級匯總上報預算需求。在公司綜合平衡年度預算方案時，以財務規劃規定的資本結構要求、風險控制水平、籌資策略和利潤分配政策為尺度，對預算方案進行增、減調整。

（三）合理選擇預算編制方法

公司業務領域所涉及范圍廣，包括科研項目研發、技術服務、核電設備和專用工具產業化，較為復雜。公司預算采用定期預算制，綜合運用各種預算編制方法，增加預算指標的合理性。

1.科技研發項目，采用項目預算法。項目立項審批后，即開始編制項目預算，在項目完成的計劃期限內，按年分解編制預算。各年度的預算，納入當年預算統籌管理。

2.資本性支出和集團內科研服務合同，采用零基預算法。根據預算年度的需要和可能分析費用項目和費用數額的合理性，綜合平衡編制費用預算。集團內的科研服務合同，不以盈利為目標，基本以支定收，略有盈利，所以對于研發工作所消耗物材料費、外委費、燃料動力費等各項費用預算，依照項目實際需求情況進行分析編制。

3.技術服務、產品銷售類的經營業務采用彈性預算進行編制。根據量、本、利之間的依存關系，考慮到計劃期間內業務量可能發生變動，編制出一套適應多種業務量的費用預算。

4.間接成本費用類采用固定預算進行編制。對于房屋租賃，后勤服務等在預算期內正常的、可按照相關合同進行計算的間接費用，采用固定預算進行編制。

5.一般性管理費用采用增（減）量預算法。一般管理費用種類繁多、金額不大、性質敏感，難以與公司經營管理業務直接掛鉤，根據公司費用控制政策、管理職能調整、經營環境變化情況，在上年實際發生費用基礎上，增、減調整，形成年度費用預算指標。

（四）強化預算執行，堅持“預算―立項―承諾―支付”不可逆

預算執行過程中，強調預算是各種支付的前提，但預算不是支付的依據，支付必須有實際業務基礎，堅持“預算―立項―承諾―支付”不可逆。

立項控制，即事前審批，或業務（采購）申請控制，各責任中心應提出采購申請，并按管理授權報請審批。在提交立項申請時，應列明該項目已經批準的預算金額以及實際執行信息。對于跨年度的項目，采購的申請時必須注明預算年度支付的金額，以便按照批準的年度預算審核。對于超出預算的采購申請不得報批，由申請單位自行進行方案修改、優化，或申請預算調整。重大項目，要進行可行性研究，實行集體決策。

承諾控制，經授權批準的立項提交合同商務部門，由其根據程序組織招標、合同談判和簽約，重大合同實行聯簽制。

支付控制，所有款項必須填寫支付申請表和相關結算資料，經責任中心和合同部門相關授權人審批簽字后提交財務部門按程序辦理支付，大額資金支付實行聯簽制。

但并非每一筆支付，必須走完這四個環節，根據業務性質、風險程度和管理要求，具體有選擇地采用，具體業務流程在系統中固化配置。比如日常辦公零星支付，則經過“預算―支付”環節，會議、出差、業務接待、零星采購等，則經過“預算―立項―支付”環節；簽訂合同業務，必須完整經過“預算―立項―承諾―支付”環節。

（五）定期開展預算執行情況分析，預算考核與年度經營績效考核掛鉤

公司按月編制預算執行情況報告，對預算執行情況進行監測，對預算執行差異進行分析，及時發現預算執行中存在的問題，并反饋至各個責任中心，采取措施進行糾偏，在必要時向公司管理層報告，并提出解決建議。

公司實行績效考核制度，按照“平衡計分卡”思路設計考核指標，指標包括：財務類、客戶類、內部流程類和學習成長類。財務類考核指標直接來源于年度預算指標。這樣，將預算考核直接納入公司各責任中心年度績效考核，與年度獎懲掛鉤，保證了全體員工對預算管理的重視和參與，為公司預算管理提供了有力保障。

（六）以財務信息系統輔助實施預算管理

公司建立了財務信息系統，年度預算經批準后，即以各責任中心為單位明細分解預算指標，并維護到財務信息系統，在系統中實施預算執行控制。同時也對科研項目進行項目預算指標下達，實現所有項目支出受年度財務預算與項目預算的雙重控制。業務人員在辦理項目立項或支付時，必須要選擇其對應的項目，以及支出科目，財務信息系統自動檢查各項業務的年度財務預算與項目預算，在兩項預算同時滿足要求時，支出才能得以立項或實現。財務信息系統自動統計各類預算指標立項完成情況和支付完成情況，并在系統中配置預算執行情況查詢功能。各責任中心預算協調員經授權，可以實時查詢年度財務預算的承諾執行情況、實際支付情況、預算執行率，并導出實際支出款項的清單。

