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關(guān)鍵字：歷程中國經(jīng)濟(jì)體制改革

【目錄】

?一、公平、平等與效率

二、制度與制度變遷

三、中國的漸進(jìn)改革

四、農(nóng)村和農(nóng)業(yè)的制度改革

五、國有經(jīng)濟(jì)制度的改革

六、收入分配與社會(huì)保障制度的改革

七、財(cái)政制度的改革

八、中國的發(fā)展戰(zhàn)略

?

【內(nèi)容】

第一講公平、平等與效率

?公平：一個(gè)良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序或制度所具有的基本屬性。

當(dāng)代中國：政策上從公平優(yōu)先到公平與效率兼顧再到效率優(yōu)先的多次調(diào)整。

1968年東西方社會(huì)風(fēng)暴。巴黎五月風(fēng)暴，美國反戰(zhàn)和黑人權(quán)利，中國的。

端起碗來吃肉，放下筷子罵娘。

布什2000年競(jìng)選口號(hào)：富有同情心的保守主義。

2003年9月28日，英國工黨年會(huì)口號(hào)是“一個(gè)對(duì)所有人都公平的未來”；10月6日，保守黨年會(huì)口號(hào)是“一個(gè)對(duì)每個(gè)人都公平的約定”。

國際勞工組織2001年11月成立“全球化社會(huì)影響問題世界委員會(huì)”，它在2004年發(fā)表了“一個(gè)公平的全球化：為所有人創(chuàng)造機(jī)會(huì)”的報(bào)告，提出“我們力求實(shí)現(xiàn)的是一個(gè)基于被普遍接受的價(jià)值觀，尊重人權(quán)和個(gè)人尊嚴(yán)，有很強(qiáng)社會(huì)內(nèi)容的全球化進(jìn)程：一個(gè)公平的、包容的、民主化管理，為所有國家和人民帶來機(jī)會(huì)和切實(shí)利益的全球化進(jìn)程”。

?一、公平的概念或本質(zhì)公平

1、公平與平等

英語：justice一般譯為漢語中的公平、正義、公道、合法等；含義與之相近的還有譯為公平的fairness、equity；而equality一般譯為均等、平等、同一、相等，奧肯（ArthurMOkun）的《平等與效率》英文是“equalityandefficiency，thebigtradeoff”。

justice與equality，公平與平等的含義并不相同。?

公平的內(nèi)涵大致來說比平等要大；平等可視為在特定條件下的公平的一種存在形式，如法律、機(jī)會(huì)、權(quán)利、社會(huì)保障等方面的人人平等；但平等也可能是非正義的，如勞動(dòng)者收入初次分配上的平均主義。?

公平概念主要指“justice”，即人人在確定資源配置的方式和結(jié)果的法律、規(guī)則、權(quán)利等方面的平等一致無歧視，特別是指社會(huì)主體在參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源配置上的統(tǒng)一公平的制度安排，而不是指資源配置最終結(jié)果的均等。

2、公平的分類

大致可以把名為“公平”的存在分為兩類：一是作為一種學(xué)術(shù)思想和社會(huì)觀念的公平或本質(zhì)公平；二是作為一種社會(huì)實(shí)踐和政府政策的公平或分配公平，包括公平的初次分配和再次（包括補(bǔ)償性、報(bào)應(yīng)性）分配。可以說，本質(zhì)公平是分配公平的理論分析，分配公平是本質(zhì)公平的實(shí)踐措施。

本質(zhì)公平和分配公平都內(nèi)含了兩個(gè)方面的基本內(nèi)容：一是作為行為規(guī)則、程序、標(biāo)準(zhǔn)、方式的形式公平或程序公平；二是作為行為內(nèi)容和結(jié)果的狀態(tài)公平或?qū)嵸|(zhì)公平。?

3、本質(zhì)公平

本質(zhì)公平是關(guān)于在實(shí)施公平上應(yīng)有的規(guī)則、程序、標(biāo)準(zhǔn)、方式、分配結(jié)果等內(nèi)容的主觀理解和定義。?

有關(guān)本質(zhì)公平的幾種觀念（理論）：一是古希臘學(xué)者的公平觀念。二是天賦人權(quán)論者的公平觀念。三是功利主義者的公平觀念。四是康德主義的公平觀念；四是自由主義的公平觀念。五是社會(huì)主義的公平觀念。?

社會(huì)主義思想家提出公平不能僅僅局限在政治權(quán)利方面，而且必須擴(kuò)大到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的領(lǐng)域。馬克思指出，無產(chǎn)階級(jí)公平的實(shí)際內(nèi)容是消滅私有制和階級(jí)。斯大林把無產(chǎn)階級(jí)的公平內(nèi)容概括為三個(gè)方面：在推翻和剝奪資本家以后，一切勞動(dòng)者都平等地?cái)[脫剝削而得到解放；廢除私有制，實(shí)現(xiàn)公有制；在社會(huì)主義社會(huì)中的公平勞動(dòng)和按勞分配，在共產(chǎn)主義社會(huì)中的共同勞動(dòng)和按需分配。?

4、公平的內(nèi)容和本體

公平觀念及分配公平中的內(nèi)容有二：

（1）公平關(guān)注的對(duì)象是人類生存和發(fā)展所需要的各種物質(zhì)性條件，即經(jīng)濟(jì)、政治、文化、自然等各種資源，以及在占有配置資源上的方式、數(shù)量、結(jié)構(gòu)、形式等狀況的福利、效用比較。人們?cè)诶碚撋涎芯抗絾栴}或在實(shí)踐上實(shí)施公平制度，最終目的都是為了個(gè)體和社會(huì)最優(yōu)化地占有和使用各種資源。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的就是經(jīng)濟(jì)資源配置狀態(tài)的問題。

（2）公平是關(guān)于各種資源的占有和配置的具體制度或方式的比較分析；在不同的約束條件下，人與人之間對(duì)資源問題形成了不同的占有、使用、轉(zhuǎn)讓、收益方式，并由此產(chǎn)生了不同的占有、配置資源的狀態(tài)或結(jié)果。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究的是資源占有、分配的權(quán)利或制度問題，邊際革命后的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究的是生產(chǎn)、消費(fèi)等資源配置問題。

?

