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評估方法論文范文第1篇

[關鍵詞]績效評估；層次分析法；權重；實證

圖書館績效評估即:“圖書館提供服務的效能,以及撥款和資源利用在提供服務中的效率”,就是對圖書館的各項資源的投入和產出的效益進行評價和測度。

一、圖書館績效評估體系的建立

根據2001年的《國家圖書館績效評估指標體系》,圖書館的績效評估(P)體系分為資源(Z)、基礎業務工作(J)、業務研究(Y)、管理(G)、讀者服務(D)五大部分。本文在參考可大量文獻的基礎上,列出了如圖所示由目標層、準則層及指標層的階梯結構圖書館績效評估體系。

二、基于層次分析法的圖書館績效評估

層次分析法是一種定量與定性相結合的系統分析方法。其步驟如下:通過調查,對各個方面及指標的重要性進行兩兩比較,以九級分制對矩陣進行賦值,計算出判斷矩陣的最大特征根max和對應的特征向量W,在滿足一致性比率CR<0.1的情況下,特征向量W所對應的即是所求權重,否則需對判斷矩陣進行調整直至具有滿意的一致性為止。

1.權重確定

根據圖書館績效評估體系可以構造出兩兩判斷矩陣,即將準則層與目標層、指標層與其對應準則層的重要性進行兩兩判斷。以某一高校圖書館為例,通過專家進行打分法,構造出如表1、表2的判斷矩陣。

表1中可以得出圖書館績效評估中各部分的權重依次是:資源(Z)占48%,讀者服務(D)占25%,基礎業務(J)占18%,業務研究(Y)占7%,管理(G)占4%,這也與圖書館的基本功能相符。

對于具體指標對基礎業務(J)、具體指標對業務研究(Y)、具體指標對管理(G),以及具體指標對讀者服務(D)的判斷矩陣的結構形式與表2類似,其計算結果在表3中能夠反應出來,在此略之。

2.績效評估

表3是圖書館績效評估總表。每一指標對圖書館績效評估的合成權重(即根據權系數合成原理),是將每一指標對準則層的權重乘以所屬準則層對目標層的權重;專家打分是請相關專家對當年圖書館每一具體指標以五分制進行的評價打分;每一指標的績效分值就是該指標的專家打分乘以合成權重;最后將所有指標的績效分值加總得到該圖書館當年績效評估的綜合得分。

由表3可知該圖書館當年績效評估的綜合得分是4.096。說明該圖書館各項資源的投入產出效益較好。但該圖書館績效還有一些有待提高的地方,例如該館權重排名第二、三位的指標,以及基礎業務(J)的各項,專家打分均不高,說明該館在這些方面還存在著不足之處。

三、結語

介紹了圖書館的績效評估體系及應用層次分析法進行績效評估的方法并結合某高校圖書館進行了實證分析。本文著重于績效評估的示范研究,以期拋磚引玉,促進績效評估工作的推廣與應用。

參考文獻:

[1]余勝:關于圖書館績效評估的研究與實踐.中國圖書館學報[J],2006(4):101-104

[2]富平:確立績效評估體系進一步完善國家圖書館科學管理.國家圖書館學刊[J],2002(2):6-12

[3]肖蔚:圖書館績效評價研究處探.圖書館工作與研究[J],2005(1):41-43

評估方法論文范文第2篇

一、論文名稱、課題來源、選題依據

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估,可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業的技術創新決策提供科學的依據,以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下,企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中,企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運,為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息,分析技術發展趨勢和規律,在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下,將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家raymondpearl提出的pearl曲線(數學模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數學家和統計學家gompertz提出的gompertz曲線(數學模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線,其預測值y為技術性能指標,t為時間自變量,l、a、b皆為常數。ridenour模型也屬于生長曲線預測法,但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比,主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息,建立預測對象與影響因素的因果關系模型,預測技術的發展變化。相關分析法認為,一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的,這樣,通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源,通過系統的調查、征詢專家的意見,分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處,避免了其缺點,被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據,在進行產品技術創新預測時,只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢,并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中,對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推,而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測,但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式,而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確,預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗,往往帶有主觀性,難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻,為企業技術創新的預測提供了科學的方法論,但在新的經濟和市場環境下,技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展,以克服自身的不足,更進一步適應時展的需要,為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前,在我國企業技術創新評估中,一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性,在對此四方面內容逐個分析后,再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等,但技術創新的評估是一個非常復雜的系統,其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性,同時,還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標體系還是評估方法,均處于研究

