前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇證券公司工作計劃范文，相信會為您的寫作帶來幫助，發現更多的寫作思路和靈感。

證券公司工作計劃范文第1篇

一：證書考試

證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20XX年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業要求打好基礎。

二：日常管理

1、營業部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做責任感的理財專家！

2、團隊任務

團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

三：業績目標

1、開戶數

上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后，有效戶達到50。2。托管資產托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20XX年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬。

四：職業目標

證券公司工作計劃范文第2篇

一、我國證券業CRM發展現狀與研究進展

(一)客戶關系管理的內涵

關于客戶關系管理的定義，仁者見仁智者見智，基于不同的理解和側重點，不同的專家學者和研究結構有著不同的表述。GartnerGroup咨詢公司最早提出客戶關系管理(CustomerRelationshipManagement，CRM)概念，將CRM定義為一種商務戰略，即通過持續不斷地對企業經營理念、組織機構、業務過程的重組實現以客戶為中心的自動化管理［2～3］。英國的斯通和伍德科克認為，CRM是市場營銷學、銷售學、營銷溝通和客戶關系管理技巧與過程在以下方面的廣泛應用:找到你所列出的每一個客戶;建立公司與這些客戶間的一種在許多交易中都存在的關系;管理這些事關客戶和公司利益的關系［4］。卡爾松從營銷的角度認為CRM是通過培養公司的每一個員工、經銷商或客戶對該公司更積極的偏愛或偏好，留住他們并以此提升公司業績的一種營銷策略［5］。NCR的史威福特(Swift)認為，CRM是指企業通過富有意義的交流溝通，理解并影響客戶的行為，最終實現提高客戶獲得、客戶保留、客戶忠誠和客戶創利的目的。總之，這些定義的核心都是“管理與客戶的關系”，其關鍵在于“關系”［6］。綜合以上觀點，本人認為客戶關系管理是企業以利潤最大化為原則，與客戶建立可持續發展戰略的一種思想、方法和技術的綜合。這個過程需要企業運用先進的網絡技術和挖掘工具來獲取客戶的真實需求，最終實現客戶維系、客戶忠誠、客戶關懷、客戶服務和客服支持的目的。

(二)我國證券市場發展現狀

中國證券市場從1992年開始成立至今，經歷了近20年的發展，取得了驕人的成績，證券經營機構和投資者隊伍迅速擴張。但是到目前為止，我國證券公司核心的交易系統架構基本還停留在交易網絡硬件建設的水平上，沒有充分重視對龐大基礎數據的集成和研究分析，只有極少數證券企業著手通過證券經營機構進行投資者管理，全球所有的證券經營機構必須重視投資者客戶關系管理，制定客戶分類管理服務化方案，進行差異化營銷和服務。但是，國內絕大多數證券企業并沒有構建數據倉庫，數據挖掘的研究和應用也只是處于起步狀態［7］。中國證券公司基本上沒有形成自身數據服務的品牌和核心競爭力，中國證券公司走向世界，與國際證券公司競爭的道路任重而道遠［8］。