公平所關(guān)注的對(duì)象和追求的目的實(shí)際上也是人類一切行為的最終目的。如果分析比較關(guān)于公平的各類理論和實(shí)踐，可以發(fā)現(xiàn)：公平關(guān)心的是人與人之間在社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源上的關(guān)系問題，資源因什么方式被占有和配置，分配公平按什么標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、程序等制度或形式而實(shí)施，這才是公平范疇的核心結(jié)構(gòu)、存在本體和實(shí)質(zhì)特征；而且，這些制度在現(xiàn)代社會(huì)的存在方式就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式和規(guī)則，這又往往通過法律制度表現(xiàn)為規(guī)定并保護(hù)人（國民、公民、居民、人民）的各種權(quán)利（如人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、政治權(quán)利等）以及政府的權(quán)力。更明確地說，人類占有和配置資源的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、程序等制度或形式，以及法律所規(guī)定和保護(hù)的居民的權(quán)利狀況是公平的核心結(jié)構(gòu)。由此，初步結(jié)論就是：公平的本質(zhì)即公平存在的本體（本位）和基礎(chǔ)就是社會(huì)對(duì)各種資源的占有配置和保護(hù)狀況的制度規(guī)定，而資源特別是經(jīng)濟(jì)資源的占有配置狀況是決定制度、法律或權(quán)利及權(quán)力性質(zhì)的主要和核心因素，應(yīng)該建立一種權(quán)利本位、效率取向的公平理論和公平制度。在一定意義上，權(quán)利是本是體，公平特別是過程和結(jié)果公平是末是用。

5、權(quán)利為本體的公平

權(quán)利是人們?yōu)檎加泻团渲檬褂酶鞣N資源、進(jìn)而生產(chǎn)和創(chuàng)造各種價(jià)值、最終分配和消費(fèi)各種有價(jià)值的物品而采取行為的方式、方法和社會(huì)規(guī)定的資格、可能。在現(xiàn)代社會(huì)，權(quán)利主要是基于一定的生產(chǎn)和生活方式而形成的既有或應(yīng)有權(quán)利，這些權(quán)利并由憲法和法律制度所規(guī)范，由法律賦予的公民個(gè)人及其組織機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)、政治、文化等方面所享有的權(quán)力和利益即法定權(quán)利，權(quán)利是標(biāo)志人們從事社會(huì)活動(dòng)的行為自由的目標(biāo)、方式、方向、范圍、程度的法學(xué)范疇。權(quán)利在種類上可以分為民事權(quán)利如人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)和政治權(quán)利等。

二、公平的實(shí)施或分配公平

隨之而來的問題就是：資源的哪種或哪些占有配置方式是好的即公平的占有配置方式，法律應(yīng)該如何規(guī)定和實(shí)施權(quán)利。這實(shí)際上又包括了兩類問題：一是資源的占有配置方式即公平的判斷標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)方式；二是不同權(quán)利的職能、地位和資源分配、公平實(shí)現(xiàn)的具體程序（包括優(yōu)劣、先后順序）。

1、公平的實(shí)施方式

對(duì)于第一個(gè)問題，首先要解決的是資源的占有配置方式即公平的判斷標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)方式。對(duì)此，一些人認(rèn)為以占有和投入的資源特別是財(cái)產(chǎn)數(shù)量為分配的主要依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是制度公平，另一些人強(qiáng)調(diào)以人為單位分配資源是天然和公平的制度。其次，由于在同一時(shí)間、地點(diǎn)和體系內(nèi)，可能存在著多種即不同的制度、權(quán)利，不同的制度存在著沖突和選擇問題，這又引起了在資源占有配置和權(quán)利擁有實(shí)施的先后順序。?

2、公平的實(shí)施程序

對(duì)于第二個(gè)問題，即不同權(quán)利的職能、地位和資源分配、公平實(shí)施的過程和程序。一些人強(qiáng)調(diào)個(gè)人即個(gè)體是權(quán)利的初始擁有者和公平的首要判斷者，一些人強(qiáng)調(diào)集體及政府是權(quán)利的初始擁有者和公平的首要判斷者。如果承認(rèn)天賦人權(quán)，那么擁有權(quán)利的公民就可以建立組織機(jī)構(gòu)如政府，并讓渡或賦予這些組織機(jī)構(gòu)一定的權(quán)利及權(quán)力，而政府行為的邊界就由公民讓渡的權(quán)利性質(zhì)和范圍所決定，政府依法運(yùn)用強(qiáng)制性的權(quán)力的目的是更好地發(fā)展和保護(hù)公民的權(quán)利，實(shí)施或分配公平。進(jìn)而，在個(gè)人權(quán)利的優(yōu)先順序上，一些人著重堅(jiān)持個(gè)人天生享有生存、享樂、尊嚴(yán)、自由等人身權(quán)利，公平就是這些權(quán)利的實(shí)現(xiàn)方式；另一些人強(qiáng)調(diào)個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，認(rèn)為人身權(quán)只有在一定的所有制即財(cái)產(chǎn)制度基礎(chǔ)上才能真正實(shí)現(xiàn)。?