之中,我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下,神經網絡技術就有其特有的優勢,以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能,可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項目以bp神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎,bp神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成,各層的神經元數目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進行產品技術創新預測和評估時,從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息,經隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置,考慮了概括性和動態性,力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預測和評估,但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合,輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱,雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等,但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究,在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下,以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型,是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術,豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估,有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術,有利于提高預測的正確性;（2）提供一種基于bp神經網絡的綜合評估方法,有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

以bp神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型,并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法,結合企業的具體實際,對指標和模型體系進行實證分析,使研究具有一定的理論水平和實用價值。

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手,密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響,系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素,建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系,并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時,需要一組決定其相對重要性的初始權重,權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點,以bp神經網絡為基礎,構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點,設計其相應的計算方法。

5、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料,構建基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本,對預測和評估模型進行自學習和訓練,使模型適合實際情況。

6、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景,對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面,一種是采用傳統的指標體系,另一種是采用國外先進國家的指標體系,如何結合我國實際當前經濟形勢,參考國外先進發達國家的研究工作,建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項創新。

2、研究基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題,本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估,這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的

可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內在聯系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規范化的方法,將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合,建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中,發現問題、分析問題,歸納和總結出具有共性的東西,探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究,先從某一行業出發,定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴展,逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合,進行實證研究,在實踐中豐富和完善,研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作,編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作,發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文,對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎,也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作,具有一定的實踐經驗,與許多企業有密切的合作關系,同時,對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究,所以,本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003.11-2004.01：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004.01-2004.03：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004.03-2004.04：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

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[04]趙志、陳邦設等.產品創新過程管理模式的基本問題研究.管理科學學報.2000/2.

[05]王亞民、朱榮林.風險投資項目ecv評估指標與決策模型研究.風險投資.2002/6

[06]趙中奇、王浣塵、潘德惠.隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用.控制與決策.2002/6

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[13]楊力.基干bp神經網絡的城市房屋租賃估價系統設計.中國管理科學.2002/4

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評估方法論文范文第3篇

論文名稱：基于bp神經網絡的技術創新預測與評估模型及其應用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家raymondpearl提出的pearl曲線(數學模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數學家和統計學家gompertz提出的gompertz曲線(數學模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預測值y為技術性能指標，t為時間自變量，l、a、b皆為常數。ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能，可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以bp神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎，bp神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱，雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型，是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術，豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估，有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于bp神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以bp神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響，系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素，建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系，并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點，以bp神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。

5、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。

6、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景，對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創新。

2、研究基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估，這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中，發現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究，先從某一行業出發，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合，進行實證研究，在實踐中豐富和完善，研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作，編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作，發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文，對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎，也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作，具有一定的實踐經驗，與許多企業有密切的合作關系，同時，對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究，所以，本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

07-.09：完成論文開題。

09-.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

11-.01：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

01-.03：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

03-.04：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

04-.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

主要參考文獻：

[01]傅家驥、仝允桓等.技術創新學.北京:清華大學出版社1998

[02]吳貴生.技術創新管理.北京:清華大學出版社

[03]柳卸林.企業技術創新管理.北京:科學技術出版社1997

[04]趙志、陳邦設等.產品創新過程管理模式的基本問題研究.管理科學學報./2.

[05]王亞民、朱榮林.風險投資項目ecv評估指標與決策模型研究.風險投資./6

[06]趙中奇、王浣塵、潘德惠.隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用.控制與決策./6

[07]夏清泉、凌婕.風險投資理論和政策研究.國際商務研究./5

[08]陳勁、龔焱等.技術創新信息源新探.中國軟科學./1.pp86-88

[09]嚴太華、張龍.風險投資評估決策方法初探.經濟問題./1

[10]蘇永江、李湛.風險投資決策問題的系統分析.學術研究./4

<11>孫冰.企業產品開發的評價模型及方法研究.中國管理科學./4

評估方法論文范文第4篇

關鍵詞：系統重要性；銀行；指標評估法

2008年發生了由美國次貸危機引發的全球性金融危機。緊隨其后，2009年末，始于希臘的國家債務危機逐漸演變為整個歐元區的債務危機，進而發展成為制約并影響歐洲乃至全球經濟復蘇的一場“債務颶風”。在這些接二連三的世界性危機中，這些“大而不能倒”的系統性重要金融機構的表現直接影響著危機的發展。