(三)我國證券業客戶關系管理現狀

隨著我國證券市場的逐步開放，傭金的放開和行情的低迷，導致證券經紀行業出現整體虧損下滑，行業競爭異常激烈，各證券公司在客戶服務和產品業務創新上都急于尋求突破。將“以客戶為中心”作為管理過程中的主要指導思想，證券公司管理部門逐步創建其證券客戶關系管理(CRM)來適應日益激烈競爭的市場。由于證券行業主要從屬于服務業，證券公司的業務發展前景與客戶關系管理密切相關。客戶關系管理(CustomerRelationshipManagement，CRM)對于證券業來說屬于必不可少的工作重點，因此各證券公司逐步把注意力和焦點放到客戶關系管理上來。雖然各券商都意識到客戶關系管理理念的重要性，特別是核心客戶的重要性，但是，當前國內證券公司進行客戶管理的硬件和軟件基礎都相對薄弱，國內證券公司數據倉庫與數據挖掘的應用水平，與國外同行相比，差距非常大。例如美國的證券公司，數據挖掘研究和數據分析成果往往是最具權威性的。美國證券行業對數據挖掘技術的應用非常重視，像高盛和美林這樣全球著名的證券公司，計算機人員的比例占全部員工總人數的1/4～1/3之間，其中，很大比例的計算機人員在從事著數據挖掘工作。幾乎所有美國證券公司實施數據挖掘的主要對象是全球金融及證券市場，不局限于美國市場。因此，國外證券公司都非常重視同VIP客戶保持長期、穩定的關系，積極實施客戶關系管理系統［7］。在這種情況下，哪個企業最先應用數據挖掘技術來進行客戶關系管理并努力提高服務的水平，哪個企業就在競爭中占了先機，在整個證券行業整合的過程中占據有利的地位。因此，各證券公司目前工作的重點和難點是采取什么措施以便形成差異化優勢。證券公司通過提供詳盡的咨詢服務與個性化的附加服務，形成企業的差異化優勢，來占據市場的絕對份額［7］。

隨著證券公司逐步重視對客戶歷史數據和實時數據的收集和整理，研究證券公司的客戶風險評級管理方法及相應地定制客戶營銷策略對證券公司來說具有現實指導意義。風險評級管理可以讓企業的領導者從較高的水平上來觀察數據更深層次的含義，證券公司要提高服務質量和競爭優勢，贏得更多的客戶，離不開科學的、動態的客戶風險評級管理系統。此外，證券公司除了為客戶提供證券中介服務外，還要發展投資咨詢、資產管理和委托理財等更多的附加業務，這些業務對于證券公司來說也是很有市場價值的增值業務，因此，它有必要按客戶的自然屬性和交易行為屬性，如交易頻率、交易次數，交易金額、盈虧情況等方面來進行客戶細分。這種類型的客戶細分建立在多項指標的綜合分析基礎上，細分多少個客戶群體取決于客戶數據的完善與否。與傳統的客戶分類方法相比，這種客戶細分更加科學和易于應用，它更能夠適應證券市場突飛猛進的發展趨勢。證券公司運用這種客戶細分思想和方法，能識別出不同特征的客戶群，對不同的群體采用不同的營銷策略，提高客戶的滿意度和忠誠度，進而實現客戶價值最大化，最終促進公司的發展，幫助公司贏得更大的市場份額［9］。

(四)證券市場客戶分級管理的研究進展

證券客戶關系管理系統中存儲著海量的客戶信息，主要包括客戶的自然屬性信息和客戶股票實時交易行為數據，這些是客戶數據管理、客戶服務自動化、個性化的基礎。隨著客戶關系系統管理實踐與理論的發展，證券公司的客戶資料和歷史交易數據的收集、整理和完善，探討客戶分級管理方法及定制相應的營銷策略具有現實指導意義。證券公司要從提高服務質量上獲取競爭優勢，就必須進行科學的客戶分級管理體系。客戶分級管理是證券行業進行客戶關系管理的重要舉措。通過對客戶歷史數據進行多維度、多種方法的分析，可以對大量的客戶進行分級管理，進而根據不同客戶類別產生的不同交易行為等特點，總結出某一類的客戶的特征，幫助證券公司判斷該類用戶是否對公司最有價值［10］，證券公司根據不同類別客戶的交易特點，對貢獻度大的客戶采取更加優惠的政策和VIP服務，對貢獻度目前相對較低類的潛力客戶采取一些激勵措施，使其發展為較高貢獻的客戶，最終實現客戶維系，以提高各類客戶的忠誠度。