現(xiàn)在，幾乎所有的社會(huì)成員或群體都承認(rèn)每個(gè)人權(quán)利的平等一致，強(qiáng)調(diào)權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱統(tǒng)一，都承認(rèn)要賦予居民盡可能充分、全面和適當(dāng)、平等的權(quán)利。

約翰·羅爾斯（JohnRawls，1921—2002），1943年畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)，1943—1945年軍訓(xùn)并參加太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)，1946—1950年獲博士學(xué)位，相繼在普林斯頓大學(xué)、康奈爾大學(xué)、麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)任教，1960年麻省理工學(xué)院教授，1991年退休?！墩x論》（1971，1999），《政治自由主義》（1993，1996），《作為公平的正義》（2001）等。

羅爾斯在《正義論》中闡發(fā)的基本思想：公平的第一原則，充分恰當(dāng)?shù)模?quán)利）平等和自由；第二原則，在前途、資源等社會(huì)地位或正義上的機(jī)會(huì)公正平原則，以及在經(jīng)濟(jì)利益或福利上的差別原則，即最小受惠者的最大利益，差別或不平等有利于平等的實(shí)現(xiàn)。而且，第一原則優(yōu)于第二原則，第二原則中的機(jī)會(huì)平等原則優(yōu)于差別原則。

最大化或理想性的公平，至少是指人們依據(jù)廣泛平等的權(quán)利自由從事各項(xiàng)活動(dòng)，是指公民各項(xiàng)活動(dòng)過程的公平自由和各項(xiàng)活動(dòng)的結(jié)果受到全面承認(rèn)和認(rèn)真保護(hù)，存在和行使權(quán)利也就意味著存在和實(shí)施公平。只有實(shí)現(xiàn)了權(quán)利上的人人平等，才可能在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)上達(dá)成利己、自利與利他、互利的統(tǒng)一。

作為一種政治哲學(xué)，自由主義大致可以分為古典自由主義和現(xiàn)代自由主義。前者主張政府為守夜人，自由放任，消極；后者主張政府謀求社會(huì)公正，必要時(shí)犧牲一定的自由和財(cái)產(chǎn)。

諾齊克（RobertNozick，1938—2002），1963年普林斯頓大學(xué)獲博士學(xué)位，1967年哈佛大學(xué)教授。除“生活中的最好事物”課教過兩次，沒有重復(fù)授課。1974年在《無政府、國家與烏托邦》中提出三原則：獲得的正義，最初財(cái)產(chǎn)的獲得必須來源清白；轉(zhuǎn)讓（交易）的正義，交易的自由公正；矯正的正義，如果獲得、交易等環(huán)節(jié)出現(xiàn)不正義，就要根據(jù)正義的歷史原則加以矯正。因此，如果一個(gè)人的財(cái)產(chǎn)符合獲得、轉(zhuǎn)讓的正義原則，那么就不能施行羅爾斯的分配正義原則。國家只能是最小的守夜人，該書最后一句是“orless”。

諾齊克被視為右翼思想家。但在轉(zhuǎn)型的中國，化公為私、巧取豪奪的官員和商人如何面對(duì)他？?

3、人的需要或偏好

從公平的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)或資源的占有配置方式上看，歷史上的分配公平和政府政策大致可以分為兩類：一類是以人以及人的需要為標(biāo)準(zhǔn)來分配資源，這包括才德、平均主義、弱勢(shì)群體等分配標(biāo)準(zhǔn)；另一類是根據(jù)個(gè)人的貢獻(xiàn)或功過，這包括根據(jù)個(gè)人的勞動(dòng)投入、占有和投入的資源來分配資源。?

人的需要及其滿足方式。

人的需要或偏好：首先，什么人的需要才能成為社會(huì)承認(rèn)和滿足的需要？其次，是什么種類、層次和程度的需要。

公平的需要標(biāo)準(zhǔn)大致可以分為四種。首先是所謂的才德或等級(jí)等社會(huì)性標(biāo)準(zhǔn)，有才有德者就享有多數(shù)甚至全部資源。其次是人人均等的分配標(biāo)準(zhǔn)。第三，與各盡所能相配合的按需分配。第四，社會(huì)弱勢(shì)群體的基本生活需要。?

4、按需分配與按貢獻(xiàn)分配

比較而言，缺乏基本的行為能力和必要的財(cái)產(chǎn)收入的社會(huì)弱勢(shì)群體的基本需要可能是最合理的分配標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)保障制度正是滿足社會(huì)弱勢(shì)群體這種基本需要的主要方法。不過，公平有效的社會(huì)保障制度至少需要滿足以下三個(gè)條件：一，受資源稀缺的限制，社會(huì)或政府所能夠滿足的主要是分類型、有期限的基本生活需要，社會(huì)保障以不損害社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力激勵(lì)機(jī)制為前提。二，對(duì)先天性的弱勢(shì)者，社會(huì)可以無條件滿足其基本需要；對(duì)后天性的弱勢(shì)者，社會(huì)可以根據(jù)其原先的貢獻(xiàn)和積累狀況來滿足其需要，社會(huì)保障的內(nèi)容和水平應(yīng)該與個(gè)人所繳稅費(fèi)掛鉤，社會(huì)保障應(yīng)該與商業(yè)保障和個(gè)人帳戶相配合。三，除非政府對(duì)社會(huì)成員的需求或偏好有全面準(zhǔn)確及時(shí)的了解，否則政府就主要采取貨幣性、平均主義的分配方式，一元錢就是一元錢（黃有光的結(jié)論），而避免實(shí)物性的分配方式。

由上可以得出的一個(gè)引論就是：除非個(gè)人無行為能力和必要的財(cái)產(chǎn)，此時(shí)可以按需分配，這也是建立社會(huì)保障制度的一項(xiàng)理論依據(jù)；否則，人的內(nèi)在需要、動(dòng)機(jī)必須與人的外在的行為方式和行為結(jié)果聯(lián)結(jié)起來，人必須通過各種社會(huì)實(shí)踐來獲得相應(yīng)的收入并滿足自身的需要。?

其次分析貢獻(xiàn)、功過標(biāo)準(zhǔn)。按功過分配就意味著結(jié)束世襲的身份和特權(quán)，建立一個(gè)人人擁有平等權(quán)利、有機(jī)會(huì)表現(xiàn)自己的喜好和功績(jī)的開放競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)。

關(guān)于按生產(chǎn)要素分配。

關(guān)于按勞分配。?