一、含義

2008年，由美國引發的次貸危機席卷全球，各國都遭受了不同程度的損失，各大金融機構的表現也成了人們關注的焦點。在此背景下，全球金融界出現了一個嶄新的詞匯――系統重要性金融機構，但其實質卻是金融界一直存在的一個問題，即“大而不能倒”問題。隨之而來的歐債危機，更是引起了人們對系統重要性金融機構的熱烈討論。連續的國際性金融危機使得這個問題在橫面與縱面都有了較大程度的加深。

根據國際貨幣基金組織、國際清算銀行和金融穩定理事會的闡述，全球系統重要性金融銀行被定義為，在全球范圍內居于重要地位并承擔了關鍵功能，其倒閉可能給金融體系造成損害并對實體經濟產生嚴重負面影響的關鍵性銀行。簡而言之，全球系統重要性銀行就是“大而不能倒”的銀行。系統重要性金融機構主要由于其規模、復雜性、系統性關聯等因素，如果無序倒閉，無論在整個金融體系還是實體經濟運行都將帶來顯著性的破壞

2011年11月，G20首腦峰會正式公布了由金融穩定委員會（FSB）制定的《處理系統重要性金融機構的政策方法》。幾乎同一時間，巴塞爾委員會（BCBS）也了《全球系統重要性銀行：評估方法及附加資本要求》，并公布了首批29家全球系統重要性銀行名單。巴塞爾委員會稱其會對全球系統重要性金融機構加強監管，最大限度地降低金融危機風險，國際金融治理措施也將在隨后的八年內逐步走向全面實施。

二、指標評估方法文獻綜述

由于系統重要性銀行在全球范圍的重要地位，銀行系統重要性的評估顯得尤為重要。國內外學者采用設置指標、運用金融網絡模型、協同風險模型、尾部函數相關模型等評估銀行的系統重要性。但是，由于受到多方面因素的影響，對于系統重要性金融機構評估標準和方法的研究，目前仍處于起步階段。

指標評估法具有獨特的評估優勢，不僅可以對銀行現行的系統重要性來源進行追蹤，也可以對銀行系統重要性的發展趨勢進行預測，正確識別系統重要性銀行，以實現對其的差別監管。因此，大多數國內外學者對其研究，將其不斷優化。

2009年，金融穩定理事會頒布了“評估金融機構、市場和工具的系統重要性指引：初步考慮”，認為識別單個銀行系統重要性的三個關鍵準則：代表表內外風險暴露頭寸，即規模；代表其他銀行提供相同服務的困難，即不可替代性；代表該銀行倒閉時對金融系統產生的巨大負面影響，即關聯性。

根據2011年7月19日巴塞爾委員會的公告，巴塞爾委員會擬使用指數法來衡量銀行的系統重要性，指數由反映銀行規模、相互關聯性、替代性、全球活躍性和復雜度五方面12個指標構成。這種方法考慮的因素更加全面，更加突出單一金融機構對金融體系和其他金融機構的影響，更加反映金融機構之間的連接程度，更能找出具有系統重要性的銀行。（見表1）

中國銀監會頒布了《中國銀行業實施新監管標準的指導意見》，認為中國系統重要性銀行的評估主要考慮復雜性、關聯性、規模、可替代性等指標。

張強和吳敏（2011）認為我國商業銀行國際業務有限，因此暫不考慮全球關聯性指標。他們根據《系統重要性金融機構評估指引 》和《中國銀行業實施新監管標準的指導意見》，僅從上市銀行關聯性、可替代性、規模、復雜性4項指標評估我國銀行的系統重要性。（見表2）

巴曙松和高江健（2012）結合中國銀行業的實際情況，利用可觀察的銀行指標，對G-SIBs 評估方法進行了修改，去除跨境業務指標，建立了識別中國系統重要性銀行的指標法。文中還指出，若對金融機構的系統重要性不能進行有效評估，則會產生識別不足或過度識別前者會降低監管的有效性，后者則會增加金融體系的成本。（見表3）

龔明華、宋彤（2010）綜合分析了目前全球識別系統性風險的方法論和技術手段，并在借鑒國際經驗的基礎上，就逐步健全我國有效識別和評估系統性風險的方法和建立指標評估體系提出了相應的措施與建議。

三、結語

當前并不能精準地對銀行的系統重要性進行評估，因此監管當局應結合各方面信息對其進行識別。FSB曾在《評估金融機構、市場和工具系統重要性的指引》中指出，監管當局對銀行的系統重要性進行評估時，應以指標法為主，同時結合各種方法、信息進行相應的監管判斷，從而精準識別系統重要性金融機構。

參考文獻：

[1]BCBS，2011.“Global Systemically Important Banks： Assessment Methodology and the Additional Loss Absorbency Requirement.” Basel Committee on Banking Supervision.