三、結束語

科研項目年度計劃范文第5篇

【關鍵詞】職能型組織；項目；計劃管理

一、項目計劃管理的概念

項目計劃管理是根據項目的總體目標，合理編制的進度計劃，并據以檢查項目進度執行情況，發現實際執行情況與計劃進度不一致時，及時分析原因并采取必要的措施，對原計劃進行調整或修正的過程。目的是保證項目能在滿足其時間約束條件的前提下，實現項目的總體目標。

二、職能型組織的特點

職能型組織是按照職能來組織部門分工，即把承擔相同職能的管理或業務及其人員組合在一起，設置相應的部門和職務，其優點是：有清楚的上下級關系，管理層級明確，工作分工較為清晰，按職能專業組織開展工作，有利于提高專業技術能力。缺點是：職能部門利益的優先級較高，項目的跨部門溝通困難，項目問題逐級傳遞，一般不跨越層級，分層級的決策影響對問題的反應速度。職能型組織多用于中小型、產品品種比較單一的企業，一般分別設置管理類部門，如項目管理部門，以及各業務類部門，如生產部等。

三、職能型組織項目計劃管理存在的問題

1、對項目計劃編制的重要性認識不足職能型組織業務部門的主要業務開展情況及成果，與部門績效等直接利益掛鉤，因此其關注重點為其主要業務，通常會忽略項目計劃的編制及管理情況，并認為項目計劃編制是項目管理部門的工作職責而不加以重視。如表現在，安排剛入職的新人負責匯總或編制部門的項目計劃，但因新人對部門主要業務的了解不夠深入，對本部門與其它部門的業務聯系不熟悉，對項目計劃編制的方法及流程不知曉等，都會導致其編制出的項目計劃存在與項目整體目標不符、輸入輸出關系不明確等問題。2、項目計劃編制過程中各自為政，溝通不力在編制項目計劃時，項目管理部門與業務部門的出發點和目標各不相同。項目管理部門更多考慮項目目標的最終實現，一般是根據項目規劃及范圍，綜合項目進度要求、成本要求、質量要求等，編制保證項目成功的項目計劃；業務部門更多從完成任務及部門考核結果達標的角度考慮，綜合部門的人力資源投入、預算限制等，編制確保能夠完成的項目計劃。另外，因為項目管理部門與業務部門各自獨立，跨部門溝通存在一定的困難，項目管理部門編制計劃時，若沒有與業務部門充分溝通，編制出的計劃表面上看起來符合項目的目標及進度要求，但可能會因為忽略了業務部門可投入的資源情況，或因為對技術內容的了解不夠深入等原因，導致業務部門在執行計劃時遇到困難，影響計劃執行，出現計劃編制與執行“兩張皮”的現象。業務部門編制計劃時，若沒有與項目管理部門充分溝通，編制出的計劃相對保守，可能會偏離項目階段目標，甚至影響項目總目標的實現。更有甚者，業務部門將上一年度已完成的任務重新包裝后，列入本年度任務，以保證高的計劃執行率。3、項目計劃變更較為隨意由于計劃變更在項目推進過程中不可避免，故計劃調整率一般較少納入績效考核。兩相權衡之下，業務部門往往會因為計劃完成率影響部門績效考核結果，而追求較高的計劃完成率，對于無法按時完成的計劃，無論其原因是客觀輸入條件未達到狀態、人力資源不足，還是主觀懈怠等，業務部門均選擇通過計劃調整規避風險，且計劃變更申請大多集中在計劃節點到期前幾天提出，嚴重影響了計劃的嚴肅性，不利于項目整體目標的推進。4、項目計劃檢查易忽略計劃完成質量計劃檢查是評估項目實際進度是否符合預期進度的一項重要手段，為避免計劃檢查時產生分歧，在編制計劃時，即約定計劃交付物的交付標準，以便于檢查操作。計劃檢查一般通過核對計劃完成形式是否符合計劃中約定的交付標準來判定計劃完成與否，其結果由計劃完成率和調整率量化體現，其中計劃完成率與部門的績效考核直接掛鉤。項目管理部門依其職責重點檢查計劃是否按期完成、交付物是否符合項目計劃要求等，業務部門則多關注按期完成及計劃執行率。但與項目目標密切相關的計劃完成質量，在計劃檢查過程中容易因職能組織的部門分工而被忽略。

