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摘要：戰(zhàn)略管理學(xué)作為管理學(xué)領(lǐng)域中的一個(gè)年輕的分支學(xué)科，理論和文獻(xiàn)相對(duì)匱乏。案例研究方法特別適合在中國(guó)背景下建立新理論的目標(biāo)。從案例選取和案例資料分析兩方面討論案例研究的方法。

關(guān)鍵詞：案例研究法；理論基礎(chǔ)

戰(zhàn)略管理學(xué)在研究模式和方法上，高度重視理論的發(fā)展和驗(yàn)證，而不是單純的研究問(wèn)題(issue)，并以假設(shè)和實(shí)證分析作為推動(dòng)理論進(jìn)步的最主要手段。許德音和周長(zhǎng)輝（2004）6認(rèn)為中國(guó)管理研究者可能在如下兩個(gè)方面做出較大的貢獻(xiàn)。第一是在中國(guó)背景（Chinesecontext）下對(duì)西方管理學(xué)理論及其所預(yù)測(cè)的結(jié)果進(jìn)行修正（Modification）。第二是在中國(guó)背景下創(chuàng)建出新的理論。他們認(rèn)為在方法上，上述第一類研究主要應(yīng)使用實(shí)證手段。大量的實(shí)證研究是發(fā)展理論的必要條件，也是一個(gè)被稱為“科學(xué)”的學(xué)科是否健全的重要標(biāo)志。但是對(duì)于上述的第二類研究，他們大力提倡定性經(jīng)驗(yàn)型研究手段的使用。以實(shí)地調(diào)查、訪談、案例、內(nèi)容分析、定性數(shù)據(jù)編碼和編組等為特征的定性研究方法，是在理論和文獻(xiàn)匱乏的領(lǐng)域里進(jìn)行理論構(gòu)筑工作的有效手段。這些方法尤其適合建立新理論的目標(biāo)。例如YanandGray(1994)7基于對(duì)4個(gè)中美合資企業(yè)的考察而得出了不同于已知文獻(xiàn)的理論模型的案例研究。許德音和周長(zhǎng)輝認(rèn)為，今天正處在中國(guó)戰(zhàn)略管理理論的“前現(xiàn)代”(pre-modern)時(shí)期，也有理由期待由研究方法來(lái)帶動(dòng)理論的進(jìn)步。

一、案例研究、試驗(yàn)研究和問(wèn)卷研究

Yin將案例研究定義為，在現(xiàn)象和其背景的界限不清晰時(shí)，使用多種資料源調(diào)查現(xiàn)實(shí)世界背景內(nèi)當(dāng)前現(xiàn)象的一種實(shí)證(empirical)的探究。具體而言,案例研究的目的是產(chǎn)生新理論和復(fù)證(replication)已有理論,而在復(fù)證已有理論的過(guò)程中,除了支持已有的理論有效性外,往往能夠?qū)σ延械睦碚摦a(chǎn)生一些新的觀點(diǎn),這些觀點(diǎn)擴(kuò)展或者縮小了原有理論的使用范圍。例如錢(qián)德勒（Chandler9）對(duì)美國(guó)企業(yè)史研究之后,不僅得出了“結(jié)構(gòu)跟隨戰(zhàn)略”的新理論,而且也產(chǎn)生了U形和M形組織結(jié)構(gòu)的新概念。相比較而言,錢(qián)德勒后來(lái)對(duì)20世紀(jì)60年代日本消費(fèi)電子公司的研究,以及惠廷頓和麥耶對(duì)歐洲公司的研究,則屬于復(fù)證錢(qián)氏早先的理論。再者,通過(guò)對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的研究,資源基礎(chǔ)觀點(diǎn)的解釋范圍從有其它行業(yè)經(jīng)營(yíng)史的在位者擴(kuò)展到了創(chuàng)業(yè)企業(yè),而柯林斯和波拉斯的研究似乎否定了戰(zhàn)略管理中愿景的作用。與對(duì)已有理論的驗(yàn)證或以往研究成果的復(fù)證研究相比,案例研究在產(chǎn)生新理論方面的作用更大,例如明茨博格通過(guò)案例研究得出突現(xiàn)(emergent)戰(zhàn)略的概念。