當前主流的客戶分級管理研究方法主要是利用數據挖掘技術建立基于客戶風險等級的細分模型。傳統的客戶細分依據的是基于客戶的統計學特征，統計分析存在著較大的誤差。隨著數據挖掘和商務智能技術的日趨成熟，數據挖掘和商務智能成為客戶細分的一種重要研究方法。在客戶關系管理中結合最新的數據挖掘技術，進行必要的數據收集、數據清理和數據變換，然后建立數據倉庫模型，最后利用數據挖掘工具得出結論，進行輔助決策支持。有很多模型和技術能夠有效的應用到客戶分級管理中，主要包括關聯法、聚類法、分類發現等。

1．關聯分析(AssociationAnalysis)

數據關聯是數據庫中存在的一類重要的可被發現的知識。若兩個或多個變量的取值之間存在某種規律性就稱為關聯。這種關聯體現了事物及事物之間的規律，掌握這些規律，可以對人們的行為進行有效的指導。因此，關聯規則挖掘成為了數據挖掘中的一項重要內容。關聯可分為簡單關聯、時序關聯和因果關聯。關聯分析的目的是找出數據庫中隱藏的關聯，并以規則的形式表達出來，這就是關聯規則。有時并不知道數據庫中數據的關聯函數，即使知道也是不確定的，因此關聯分析生成的規則帶有置信度(可信度)。關聯規則挖掘發現大量數據中項集之間有趣的關聯或相關聯系［11］。

2．聚類分析(ClusterAnalysis)

聚類就是把整個數據集分成不同的“簇”，并且要使簇與簇之間的區別盡可能的大，而簇內的差異盡可能的小。簇是數據樣本的集合，聚類分析使得每個簇內部的樣本之間的相關性比其他簇樣本之間的相關性更密，即簇內的任意樣本之間具有較高的相似度，而屬于不同簇的兩個樣本間具有較高的相異度。相異度可以根據描述樣本的屬性值來計算，樣本間的“距離”是最常用的度量標準［11］。

3．分類分析(ClassificationAnalysis)

分類就是通過分析已知的數據，構造模型，改模型可以用來對未知的數據做預測，判定其目標值(離散或連續值)。分類可以用于預測，預測的目的是從歷史數據記錄中自動推導出給定數據的推廣描述，從而能對未來數據進行預測［11］。

二、實證研究

(一)證券客戶風險評級管理的目標

針對證券業龐大的客戶群，每隔一段時間，通過一定的風險評級方法，將客戶分為保守型、穩健型、平衡型、進取型、沉寂型，有利于證券公司提供差異化的服務以及CRM的成功實施。本文提出了一種基于K－means聚類的評估方法，并結合證券業自身的行業特點和劃分目標，根據數據挖掘的結果，證券公司為不同細分群的客戶提供后續評估維護方案和差異化服務，從而實現證券公司有限資源的合理配置，做到挖掘潛力客戶、提高忠誠客戶、挽留優質客戶，企業獲得穩定利潤。

(二)客戶風險評級指標的確定

本實證通過K－means算法對某證券公司廈門地區某營業部2010年1947條客戶歷史交易數據進行客戶風險評級分析。在證券公司的日常運營過程中，客戶屬性一般包括靜態屬性和動態屬性兩種。動態屬性是指與客戶交易行為相關的屬性，主要包括:時間累加資產、總傭金、總交易量、盈虧金額、A股傭金、換手率、盈虧率、傭金率等。客戶動態屬性體現了客戶對證券公司的價值和貢獻度，是進行數據挖掘的主要對象。實證選取的指標變量的含義及衡量標準如表1所示。

(三)數據預處理

數據挖掘中非常重要的一個工作就是數據預處理，為了挖掘出更為有效的客戶信息就必須提供準確、干凈、標準、整潔的數據。但是在現實生活中，數據對象并不都是規范的，大多會有噪音、冗余、數據不一致、數據缺失、數據錯誤等。為了能夠提高數據挖掘的質量、效率，就必須對這些存在缺陷的、不完整的數據進行預處理，使得數據挖掘過程更簡單、更有效、更實用，結果更能準確地反映客觀情況。本文采用K－means算法對客戶的歷史交易數據進行聚類分析，在使用K－means算法對交易數據的變量屬性進行聚類分析前，對大量交易數據進行清洗是必不可少的環節。上述指標數量級差別較大，若直接放在一起進行運算，則數量級大的指標將掩蓋數量級小的指標，為了保證各變量在聚類分析中所處的地位相同，有必要對數據對象進行數據變換。此處采用歸一化處理將消除這種影響。指標內部之間數據跨度較大、分布不均勻，若采用線性歸一化方法則不利于分類，因此采用反余切函數進行數據的歸一化。