四、對職能型組織項目計劃管理存在問題的解決措施

1、組織專門的計劃管理隊伍，統一計劃編制基礎

為了做好項目計劃編制工作，除項目管理部門應設立項目計劃主管外，業務部門也應指派專人負責部門的項目計劃編制工作，并保持其穩定性，組成專門的項目計劃編制團隊。項目管理部門負責制定計劃管理的流程和要求，并加強對計劃管理團隊的培訓，以保證計劃管理團隊的人員以同一標準、同一流程開展工作，夯實計劃編制基礎，規范計劃編制工作。同時，項目管理部門的計劃主管，應全面了解業務部門的工作內容及交聯關系，并在項目計劃中準確體現各業務的輸入輸出關系。業務部門的計劃編制人員作為項目計劃編制工作在業務部門的延伸，對內負責傳達項目要求，組織編制符合項目目標的計劃，對外負責協調業務關聯部門的輸入輸出要求，保證本部門的項目計劃輸入完整，輸出及時。

2、計劃編制應以項目管理部門為主，業務部門全程參與

為解決溝通不力問題，項目計劃編制應采用項目管理部門為主，業務部門全程參與的形式開展。項目管理部門從總體上提出符合公司發展戰略的項目目標，按照項目周期，分解至各年度，作為各業務部門編制年度計劃的依據。在編制計劃的過程中，應發揮項目編制團隊的作用，保持項目管理部門與業務部門的密切溝通，業務部門的計劃編制人員按照項目管理部門的要求，組織本部門計劃編制工作，協調關聯工作，并按節點提交計劃初稿、修訂稿及定稿等。項目管理部門應在各階段設置檢查節點，初稿階段，檢查業務部門計劃編制的目標是否符合項目整體目標；修訂稿階段，檢查業務部門的目標是否完全分解為可執行計劃，以及各業部門間關聯工作的分解是否正確可行，各業務部門的計劃顆粒度是否協調。最終經過項目管理部門平衡，形成定稿，正式計劃。

3、嚴控項目計劃變更，設定變更觸發條件

項目管理部門應明確規定計劃變更的適用條件，若因輸入條件不足、工作要求臨時變更等客觀原因導致的計劃變更，可以申請變更，說明情況并經批準后實施；若因業務部門的任務安排失誤、投入人員不足等主觀原因導致的計劃節點到期前的變更申請，一律不予采納，且視作計劃未完成。同時，若業務部門主動評估計劃完成存在風險，并提前半月以上申請計劃變更，則說明情況，經批準后，可予以變更。通過在計劃變更上設定觸發條件，能夠使業務部門認識到計劃的嚴肅性，認真分析項目需求，合理編制計劃，充分評估計劃執行風險，妥善安排工作。同時，為使項目計劃更加適應客戶要求和外界環境變化，項目管理部門可適時、主動地啟動項目整體變更工作。如對于項目年度計劃，項目管理部門可在年中時組織開展項目變更工作。各業務部門經過上半年計劃執行情況分析，及對全年項目執行條件的評估，對年度計劃完成情況已有基本預期，年度計劃已不適用的，可允許其說明情況后變更。

4、項目管理部門與質量部門應聯合開展計劃檢查工作

為保證項目計劃檢查的有效性，質量部門作為職能型組織中的任務質量管理主體，在計劃檢查過程中，應與項目管理部門共同開展工作。項目管理部門主要負責計劃完成的及時性，及交付物是否符合交付標準，可視作形式上的符合性檢查。質量部門應主要負責交付物的內容質量檢查，檢查其是否符合行業標準、是否符合項目要求的標準、是否符合作業指導書的流程要求等，可視作內容上的符合性檢查。這種項目管理部門與質量部門聯合檢查的方式，能夠加強組織對項目的管控，從形式和內容兩方面保證計劃完成符合項目整體要求，確保項目的正常開展。

五、結語

項目計劃作為職能型組織項目管理工作的龍頭，牽動了項目經費管理、合同管理、風險管理、人力資源管理等各個方面。一個好的項目計劃，是項目成功的基礎。因此職能型組織要更加合理科學地制定項目計劃，提高計劃管理水平，從而不斷提升職能型組織的項目管理能力，促進組織的發展和成功。

【參考文獻】

[1]盧茂清.工程項目計劃管理淺析[J].才智,2015.10.