案例研究方法(casestudymethod)與實(shí)驗(yàn)、問(wèn)卷調(diào)研等并列為主要的社會(huì)科學(xué)研究方法。案例研究法是對(duì)現(xiàn)實(shí)中某一復(fù)雜的和具體的現(xiàn)象進(jìn)行深入和全面的實(shí)地考察,是一種經(jīng)驗(yàn)性的研究方法。實(shí)驗(yàn)法的基本原理是控制環(huán)境條件,通過(guò)引起自變量的變化來(lái)觀察因變量的變化,從而建立變量間的關(guān)系。案例研究法與實(shí)驗(yàn)法的最大區(qū)別是對(duì)所研究現(xiàn)象的背景不予控制,也不干預(yù)現(xiàn)象的變化進(jìn)程。案例研究法通過(guò)所選擇的一個(gè)或幾個(gè)案例來(lái)說(shuō)明問(wèn)題,用收集到的資料分析事件間的邏輯關(guān)系。因此,案例研究法所得出的結(jié)論不依賴于抽樣原理。問(wèn)卷研究法是讓被調(diào)查者就某些有限定的問(wèn)題做出回答,主要反映的是被調(diào)查者的看法。問(wèn)卷研究法偏重對(duì)事件發(fā)生的頻率、程度的測(cè)量，或在某一時(shí)間截面構(gòu)建變量間的量化關(guān)系。問(wèn)卷法的邏輯是所調(diào)查的樣本對(duì)總體的代表性。

根據(jù)RobertYin和其他案例研究法的資深學(xué)者的觀點(diǎn),案例研究適合回答“怎么回事”和“為什么”的問(wèn)題12。案例研究作為經(jīng)驗(yàn)性的研究,通過(guò)搜集事物的客觀資料，并用歸納或解釋的方式得到知識(shí),研究的結(jié)果很大程度上依賴于研究者本身的能力。根據(jù)研究的目的可以將案例研究分為描述性、解釋性、評(píng)價(jià)性和探索性的研究。描述性案例研究主要是對(duì)人、事件或情景的概況做出準(zhǔn)確的描述,教學(xué)案例主要是描述性的案例。解釋性案例研究的目的在于對(duì)現(xiàn)象或研究的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行歸納,并最終做出結(jié)論。解釋性案例研究適于對(duì)相關(guān)性或因果性的問(wèn)題進(jìn)行考察。在評(píng)價(jià)性案例研究中,研究者對(duì)研究的案例提出自己的意見(jiàn)和看法。探索性案例研究嘗試尋找對(duì)事物的新洞察,或嘗試用新的觀點(diǎn)去評(píng)價(jià)現(xiàn)象。

與其他大樣本數(shù)據(jù)分析方法相比，案例研究方法具有能夠獲取極其豐富、詳細(xì)和深入信息的特征(Berg,2001)14。案例研究的有效性更多地依賴于在理論的指導(dǎo)下對(duì)資料的分析。研究者的主張可以來(lái)自現(xiàn)存的理論或假設(shè)。探索性研究中研究者的主張可能不是很明確,實(shí)證性案例研究則要求研究者提出明確的主張。實(shí)證性案例研究用來(lái)發(fā)展理論的一種方法是提出一個(gè)正面的主張,或者同時(shí)還提出一個(gè)對(duì)立的主張,然后用數(shù)據(jù)和證據(jù)對(duì)主張進(jìn)行論證,這種方法有助于提高案例研究的有效性。研究的主張可以是一個(gè)命題、假設(shè),也可以是一個(gè)范型。

二、單案例研究與多案例研究

有學(xué)者認(rèn)為案例研究是非抽樣的研究，但也有部分學(xué)者認(rèn)為案例研究應(yīng)使用非概率的抽樣方法，包括目的抽樣和理論抽樣兩種方法。目的抽樣與案例研究的目的有關(guān)，理論抽樣則與案例研究的理論傾向有關(guān)。通常，目的抽樣和理論抽樣會(huì)結(jié)合使用。

案例研究可以使用一個(gè)案例（singlecase），也可以包含多個(gè)案例(multiplecases)16。單個(gè)案例研究可以用作確認(rèn)或挑戰(zhàn)一個(gè)理論,也可以用作提出一個(gè)獨(dú)特的或極端的案例。多案例研究的特點(diǎn)在于它包括了兩個(gè)分析階段：案例內(nèi)分析(within-caseanalysis)和跨案例(cross-caseanalysis)分析。