5、公平與自由、法律

自由也常常被一些人認(rèn)為與公平密不可分。

所謂的自由，至少包括兩種含義：一是個(gè)人心靈、思維的自由無拘，文學(xué)藝術(shù)和學(xué)術(shù)研究在一定程度上就是這種自由的表現(xiàn)；二是個(gè)人在社會(huì)行動(dòng)上的自由，這種自由受到了法律、財(cái)產(chǎn)、自然環(huán)境等因素的限制。

自由在政治和法學(xué)上的含義是公民有選擇和行為的自由，自由即公民的基本權(quán)利，憲法應(yīng)當(dāng)保護(hù)公民的平等、正當(dāng)?shù)臋?quán)利不受政府和其他力量的侵害，自由甚至是比民主、公平、平等更基本的價(jià)值。羅素曾說，生活就是在各方面自由地尋找美麗和快樂的藝術(shù)。顯然，確認(rèn)和保障自由或基本權(quán)利構(gòu)成了公共政策的核心和基礎(chǔ)內(nèi)容，公共政策應(yīng)當(dāng)盡可能全面地確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展公民及其他社會(huì)主體的自由。

嚴(yán)格地按照邏輯推論，按需分配、收入均等等平等性質(zhì)的措施都在一定程度上妨礙了個(gè)人的自由，妨礙了個(gè)人通過交易和競(jìng)爭(zhēng)來最大限度地追求自己的收益。因此，F(xiàn)·A·哈耶克、R·諾齊克等新自由主義者就從總體上摒棄公平或者準(zhǔn)確地說平等的觀念，主張?jiān)谧鹬胤珊图鹊美娴幕A(chǔ)上回到對(duì)公平的傳統(tǒng)理解。即公平是規(guī)則和過程上而不是結(jié)果上的，如果提供、獲得和分配利益的規(guī)則和過程是正確的，例如通過自由市場(chǎng)機(jī)制，這樣那么談?wù)摾娣峙涞慕Y(jié)果是否平等就沒有什么意義了，甚至可以說不平等具有天然性。實(shí)際上，政府失靈也是現(xiàn)代自由主義者的結(jié)論，他們認(rèn)為包括收入轉(zhuǎn)移、福利制度在內(nèi)的政府政策破壞了個(gè)人自由，理性預(yù)期學(xué)派甚至主張取消一切相機(jī)抉擇的政府干預(yù)。由于堅(jiān)持自由優(yōu)先于公平特別是平等的思想，因此現(xiàn)代自由主義的公平就意味著人們能夠自由平等地實(shí)施自己選擇的生活計(jì)劃。

在法國大革命中提出的“自由、平等、博愛”目標(biāo)中，（法律、權(quán)利上的）平等即公平應(yīng)該是更基本的目標(biāo)，因?yàn)閺臋?quán)利平等中可以分形出自由和博愛。由此可以說，公平是民主法治的精髓，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活合理有效進(jìn)行的前提和基本條件；公平又借助法律來保障和施行，借助經(jīng)濟(jì)效率來支持和完成。?

6、公平的實(shí)施內(nèi)容

按照J(rèn)·羅爾斯的理解，公平的原則或標(biāo)準(zhǔn)就在于提供一種在社會(huì)因素結(jié)構(gòu)中分配權(quán)利和義務(wù)的方法，確立社會(huì)合作的利益和負(fù)擔(dān)的適當(dāng)分配。

公平就是指?jìng)€(gè)人的人身權(quán)利和法律規(guī)定的政治權(quán)利不受財(cái)產(chǎn)多少的限制，更不受性別、年齡、地區(qū)、職業(yè)、宗教、種族、民族等因素的限制；就是指公有和私有的合法財(cái)產(chǎn)和收益都不可侵犯，個(gè)人在人身平等和財(cái)產(chǎn)神圣的制度下自由平等地參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治活動(dòng)；就是指社會(huì)包括政府和法律應(yīng)該提供一個(gè)自由、開放、高效、有序的發(fā)展環(huán)境，個(gè)人能夠從經(jīng)濟(jì)政治文化活動(dòng)中依法獲得各種的和最大的收益，實(shí)現(xiàn)人的自由全面發(fā)展。用法國大革命時(shí)的一句話，就是前程為所有人開放。

從整體上看，如果把個(gè)人的各種社會(huì)行為大致分為前、中、后三個(gè)階段，那么也可以把個(gè)人的權(quán)利公平也分為三個(gè)組成部分：行為起始時(shí)的資源條件和機(jī)會(huì)公平，行為中的規(guī)則、形式和過程公平即程序公平，行為結(jié)果即各種分配結(jié)果的公平。這樣，實(shí)質(zhì)和程序的公平就包括了社會(huì)生活的各種過程和各個(gè)方面，如人身權(quán)利和政治權(quán)力制度、財(cái)產(chǎn)和收入分配制度、資源配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制等，而這都包含了如何界定個(gè)人權(quán)利和實(shí)現(xiàn)個(gè)人權(quán)利這一核心內(nèi)容。

7、公平的具體內(nèi)涵

從實(shí)施機(jī)制或方式上看，由于主要建立在私人權(quán)利基礎(chǔ)上的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式是比政府方式相對(duì)有效的資源配置使用方式，公平的實(shí)施應(yīng)該首要依賴市場(chǎng)機(jī)制，自愿交易和正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是保證資源有效配置的基礎(chǔ)性方式，政府進(jìn)而才可以對(duì)社會(huì)和市場(chǎng)失靈進(jìn)行彌補(bǔ)和校正。對(duì)政府與市場(chǎng)的比較和選擇，最終起決定作用的還是社會(huì)實(shí)踐，是社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展水平。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行需要一定的交易和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，這些規(guī)則既是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和選擇的結(jié)果，也是政府制定實(shí)施的公共政策，是參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)主體必須共同遵守的行為規(guī)范。在現(xiàn)代社會(huì)，業(yè)已確立了權(quán)利平等、自由交易、等價(jià)有償、誠實(shí)信用等市場(chǎng)交易和競(jìng)爭(zhēng)的基本原則。