[2]彭鋒.系統重要性金融機構的風險度量與監管[J].中國金融，2012（3）.

[3]巴曙松，高江健.基于指標法評估中國系統重要性銀行[J].財經問題研究，2012（9）.

[4]毛奉君.系統性金融機構監管問題研究[J].國際金融研究，2011（9）.

評估方法論文范文第5篇

中華民族是世界上四大文明古國之一，其德育歷史尤其悠久。據史書記載，早在距今五、六千年前的軒轅黃帝時代，就有了“修德振兵”（《史記·五帝本紀》）之舉，表明從那時起，就已出現德育現象。后來到了堯舜時期，已有了孝父母、友兄弟的道德觀念，并且舜曾“使契為司徒，教以人倫”，旨在改變“逸居而無教，則近于禽獸”（《孟子·滕文公上》）的結局。這說明在舜時，道德教育已成為社會管理者的自覺行為。此后，薪火相傳，代代相繼，不斷將具有我們民族特色的德育理論推向前進，使中華民族成為富有道德內涵的偉大民族，早在古代就被外民族譽為“禮義之邦”，留下了無比豐厚的德育產。發掘、總結、提煉、繼承這批遺產，為社會主義思想道德教育提供有益的歷史借鑒，是當代德育理論工作者義不容辭的光榮職責。正是在這一歷史使命的激勵下，近年來許多學人，特別是一些生氣勃勃的青年學者，把研究的重點放在傳統文化尤其是傳統德育的研究方面，取得了一系列令人矚目的新成果。崔華前同志這部《先秦諸子德育方法思想研究》書稿，就是其中之一。我有幸最早讀到這部書稿，感受良多。

書稿把“先秦諸子德育方法思想”作為研究對象，這個任務是很艱巨的。先秦諸子是在春秋戰國之際百家爭鳴的熔爐中鍛煉出來的。百家爭鳴是我國學術史上的黃金時代。當時，代表不同階級利益的各家學者，出于不同的政治需要，在學術上展開論辯，彼此交鋒，是此而非彼，競相提出不同的學術見解，表現出“道不同不相為謀”的對立傾向。在德育理論和方法方面，各家各派也都有自己的理論創造。他們既相互對立，又相互補充，各種不同的德育學說交相輝映，構成了春秋戰國時期德育學術盛況的壯麗圖景。

面對這種紛繁復雜的學術背景，要對先秦諸子德育方法作開創性的、系統性的總結，其難度確實非同尋常。令人高興的是，作者沒有向困難低頭。他自覺地以唯物史觀為指導，運用比較研究法和歷史文獻考察法等現代科研方法，在深入揭示先秦諸子德育方法思想形成的社會條件和理論基礎之后，對先秦諸子的德育方法學說，從宏觀到微觀、從歷史到現實，進行了系統而深入的理論探索。書稿所展示的先秦諸子德育方法思想體系，其概念之清晰，內容之宏富，脈絡之分明，觀點之新穎，都顯示出自己的特有優勢，給人以許多智慧的啟迪，讀后令人耳目一新。

一、概念清晰

例如，關于“德育方法”的概念，作者先把“德育”釋為“思想道德教育”，然后進一步指出：“德育方法，就是關于思想道德教育的方法，具體說來，就是指教育者在對受教育者實施世界觀、人生觀、價值觀、政治觀、道德觀教育的過程中所采用的手段或方式，是溝通德育主客體的中介或橋梁。”這個概括，內容完整而清晰，它不僅厘清了現代意義上的“德育”概念，而且把“德育方法”概括為“思想道德教育的方法”，并對其具體內涵作了完整歸納，給人以概念清晰之感。