(四)聚類

所選數據來自某證券公司廈門地區某營業部2010年客戶歷史交易數據，經過數據的選取預處理之后，選取了6個客戶信息，包括期初資產、期末資產、期初市值、期末市值、期末基金、交易次數、總傭金、總交易量、平均每次交易量、期初總資產、期末總資產、換手率、盈虧金額和盈虧率，采用K－Means建模和計算，分類個數為5。根據經驗，分類個數為4－6時，一般具有較好的實際意義，經過分別計算，確定分類個數為5時，結果較為顯著。得到的聚類結果如表2所示。

(五)結果分析

根據客戶的風險承受能力不同，將客戶分為保守型、穩健型、平衡型、進取型、沉寂型。這五類客戶分別具有明顯的行為特征。第一類客戶為保守型客戶，風險偏好低，追求本金安全基礎上獲取適當收益;第二類客戶為平衡型客戶的風險偏好較高、期望用適度的風險換取合理的回報;第三類客戶為進取型客戶的風險偏好高，追求短期的高回報，可忍受短期巨大的價格波動。第四類客戶為沉寂客戶，大部分客戶屬于這一類，資金量小，交易次數少，傭金貢獻很小，僅有極少盈利;第五類客戶為穩健型客戶的風險偏好較低、愿意用較小的風險來獲得相應收益。

三、客戶風險評級管理策略

根據上述風險評級的結果，為了更好地服務于公司整體營銷戰略，建立和培養專業化證券營銷隊伍，通過規范化、科學化的管理和考核，使之健康發展，證券公司可以提供一系列后續評估維護管理方案，具體包括以下幾點:

1．客戶經理的發展應以團隊為主，以渠道拓展和大客戶開發為主，根據業務發展規模和客戶拓展情況，對客戶經理職級進行劃分。客戶經理的職責包括:拜訪客戶、發展客戶、完成營業部下達的各項任務指標;按時參加月會、周會、夕會、早會及不定期業績分析會等;每周向營業部提交客戶訪談錄，服從部門的管理、輔導和工作分配;每天填寫工作日志和客戶服務記錄;跟蹤客戶服務，聽取客戶意見、建議，提供常規業務咨詢服務;每月向營業部提交工作總結。客戶經理的執業要求包括:客戶經理應遵照公平競爭的原則進行市場開拓、客戶維護和服務工作;客戶經理不得兼職，在執業過程中應當明示本人身份和所服務的證券經營機構;客戶經理為公司開發客戶時，不得違反法律、法規和證監會的相關規定;客戶經理應向客戶充分解釋證券投資風險，通過規范程序，主動了解客戶的投資需要、風險偏好等情況，并采取不同的方式測算客戶的風險承受能力。對客戶的正當服務要求，客戶經理應本著勤勉誠信的原則向客戶提供客觀、公開、準確、高效的服務;客戶經理應如實向客戶說明不同金融產品和業務的區別，使客戶充分認識到不同產品和業務的風險特征。

2．公司應定期或不定期舉辦有關投資基礎知識、技術分析、營銷技巧、從業資格等業務方面的培訓，積極籌劃組織股民沙龍、客戶聯誼、投資報告會、小區宣傳、渠道開發、社會公益等活動，以利于客戶經理的業務開拓。