從實(shí)施內(nèi)容和過程上看，由于完整的經(jīng)濟(jì)過程大致可以分為前、中、后三個(gè)階段，即生產(chǎn)、交易和分配開始前的資源條件起點(diǎn)，生產(chǎn)、交易和分配的進(jìn)行過程，生產(chǎn)、交易和分配的結(jié)果。相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)公平也可以大致分為事前的資源條件和制度公平、事中的過程公平、以及事后的分配結(jié)果公平。

A·庇古等人從個(gè)人之間的效用比較，以及邊際效用遞減的特征出發(fā)，認(rèn)為社會(huì)福利最大化只有在收入平等時(shí)才能達(dá)到。后來，收入的公平分配被進(jìn)一步定義為：令Ui代表第i個(gè)人的效用函數(shù)，Xi、Xj分別代表第i、j的個(gè)人消費(fèi)的物品，如果Ui（Xi）≥Ui（Xj），那么分配就達(dá)到了公平，反之就會(huì)產(chǎn)生嫉妒、不滿和交易。

公平還可分為經(jīng)濟(jì)公平、政治公平、社會(huì)公平等方面內(nèi)容。?

三、公平的效率取向

1、效率

對(duì)規(guī)范性的本質(zhì)公平和分配上的制度公平如何評(píng)價(jià)，歸根結(jié)柢要看這種觀念是否符合當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，這種制度在實(shí)施過程中是否在更大程度上促進(jìn)了個(gè)人的全面自由發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)進(jìn)步。規(guī)范性的公平觀念要用實(shí)證性方法進(jìn)行實(shí)踐上的分析和檢驗(yàn)。

效率是關(guān)于投入與產(chǎn)出的比較。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，資源配置或分配的最優(yōu)狀態(tài)就是一種既改善了某些人的境遇，同時(shí)又不使其它任何人蒙受損失。當(dāng)資源配置實(shí)現(xiàn)了瓦爾拉均衡狀態(tài)，此時(shí)的帕累托效率就是最優(yōu)效率。

市場(chǎng)的有效性及其失?。撼杀尽找娣治觯凰饺顺杀竞蜕鐣?huì)成本；外部性、私人物品與公共物品。

政府的有效性及其失?。?/p>

黃有光（Yew-KwangNg，1942—），畢業(yè)于新加坡南洋大學(xué)、澳大利亞悉尼大學(xué)（1971年博士），莫納什大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系教授。奧肯、森、黃有光等都主張，公平（justice）引致效率，效率優(yōu)于平等（equality）。?

2、公平與效率、政府與市場(chǎng)之間的應(yīng)有關(guān)系

根據(jù)上述的理論清理和分析，可以對(duì)公平問題有了比較清晰統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。

公平與效率上不同層次的范疇。

第一，公平是一個(gè)內(nèi)涵多變、結(jié)構(gòu)多樣的概念，本文確立的是權(quán)利本體、個(gè)人和市場(chǎng)優(yōu)先、效率取向的公平觀念，公平在現(xiàn)代社會(huì)的本質(zhì)表現(xiàn)應(yīng)該是個(gè)人享有充分而恰當(dāng)?shù)臋?quán)利。公平與強(qiáng)調(diào)結(jié)果均等的“平等”是兩個(gè)有實(shí)質(zhì)差別的概念。

第二，但經(jīng)濟(jì)公平特別是財(cái)產(chǎn)權(quán)利應(yīng)該是其他公平的主要基礎(chǔ)。

第三，人們首要關(guān)注的是公平應(yīng)該是人們?nèi)绾握加?、配置資源進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如何分配各種物品的問題，是個(gè)人福利最大化，效率是公平的實(shí)踐目的和支持條件，公平是手段和目的、起點(diǎn)和終點(diǎn)的統(tǒng)一體。

第四，多樣化、多層次的社會(huì)應(yīng)該有多元的觀念和分配的公平。

第五，分配的公平必須分層次、分步驟實(shí)現(xiàn)：個(gè)人和市場(chǎng)優(yōu)先，集體和政府次之；條件、規(guī)則和過程公平優(yōu)先，內(nèi)容和結(jié)果公平次之。在收入分配上，初次分配應(yīng)該由市場(chǎng)交易和競(jìng)爭(zhēng)主導(dǎo)，體現(xiàn)的是效率優(yōu)先原則。

第六，平等與效率之間的沖突主要是政治、公共政策領(lǐng)域的問題，特別是稅收和財(cái)政轉(zhuǎn)移支出方面。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，效率顯然應(yīng)當(dāng)優(yōu)先。?

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第二講制度與制度變遷

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20世紀(jì)的人類歷史的主要事件是：人類不僅重視認(rèn)識(shí)世界，而且著力改造世界，用具體的理念自覺、全面、強(qiáng)制性地改造世界，如1917年俄羅斯十月革命，德國希特勒國家社會(huì)主義，美國羅斯福新政、英國福利國家和凱恩斯通論，中國社會(huì)主義革命和建設(shè)，其間資本主義由衰到盛和社會(huì)主義由盛到衰。

2世紀(jì)80年代的英美、蘇聯(lián)東歐、中國等發(fā)生的經(jīng)濟(jì)政治制度轉(zhuǎn)型，影響了當(dāng)時(shí)16億人的生活。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的三大基石：自然稟賦，稀缺性的、有相對(duì)價(jià)格的資源；偏好；技術(shù)。加：制度？?

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度

1、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)；馬克思對(duì)制度的重視。?