長期以來，一些人從廣義的角度，把“德育”解釋為“思想教育、政治教育、道德教育”的合成體。這是值得推敲的。“德育”一語，確有狹義和廣義之分，從狹義上說，德育即指品德教育或道德教育；從廣義上說，“德育”指的是關于思想道德方面的教育。若從廣義角度把“德育”概括為“思想教育、政治教育、道德教育”的合成體，則必然導致概念上的重疊或出現“屋上架屋”的弊病。我們知道，“思想教育”、“政治教育”、“道德教育”以及“思想政治教育”、“思想道德教育”等，都各有特定內涵，簡單地將之相加，必然造成不必要的混亂。我們所說的“思想教育”，指的是關于思想觀念方面的教育。“思想觀念”所涉內涵很寬，它包括世界觀、人生觀、價值觀、政治觀、道德觀等一系列關于思想方面的觀念。因此，所謂“思想教育”，指的是以上述一系列觀念為主要內容的教育。我們所常說的“政治教育”、“道德教育”、“思想政治教育”、“思想道德教育”以及世界觀教育、人生觀教育、價值觀教育等，都含納于思想教育之中，或者說都是思想教育的重要組成部分。例如，“思想政治教育”，指的是以政治為核心內容的思想教育；“思想道德教育”，則指的是以道德為核心內容的思想教育，等等。思想教育同“政治教育”、“道德教育”等相比，屬于高一層次的概念，絕不可與后二者平列看待。

若把“思想教育”看作與“政治教育”、“道德教育”平列的東西，并簡單將它們相加起來構成“德育”概念，其結果必然使人產生這樣的誤解：似乎“思想教育”中，沒有“政治教育”和“道德教育”；而“政治教育”和“道德教育”似乎又不屬于思想教育。這顯然不符合客觀實際，其失誤的根源，在于概念不清。本書將“德育”定位于“思想道德教育”，無疑是正確的作法，值得大加肯定。

二、內容宏富

本書旨在揭示我國先秦時期儒、墨、道、法四大學派中的著名思想家的德育方法思想，具體說來就是對儒家學派中的孔丘、孟軻、荀況，墨家學派中的墨翟及其后學，道家學派中的老聃、莊周及稷下道家學者，法家學派中的商鞅、韓非及齊法家學者等人的德育方法思想，進行系統論述。其所涉學者之眾、內容層面之寬，都給人留下深刻印象。在思想提煉方面，書稿既有宏觀的概括，更有微觀的剖析。

例如，它在分析先秦諸子關于“身教示范方法”的思想時，進行了廣泛而深入的探討，分別論析了孔子的“其身正，不令而行”的思想、孟子的“教者必以正”的思想、荀子的“師以身為正儀”的思想、墨子的“摩頂放踵利天下為之”的身體力行思想、老莊的“行不言之教思想”、商鞅的“官無邪則民不敖”的思想、韓非的“不以言談教”思想，以及齊法家的“明正以治國”思想，等等。這些論析，既說明先秦諸子對“身教示范”德育方法的普遍關注，又說明他們從不同視角對“身教示范”德育方法，進行了各具特色的理論創造。一部專著，把問題的研究置于如此廣博的層面，并將之引向微觀作深入的探討，這不僅反映了作者扎實的專業功底，更反映了作者不懈追求的理論勇氣。

它使關于這一問題的研究，生動而具體，細膩而周密，給讀者以內容宏富的深切感受。

三、脈絡分明

書稿所要集中闡釋的，是先秦諸子關于德育方法的系統思想。這是一個涉及面寬、包容量大、需要回答很多問題的研究課題。如何才能抓住要領、突出重點呢？作者別出心裁，將先秦諸子的德育方法思想，分為三大類：一為關于教育者施教的方法思想，二為關于受教育者自我教育方法的思想，三為關于實施德育評估的方法思想，等等。全書關于先秦諸子德育方法的思想體系，正是由這三個方面擴展開去，并最終建構起來的。

例如，圍繞“關于教育者施教的方法思想”，書稿揭示了“因材施教法”、“身教示范法”、“教學相長法”、“平等育人法”、“情感交流法”、“循序漸進法”、“啟示引導法”、“環境陶冶法”等八種關于教育者施教的方法思想；圍繞“受教育者自我教育方法的思想”，書稿又揭示了“知榮明恥法”、“自我反省法”、“克己慎獨法”、“忠恕一貫法”、“改過遷善法”、“防微杜漸法”、“躬行踐履法”、“益志養氣法”等八種關于受教育者自我教育的方法思想。此外，圍繞“關于實施德育評估方法的思想”，書稿也提出了一系列具有方法論指導意義的基本方法、原則。這樣，全書沿著以上三條粗線深入下去，層層剖析，步步發掘，揭示了先秦諸子關于德育方法的思想共達150余種之多。這么多方法，用三條線索將之串連起來，可謂脈絡分明，條理謹嚴，既突出了重點，又照應了全面，確有裁剪得體之功效。