證券公司工作計劃范文第3篇

考查《十二五規劃綱要》，其中已描繪了金融創新的遠景藍圖。不過，對于2011年的金融創新，《政府工作報告》中的表達顯得含蓄與籠統，這決定了未來將是一個謹慎與漸進的過程，諸多金融創新的推出需要相時而動。2011年，證券市場將在已有創新基礎上進一步擴容與深化，并且會集中在融資融券等方面，具體包括增加標的證券范圍、放松投資者準入、推出第四批試點券商并將業務常規化，以及新三板擴容等。遠處著眼近處著手

數據顯示，證券行業2010年凈利潤776億元，同比下降17％；經紀傭金、承銷、資管和自營同比分別增長-24％、80％、37％和-11％；傭金率0.098％，同比降低22％。可見，國內證券公司業績波動依然明顯，原因在于券商盈利仍主要靠傳統的經紀與投行業務，而傭金率大降則反映了這種同質化競爭的激烈程度。

2010年證券行業承銷收入的高增長與創業板推出密切相關，但2010年上半年推出的股指期貨和融資融券卻對券商業績貢獻不多。其中原因在于金融創新具有復雜性，并且囿于證券公司曾經遭遇的綜合治理以及權證上的慘痛教訓，無論是已推出的創新試點業務，還是未來將推出的其他證券創新業務，都將有一個謹慎與漸進的過程。

《十二五規劃綱要》在“加快多層次金融市場體系建設”部分指出，要“大力發展金融市場，繼續鼓勵金融創新，顯著提高直接融資比重”。不過，《政府工作報告》的2011年工作計劃并未明確諸如新三板、國際板等被資本市場所熱議的事項，這說明需要對創新的準備工作與時機進行權衡。

證券創新三種路徑

綜合各方面動態及目前資本市場情況，我們認為未來證券創新將沿著三條主線進行。

1　已有創新擴容與深化。包括2010年推出的股指期貨與融資融券業務，會在市場準入、品種范圍等方面不斷深化拓展，以及新三板擴容及放寬投資者準入。

2　不同市場趨同與融合。其中包括內地交易所與港交所的合作與互通，以及未來與臺灣證券市場的更緊密結合等，趨同與融合的層面包括市場規則、投資品種及證券計價貨幣等。

3　根據需求相時推新制。包括統一場外市場、推出國際板、重啟權證創設、存量發行等。

應該強調的是證券創新中的第二個層次，即不同市場的趨同與融合，是一個長期的過程，并且與不同地區資本、外匯管制等方面密切相關，但已經成為一個大的趨勢。這種趨同與融合包括由淺入深的三個層面：一是交易所自身經營的整合，比如并購后管理上的協同效益，再如建立在松散型合作基礎上的技術手段方面相互學習與支持，以及交易數據共享等；二是吸引來自雙方地區的公司上市與不同偏好投資者交易，亦即互為提供投資與融資渠道，因為不同交易所的上市標準、行業定位及交易規則等方面不同，從而適應不同的上市公司與投資者；三是推出聯接兩個市場的衍生品，比如離岸股指期貨、備兌權證以及各種期權交易等。

包括證券創新在內的金融創新不僅應需求而生，亦在一定程度上被外在壓力迫使，并且這種內在需求與外在壓力往往交織在一起。日前外匯期權的推出，便是在人民幣升值壓力下，為外向型企業提供的防范匯率風險工具。而2010年股指期貨與融資融券業務的推出，其中既是在機構投資者興起與財富管理升級大環境下，應投資者套保等需求而生，亦是為規避類似2007年與2008年證券市場大幅波動的風險。

這種情況下，在證券創新推出時間表方面，并非“炒得熱”的先推出，其中蘊含內在邏輯。我們認為，未來證券創新的推出時間順序將體現先基本后衍生、先國內后國際的原則，即先滿足證券市場的基本需求后再考慮諸多衍生品發展，先解決并完善國內各項制度再逐漸國際化。根據這種邏輯，與小企業融資需求及多層次資本市場建立密切相關的新三板擴容與交易機制改革首當其沖，在2010年殷指期貨與融資融券試點平穩的基礎上進一步深化亦將緊隨其后。