康芒斯在1934年的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，將“交易”概念一般化，認(rèn)為生產(chǎn)是人對(duì)自然的活動(dòng)，而交易是人與人之間的活動(dòng)，生產(chǎn)與交易構(gòu)成了全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。交易分為三種類型：買賣的交易，平等人之間的交換關(guān)系；管理的交易，上下級(jí)之間的交換關(guān)系，如企業(yè)經(jīng)理對(duì)工人的管理；限額的交易，主要指政府對(duì)個(gè)人的關(guān)系。交易是制度的基本單位，制度是由無數(shù)次的交易構(gòu)成的，其中市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主要是買賣的交易，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)主要是管理的交易。?

但過去對(duì)制度的研究，往往停留在哲學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)的層次。進(jìn)入20世紀(jì)20年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具，分析制度問題。如1921年奈特的《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與利潤(rùn)》；米塞斯、羅賓斯、哈耶克與巴倫（E.Barone）、泰勒（F.M.Taylor）、勒訥（A.Lerner）、蘭格（O.Lange）等人關(guān)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的論戰(zhàn)；北歐學(xué)派；1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》；1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》。?

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：幾個(gè)假設(shè)，包括經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、完全信息假設(shè)，以及完備市場(chǎng)、收益非遞增等假設(shè)。消費(fèi)者是需求函數(shù)，企業(yè)是生產(chǎn)函數(shù)，市場(chǎng)是供求曲線，個(gè)人的選擇不依賴他人的選擇。?

科斯的問題：既然經(jīng)濟(jì)個(gè)體可以通過市場(chǎng)有效配置資源，那么為什么存在企業(yè)或縱向一體化，企業(yè)的規(guī)?；蜻吔缡鞘裁矗科髽I(yè)的存在是為了節(jié)約交易成本，即企業(yè)內(nèi)交易的成本低于市場(chǎng)交易的成本。交易成本概念包容了風(fēng)險(xiǎn)、信息、壟斷、政府管制等因素，成為一般性概念。

科斯中性定理：如果交易成本為零，無論法律（權(quán)利、制度）如何界定，總可以通過交易達(dá)到資源的有效配置，即法律只對(duì)分配有影響，對(duì)生產(chǎn)無影響；科斯定理：在交易成本為正的情況下，法律對(duì)分配和生產(chǎn)都有影響，不同的法律界定會(huì)帶來不同效率的資源配置。

交易成本：科斯認(rèn)為，獲取信息、談判和簽約的費(fèi)用。威廉姆森認(rèn)為，包括事先的交易成本，即為簽訂合同、規(guī)定雙方的權(quán)利責(zé)任等方面的成本；簽約后的交易成本，即解決合同本身存在的問題、改變條款、退出合同等方面的成本。阿羅認(rèn)為，交易成本是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行成本。?

諾思估計(jì)，1970年交易成本構(gòu)成GDP的45%；張五常估計(jì)，交易成本占香港GDP的80%。發(fā)展中的中國大陸交易成本，可能比發(fā)達(dá)國家還要高。?

2、制度的性質(zhì)

凡勃倫：公認(rèn)的生活方式。

康芒斯：制度是集體行動(dòng)對(duì)個(gè)體行動(dòng)的控制。

諾思：制度是社會(huì)中的游戲（博弈）規(guī)則；制度是人類設(shè)計(jì)出來調(diào)節(jié)人類相互關(guān)系的一些約束條件。?

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究稀缺性資源的配置方式和配置效率。

問題：制度作為人的行為規(guī)則，作為資源的占有、使用、分配的規(guī)則，它是稀缺性的資源嗎？

（1）好的制度在數(shù)量上當(dāng)然稀缺，制度的創(chuàng)新也非常困難；

（2）資源：在經(jīng)濟(jì)學(xué)，凡是能夠帶來收益的都屬于資源；制度本身不能帶來收益，但制度是關(guān)于資源配置的制度，制度制約或決定資源配置的效率。?

制度與經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：

西蒙，不完全信息和有限理性?？扑?，從人的實(shí)際出發(fā)研究人。諾思，把諸如利他主義、意識(shí)形態(tài)、自愿負(fù)擔(dān)約束等非財(cái)富最大化行為引入個(gè)人預(yù)期效用函數(shù)。納爾遜等，個(gè)人為表達(dá)其價(jià)值和偏好所付出的代價(jià)越低，則非財(cái)富價(jià)值在其決策中就顯得越重要；反之，非財(cái)富價(jià)值只能解釋人類很少的一部分行為。人的行為的機(jī)會(huì)主義，即人對(duì)自我利益的追求，人具有隨機(jī)應(yīng)變、個(gè)人利益最大化的行為傾向，這既導(dǎo)致冒險(xiǎn)、創(chuàng)新，又可能損人利己；

這樣，人類行為與制度之間就有了聯(lián)系。（1）制度可以降低外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，提高人的理性程度。（2）如果制度產(chǎn)生于人類行為中的非財(cái)富價(jià)值所具有的集體行為的傾向，那么這種傾向就會(huì)通過制度改變?nèi)藗優(yōu)樽非蠓秦?cái)富價(jià)值所付出的代價(jià)表現(xiàn)出來，制度創(chuàng)新就是人類追求財(cái)富最大化與非財(cái)富最大化這雙重動(dòng)機(jī)的均衡。（3）制度約束人的機(jī)會(huì)主義，促進(jìn)合作。

總之，制度通過提供一系列的規(guī)則，影響人們行為選擇的空間和時(shí)間，約束人們之間的關(guān)系，從而降低風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，減少交易成本，保護(hù)權(quán)利，提高資源配置效率。?

3、制度的構(gòu)成或類型

制度的構(gòu)成：正式制度（顯制度，有形制度，成文制度）和非正式制度（潛制度，無效制度，非成文制度）?

國家或政府規(guī)定的正式制度，如憲法，法律，地方法規(guī)和行政法規(guī)，規(guī)章，領(lǐng)導(dǎo)人言行等。?