四、思想新穎

一部專著的成功，不僅取決于它有明晰的概念、豐富的內容、嚴謹的邏輯，更取決于它有創新的理論思維。創新是一切理論研究的靈魂，是一部專著取得成功的關鍵所在。

本書稿的可貴之處，就是作者在探討先秦諸子德育方法思想的過程中，勇于闡發自己的獨得之見。例如，書稿在探討《先秦諸子德育方法的理論基礎》這一節中，抓往三個基本理論問題（即天人觀、人性論、發展觀），進行自己的理論思考，認為先秦諸子關于德育方法的思想，都是與他們對這三個基本問題的看法相關聯。這無疑是很有見地的認識。“天人觀、人性論、發展觀”（以下簡稱“三觀”），均屬于世界觀范疇。世界觀決定方法論，有什么樣的世界觀，就有什么樣的方法論。正是基于這一見解，書稿具體回答了先秦諸子所持的“三觀”如何決定了他們相應的方法論。以“人性論”為例，書稿把先秦諸子的人性理論，分為“性習論”、“性善論”、“性惡論”、“性無善無惡論”、“性有善有惡論”、“性自然論”、“性利己論”等七種形態，在此基礎上，再進而說明這些人性之論如何決定了相應的方法論，如：孔子的“性習論”，決定了他重視后天學習、提倡“擇友擇處”、突出養成教育的德育方法；孟子的“性善論”，決定了他在德育方法方面，重視“反省內求”、“存心養性”、“平等育人”等方法；荀子的“性惡論”，決定了他重視“積善成德”、“環境育人”以及“待師法而正”的德育方法等等。這就從本質上闡明了先秦諸子德育方法各具特色的思想的緣由。其所論，均持之有故，言之成理，既達到了相當的理論深度，又闡發了自己的獨到認識，給人以勇于探索和觀念新穎的深切感受。

本書的創新特色，不僅在于作者在書中闡發了自己的獨得之見，更在于它從總體上對先秦諸子德育方法思想作了系統性總結，這是一項披荊斬棘、開拓荒野的具有探索意義的學術研究活動。長期以來，由于“左”的思維方式的束縛，人們害怕被載上“鉆故紙堆”、“拾封建余唾”的帽子，以致不敢接觸傳統文化特別是傳統德育遺產。隨著改革開放的深入，傳統文化的價值特別是傳統道德的價值，已逐漸為人們所認同。黨的“十六大”明確提出“要建立與社會主義市場經濟相適應、與社會主義法律規范相協調、與中華民族傳統美德相承接的社會主義思想道德體系”的偉大戰略任務。正是在改革開放的適宜條件下，對于傳統德育遺產的發掘與研究，日益引起學界重視。近年來，先后有一系列研究傳統道德或傳統德育的新著問世，如，羅國杰主編的《中國傳統道德》（含多傳本與單行本兩種本子）、陳谷嘉主編的《中國傳統德育思想研究》、江萬秀等著《中國德育思想史》、羅熾主編的《中國德育思想史綱》以及拙著《儒家德育學說論綱》等等，都是研究傳統德育理論的新著。然而，這些著作多偏于德育理論方面的探討，而對于傳統德育方法則涉及較為有限。

擺在書案上的這部《先秦諸子德育方法思想研究》，可以說是當代中國第一部研究傳統德育方法的新著，盡管它所涉及的歷史僅限于先秦時期的春秋戰國階段，但它的問世，卻打破了過去關于傳統德育方法的專門研究長期處于“0”的狀況。這無疑是一項具有填空補白意義的難能可貴的探索！老子說：“道生一，一生二，二生三，三生萬物。”有了“一”的起點，我相信隨著傳統德育研究的深入，我國學界以后將會有更新、更多、更高水平的傳統德育方法研究新成果涌現出來！這正是“長江后浪推前浪”這一社會發展規律所使然，余將樂觀其成！

毋庸諱言，作為一部拓荒性的著作，本書稿不可能十全十美，它不可避免地還存在這樣或那樣的缺陷，例如，本書以《先秦諸子德育方法思想研究》為題，但在《導論》中，卻對先秦諸子所處的百家爭鳴歷史環境、諸子所依各家各派的基本學術宗旨，以及諸子中各位學者的生平傳記，均未能作出較為詳盡的交待。