單個(gè)個(gè)案通常能說(shuō)明某方面的問(wèn)題,但用來(lái)搭建知識(shí)結(jié)構(gòu)的框架是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。多案例研究法能使案例研究更全面、更有說(shuō)服力,能提高案例研究的有效性,比如多個(gè)案例可以同時(shí)指向一個(gè)證據(jù),或?yàn)橄嗷サ慕Y(jié)論提供支持。選擇單案例還是多案例與研究的性質(zhì)有關(guān),在以下情況下可以選用單案例。一是所用的單案例已經(jīng)能夠說(shuō)明研究的問(wèn)題或支持研究的構(gòu)念有效性。二是極端的、獨(dú)特的和稀有的案例。有研究者認(rèn)為,單案例研究能夠保證案例研究的深度,并能更好地了解案例的背景17。但是,Eisenhardt極力推祟多案例研究,她認(rèn)為多案例研究能通過(guò)案例的重復(fù)支持研究的結(jié)論,從而提高研究的效度。她認(rèn)為,案例研究的深度和對(duì)案例背景了解的程度不是由案例的個(gè)數(shù)次定,而是由案例研究的方法所決定。另外,她還認(rèn)為,多案例的研究能夠更全面地了解和反映案例的不同方面,從而形成更完整的理論。多案例的研究使案例研究成為一種更嚴(yán)格的、更科學(xué)的、更加具有理論驗(yàn)證能力的研究方法。

案例研究方法在戰(zhàn)略管理研究中的不同作用，以及歸納和演繹代表的不同認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)，在實(shí)際的多案例研究中都表現(xiàn)為邏輯方法歸納和演繹的交替使用。戰(zhàn)略管理的案例研究中往往采用多案例研究，通過(guò)對(duì)一個(gè)案例資料的分析，歸納出新的概念或利用已有的概念建立概念之間的關(guān)系，然后將第一個(gè)案例總結(jié)出來(lái)的試探性理論演繹到第二個(gè)案例，考察試探性的理論哪里需要添加、縮減和修正。在這個(gè)過(guò)程中往往需要分類和比較。即使是對(duì)多個(gè)案例同時(shí)進(jìn)行歸納,然后再相互演繹，原理也是一樣的。然而，這個(gè)過(guò)程是高度重復(fù)的。對(duì)于單個(gè)案例研究,更多的是采用歸納法。有趣的是，案例研究的有些讀者也在閱讀研究報(bào)告的同時(shí)結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)對(duì)研究結(jié)論做著演繹，這或許會(huì)成為另一項(xiàng)研究的起點(diǎn)。

三、案例資料的收集和分析方法

根據(jù)羅伯特•K.殷(2004)20的觀點(diǎn)，資料收集有三個(gè)要點(diǎn)。第一個(gè)要點(diǎn)是使用多證據(jù)來(lái)源。雖然使用多證據(jù)己成為各種研究提高研究效度的追求，案例研究法較實(shí)驗(yàn)法、問(wèn)卷法有更多的使用多證據(jù)來(lái)源的機(jī)會(huì)。案例研究可以包括對(duì)關(guān)鍵人物的訪談、對(duì)任務(wù)完成過(guò)程的觀察和記錄、甚至在某個(gè)研究階段讓人們回答問(wèn)卷。使用多證據(jù)收集資料包括多資料來(lái)源、多收集形式以及多學(xué)科和多理論視角。因?yàn)榘咐芯糠ㄊ窃诂F(xiàn)實(shí)的情景中對(duì)事件進(jìn)行比較直接的研究,這種方法收集資料的形式比實(shí)驗(yàn)法和單純的問(wèn)卷法更靈活多樣，這是案例研究的一個(gè)強(qiáng)項(xiàng)。第二個(gè)要點(diǎn)是對(duì)資料的記錄和整理，建立案例研究的資料庫(kù)。案例研究資料庫(kù)包括案例研究的筆記，研究中訪談、觀察或文件分析的結(jié)果；與案例研究相關(guān)的收集到的文件；由調(diào)查問(wèn)卷、觀察記錄、統(tǒng)計(jì)等途經(jīng)形成的量化的表格；以及對(duì)研究問(wèn)題的調(diào)研生成的文字?jǐn)⑹龊兔枋霾牧系取０咐芯渴占降馁Y料要精心地分類和編碼，便于研究者及有關(guān)人員對(duì)資料的提取和分析。第三個(gè)要點(diǎn)是用案例資料建立證據(jù)鏈。案例研究是用確鑿的證據(jù)對(duì)研究的問(wèn)題進(jìn)行考證、得出結(jié)論。有的案例研究者把案例研究的證據(jù)比照刑法證據(jù)是非常有道理的。與刑法證據(jù)一樣，案例的證據(jù)也要強(qiáng)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)性、原始性。案例研究者在引用證據(jù)時(shí)要清楚地說(shuō)明證據(jù)的來(lái)源和程序，證據(jù)收集的場(chǎng)景和時(shí)間。案例的資料要把研究的問(wèn)題和結(jié)論邏輯地連接起來(lái)。