具體而言，在證券創新的時間上，我們認為2011年將在已有創新基礎上進一步擴容與深化，并且會集中在融資融券業務等方面，具體包括增加標的證券范圍、放松投資者準入、推出第四批試點券商并將業務常規化，以及新三板擴容等。

股指期貨方面，由于目前滬深300指數存在權重、行業代表性等方面的失衡，未來需要推出新品種，深交所負責人也在有關場合談及推出新的對沖工具，但由于試點近一年內期指交易略顯過熱，新品的推出不及融資融券擴容更顯得迫切。

證券公司工作計劃范文第4篇

（現代新興服務業）

按照10月19日全區“東區高質量建設推進會議”要求，結合專班工作職責和目標任務，現將第四季度整體工作計劃和推進措施制定如下：

一、重點工作及進展情況

（一）實行重點企業派駐服務管家機制。向鶴壁東區京東云、阿里云、國立光電等8家重點企業，派駐11名科級干部擔任服務管家，提高服務效能。通過企業走訪、“淇濱區企業服務平臺”和“企業服務”微信公眾號信息、電話聯系等多種方式，向企業進行線上線下服務。截至目前，已在“淇濱區企業服務”微信公眾號上推送政策信息及工作動態30余期，解決重點問題17項。

（二）積極搭建政銀企對接平臺。組織召開中小企業政銀企對接會。邀請市人行，市銀保監局，市工行、市建行、農行、中行等多家銀行與我區國立光電、政企云、綠色環保等多家有融資需求的中小企業對接；組織召開東區重點項目政銀企對接會。針對東區龍崗公園、東區水系等項目融資需求，邀請多家銀行與東區重點項目負責人召開座談會。

（三）推動企業上市掛牌。一是根據省、市文件精神，制定我區企業上市掛牌工作行動計劃。二是持續走訪擬上市企業。多次走訪國立光電、垂天科技、小獅科技等擬上市企業，了解企業上市過程中存在的困難和問題；邀請市金融局領導和中原證券公司到國立光電、垂天科技等企業，現場指導企業上市掛牌工作。組織企業參加中原證券公司召開的上市掛牌培訓會，提高企業對資本市場的認識。

（四）積極引進金融機構入駐鶴壁東區。通過多次走訪中原銀行等金融機構，目前已有中原銀行、洛陽銀行等8家金融機構有意向入駐鶴壁東區金融中心。

二、存在問題

（一）金融機構入駐較少。由于金融機構開設分支機構或網點要求條件較高、辦理手續較為復雜，致使目前有意向入駐鶴壁東區的金融機構較少。

（二）服務管家方式單一。服務管家對企業的服務方式較為單一傳統，全面性、創新性不夠。

三、推進計劃及措施

（一）配強配優服務管家。一方面，進一步篩選、甄別鶴壁東區發展前景好、能有效帶動全區經濟發展的重點企業，在原有服務管家的基礎上，增派服務管家，為企業提供“全方位”“一站式”服務，真正幫助企業困難和問題。另一方面，加大培訓力度。遴選優秀企業赴先進地區學習、培訓，適時召開企業家座談會，進一步引導企業家保持戰略眼光，提升自身素質，實現自我超越；引導企業管理者加強對資本市場等金融知識的學習，建立健全財務制度，自覺接受銀行的信貸監督；適時召開服務管家座談會，通過互相交流，互相學習，暢談體會，查找不足，使服務管家全面掌握惠企政策，更好地幫助企業紓困解難。

（二）召開政銀企對接會。邀請市人行，市銀保監局，市工行、市建行、農行、中行等多家銀行與東區有融資需求的中小企業、重點項目召開政銀企對接會、座談會，推介金融產品，滿足企業資金需求。

證券公司工作計劃范文第5篇

由于人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高本文，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、技術業務還有待深入全面了解。

6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

12、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

13、對公司推出的新產品及時了解。

20__年工作計劃：

14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多提供一些培訓機會給大家。