文化進(jìn)化所形成、社會(huì)認(rèn)可的非正式制度，如價(jià)值信念，倫理，風(fēng)俗，慣例，意識(shí)形態(tài)，行業(yè)和單位規(guī)范等。?

正式制度只有與非正式制度相容的情況下，才能發(fā)揮作用。?

立法性的制度規(guī)范和實(shí)施機(jī)制。

關(guān)于權(quán)利、責(zé)任、行為規(guī)則的制度規(guī)范。

制度的實(shí)施機(jī)制，包括行政執(zhí)法和司法機(jī)制，有法不依甚至比無法可依更壞，決定制度實(shí)施的重要因素是違法、違約的成本。?

國內(nèi)制度約束和國際制度約束。?

二、制度變遷

1、制度的需求和供給

制度的需求：

影響消費(fèi)者需求的因素：價(jià)格、偏好、效用、收入、商品替代性等。

類似地，影響制度需求的因素：商品和生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格，如人口變化與勞動(dòng)力—土地的價(jià)格；憲法秩序；技術(shù)變化，如產(chǎn)權(quán)所有者得自產(chǎn)權(quán)的收益要大于其排除其他人使用這一產(chǎn)權(quán)的成本，而19世紀(jì)70年代帶刺鐵絲圍欄大大降低了保護(hù)牧場(chǎng)的成本，促進(jìn)了美國西部牧場(chǎng)的私有化（1874年鐵絲銷售量1萬磅，1880年8050萬磅）；經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，交易成本上升。?

制度的供給：

影響生產(chǎn)要素供給的因素：生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格，技術(shù)，利潤(rùn)最大化動(dòng)機(jī)等。

類似地，影響制度供給的因素：憲法秩序；制度設(shè)計(jì)成本；知識(shí)積累和知識(shí)創(chuàng)新；實(shí)施新制度安排的預(yù)期成本；現(xiàn)存制度安排和社會(huì)規(guī)范；決策者的利益。?

制度的交易：交易成本、收益?

2、制度的起源

對(duì)策論（博弈論）的解釋：在不完全信息時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)容易出現(xiàn)形如囚徒困境中的非合作的納什均衡；但隨著對(duì)策的反復(fù)進(jìn)行，即使信息仍然不完全，但遵守某種不變的合作性規(guī)則，可以提高收益，因?yàn)槟汶y以反復(fù)欺騙同一個(gè)人。?

交易成本的解釋：交易有成本，交易成本導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，不同的制度對(duì)資源配置有不同的影響，好的制度的運(yùn)作可降低交易成本，提高生產(chǎn)效率。

?諾斯的解釋：在直接、小范圍、重復(fù)的交換中，專業(yè)化程度低，信息完全，這時(shí)生產(chǎn)成本高而交易成本低，制度無關(guān)緊要；隨著分工和專業(yè)化的發(fā)展，產(chǎn)品種類增加，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，交換的復(fù)雜，信息不完全不對(duì)稱，這時(shí)生產(chǎn)成本低而交易成本高，合作和制度必要。?

財(cái)產(chǎn)保護(hù)的解釋：

最初，沒有政府，個(gè)人自我保護(hù)其生產(chǎn)成果。張三生產(chǎn)收益200，搶得50，被搶20，搶和防搶的交易成本100；王五生產(chǎn)收益300，搶得20，被搶50，搶和防搶的交易成本100；張三、王五的交易成本共200。

現(xiàn)在，生產(chǎn)不變，政府出現(xiàn)，稅收100，保護(hù)張三、王五安全，節(jié)余交易成本100。?

張五常的解釋：1981年，張將“交易費(fèi)用（成本）”一般化為“制度費(fèi)用”，把制度費(fèi)用分為：維持一個(gè)制度的費(fèi)用，導(dǎo)致這個(gè)制度變遷的費(fèi)用。當(dāng)一個(gè)制度的維持費(fèi)用高昂而變遷費(fèi)用相對(duì)下降時(shí)，制度變遷就發(fā)生了；當(dāng)一個(gè)制度的維持成本雖然高昂，但制度變遷的費(fèi)用更為高昂時(shí)，制度變遷還是難以發(fā)展。?

3、制度變遷的要素

制度均衡：既存的制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中的任何個(gè)人或組織帶來額外的收益或利潤(rùn)，即現(xiàn)行的制度結(jié)構(gòu)處于帕累托效率狀態(tài)。

制度處于均衡狀態(tài)，就不變遷。新的制度如果能夠帶來潛在的或新的收益，且預(yù)期的收益大于成本，制度就可能變遷。?

制度變遷的要素：制度變遷的主體或組織，如政治家（政治的企業(yè)家），利益集團(tuán)；源泉或動(dòng)力機(jī)制；條件或環(huán)境。?

制度變遷的主體：?

制度變遷的源泉：生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的變化與激勵(lì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，偏好的變化，信息成本，討價(jià)還價(jià)能力，技術(shù)變化等。這些因素，使得主體期望在新制度中獲得潛在收益，即在現(xiàn)有的制度環(huán)境下無法獲得的外部的收益；換言之，存在帕累托改進(jìn)。外部收益內(nèi)在化的過程實(shí)際上就是打破制度均衡、制度變遷的過程。?

制度變遷的條件或環(huán)境：制度變遷是在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下的公共選擇的結(jié)果，而不僅僅是政府是否明智、改革措施是否正確的問題。?

但是，為什么某些統(tǒng)治者或政府在有效的制度必定會(huì)增加其總收益時(shí)，竟然選擇一組無效的制度？諾斯在1972年思想的基礎(chǔ)上，后來致力于發(fā)展一個(gè)包含了從國家理論到認(rèn)知科學(xué)的分析框架，認(rèn)為必須把現(xiàn)實(shí)世界與政府等行為者所觀察、理解的世界加以區(qū)別，行為者根據(jù)其獲得的信息而推行改革。?