孫海法等學(xué)者（2004）21指出，案例資料的分析有兩種基本的方法：類型匹配和時(shí)間序列。類型匹配可以分三步：一是在案例資料分析前建立一個(gè)對(duì)變量間關(guān)系的理論預(yù)測(cè)模型或類型；二是由資料的分析建立一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性或?qū)嵶C性的類型；三是將經(jīng)驗(yàn)性的類型與理論預(yù)測(cè)類型進(jìn)行比較。理論預(yù)測(cè)類型可以有一個(gè)，也可以有兩個(gè)或多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性類型，某個(gè)預(yù)測(cè)類型得到資料的支持，其它得不到資料支持的類型就要放棄。理論預(yù)測(cè)類型可以是關(guān)于幾個(gè)事件結(jié)果或因變量的假設(shè)，也可以是幾個(gè)不同的自變量引起某個(gè)因變量或結(jié)果的假設(shè)。這些假設(shè)構(gòu)成了競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。

宋志涓：戰(zhàn)略管理學(xué)的案例研究方法論時(shí)間序列分析是對(duì)一段時(shí)間內(nèi)的相關(guān)事件進(jìn)行跟蹤，描述事件是如何發(fā)生的，分析事件變化的原因。時(shí)間序列分析的關(guān)鍵是確定具體的歷時(shí)追蹤的指標(biāo)、時(shí)間跨度，得到資料收集和分析的框架。時(shí)間序列的模式可以是單維單調(diào)的，即一個(gè)自變量的變化引起一個(gè)因變量相應(yīng)的單一方向的變化，也可以是多維的、復(fù)雜的變化模式，即多個(gè)自變量與多個(gè)因變量的關(guān)系，出于自變量的先后出現(xiàn)引起因變量變化趨勢(shì)的改變。時(shí)間序列分析要特別注意區(qū)分隨機(jī)波動(dòng)和有因果性的波動(dòng)，一個(gè)解決的方案是保證足夠的時(shí)間跨度,沿著時(shí)間維度對(duì)事件的變化模式進(jìn)行多次重復(fù)觀察。

四、案例研究的評(píng)價(jià)

相對(duì)于通常的調(diào)查研究方法，案例研究方法的長(zhǎng)處首先在于其深度。在對(duì)案例進(jìn)行詳細(xì)描述的基礎(chǔ)上，揭示了現(xiàn)

象之后隱藏的深層原因；其次，采用案例研究方法所收集的豐富資料常常模棱兩可,甚至相互沖突,這有利于研究者突破慣性思維，產(chǎn)生新的視角、理論和范式。再者，案例研究方法所做的研究為未來(lái)更成熟的研究和更精確的測(cè)量構(gòu)念提供了一定的條件，而且也隱含著或可發(fā)展一些有待檢驗(yàn)的假設(shè)。最后，相對(duì)于那些完全自明的理論構(gòu)建方法，使用案例研究方法產(chǎn)生的理論或結(jié)論源于實(shí)踐,實(shí)證的有效性可能更大一些。

案例研究的短處部分源于其長(zhǎng)處。由于豐富的資料，因此研究者可能很難把握研究中的一些重要關(guān)系；單個(gè)案例研究中，所調(diào)研的案例可能只是特例或一類特殊的現(xiàn)象；多案例研究中，在各個(gè)案例中觀察到的現(xiàn)象可能是異質(zhì)的，在將應(yīng)用案例研究方法所發(fā)展的理論和得出的結(jié)論與已有相關(guān)理論比較和整合時(shí)，亦會(huì)產(chǎn)生此問(wèn)題。大部分案例研究所采集的案例個(gè)數(shù)不會(huì)太大，通常是六個(gè)，所以相對(duì)于大樣本的隨機(jī)抽樣調(diào)查研究，外部效度要低。此外，案例研究方法并不能發(fā)展和評(píng)判所有類型的理論。

對(duì)于一項(xiàng)具體的案例研究，Yin認(rèn)為可以從構(gòu)念效度(constructvalidity)、內(nèi)部效度(internalvalidity)、外部效度(externalvalidity)和信度(reliability)著手評(píng)價(jià)，Eisenhardt認(rèn)為可從簡(jiǎn)約性(parsimonious)、邏輯一致性(logicallycoherent)、可驗(yàn)證性(testable)三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)具體案例研究進(jìn)行評(píng)價(jià)，不僅能使研究者在自己做研究時(shí)規(guī)范研究方法，而且也能使研究者更客觀地看待其他人的案例研究。

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