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，中國獨(dú)特的初始條件，如龐大的農(nóng)業(yè)部門和低補(bǔ)貼的農(nóng)業(yè)人口，相對(duì)分散的經(jīng)濟(jì)體制，分工水平較低的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，這導(dǎo)致中國漸進(jìn)改革的有效，而不是漸進(jìn)改革是有效的。?

4、制度變遷的原理或機(jī)制

制度變遷的內(nèi)容和路徑選擇，主要是一種公共選擇過程，由主要利益集團(tuán)的利益格局和相互關(guān)系所決定。?

影響外部收益的因素：（1）知識(shí)的創(chuàng)新、積累和教育制度，技術(shù)的變革和擴(kuò)散，降低了生產(chǎn)成本和交易成本，如新的生產(chǎn)技術(shù)、通訊技術(shù)；（2）分工、專業(yè)化和交易；（3）產(chǎn)權(quán)制度與外部性的內(nèi)部化，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、污染者負(fù)擔(dān)的環(huán)境保護(hù)制度；（4）降低交易成本，如企業(yè)制度、貨幣制度、租賃制度、期貨制度；（5）規(guī)模問題，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)規(guī)模等帶來的利潤(rùn)，如現(xiàn)代公司制度、公平開放競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)制度；（6）降低風(fēng)險(xiǎn)，如合同制度、保險(xiǎn)制度等。?

制度變遷的成本—收益分析：

制度變遷或制度供給的條件：制度的邊際收益大于等于制度的邊際轉(zhuǎn)換成本。

制度均衡的條件：制度的邊際實(shí)施成本等于市場(chǎng)的邊際交易成本。?

5、制度變遷的軌跡

諾思的制度變遷的路徑依賴（pathdependence）：路徑依賴是分析長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)變化的關(guān)鍵。

技術(shù)變遷中的路徑依賴：技術(shù)變遷中的自我增強(qiáng)和路徑依賴，新技術(shù)往往具有報(bào)酬遞增的性質(zhì)，首先發(fā)展起來的技術(shù)通?？梢詰{借先占的優(yōu)勢(shì)地位，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)使初始的固定成本得到分?jǐn)偅档推骄杀荆夹g(shù)得到自我發(fā)展和流行，其他人向之學(xué)習(xí)而進(jìn)一步改進(jìn)技術(shù)和降低成本，其他人的合作又導(dǎo)致協(xié)調(diào)效應(yīng)、合作收益和適應(yīng)性預(yù)期，導(dǎo)致這種技術(shù)最終成為通用技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生了路徑依賴后，也可能導(dǎo)致技術(shù)固定和排斥新的更有效的技術(shù)，也可能報(bào)酬遞減。相反，其他技術(shù)由于晚入，沒有獲得足夠的追隨者而陷入惡性循環(huán)，甚至被鎖定（lock-in）在某種被動(dòng)狀態(tài)?？傊?，細(xì)小、偶然的情況常常會(huì)把技術(shù)發(fā)展引入特定的路徑，而不同的路徑最終導(dǎo)致不同的結(jié)果。

類似地，制度變遷中也存在路徑依賴，某種制度一旦沿某一方向變遷后，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制，制度具有適應(yīng)性。

制度變遷是漸進(jìn)的，人們邊干邊學(xué)（learningbydoing）。所學(xué)習(xí)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的不同，以及對(duì)知識(shí)的的不同預(yù)期收益率，決定了制度變遷的方向。?

6、誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷

需求主導(dǎo)的誘致性制度變遷是指由最初由個(gè)人或群體為主的，在響應(yīng)和追求對(duì)自己最為有利的制度安排上，自發(fā)倡導(dǎo)、組織和漸進(jìn)完成的現(xiàn)行制度的變更或替代。外部的收益（利潤(rùn)）存在于新制度里，不能在原有制度的范圍內(nèi)獲得。外部收益內(nèi)在化的過程就是制度變遷的過程。

誘致性制度變遷的過程是：首先，有個(gè)人、組織或群體（即所謂的初級(jí)、初次行動(dòng)團(tuán)體、制度企業(yè)家等）能夠發(fā)現(xiàn)潛在的收益和新制度，他們是制度的創(chuàng)新者；其次，現(xiàn)行制度和其他外部條件為制度創(chuàng)新留下了空間、時(shí)間和邊界。

不過，外部性、搭便車等會(huì)限制誘致性的制度變遷，使制度供給不足，自發(fā)創(chuàng)新的制度往往是特定范圍和層次的制度。?

供給主導(dǎo)的強(qiáng)制性制度變遷是指由政府主持的，在一定的憲法秩序和文化規(guī)范下，通過法律、政令而引入和實(shí)現(xiàn)的制度變遷。政府在制度變遷上具有一系列的優(yōu)勢(shì)因素：政府是壟斷者；政府行為有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，成本低；政府依靠其合法性和強(qiáng)制性，可以降低制度變遷的實(shí)施成本；政府可以暫不考慮成本—收益原則，通過稅收等推行制度變遷，當(dāng)然政府最終和整體上要權(quán)衡成本—收益。

當(dāng)然，應(yīng)將稅收、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長(zhǎng)、政治支持和穩(wěn)定、政府官員的個(gè)人收益等納入政府（統(tǒng)治者）的效用函數(shù)，強(qiáng)制性制度變遷的預(yù)期邊際收益要大于等于邊際成本。不過，如果政府效用最大化目標(biāo)與社會(huì)財(cái)富最大化目標(biāo)并不一致，如果政府面臨著有限理性、意識(shí)形態(tài)剛性和偏見、官僚主義、利益集團(tuán)沖突等問題，政府能夠建立符合社會(huì)需要的制度安排嗎？?

但樊綱等人認(rèn)為，難以區(qū)分內(nèi)生性和外生性的制度變遷，誘致性和強(qiáng)制性的制度變遷，制度變遷在本質(zhì)上是內(nèi)生的、誘致性的。?

7、漸進(jìn)式制度變遷與激進(jìn)式制度變遷

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